HSE管理體系培訓(xùn)

會(huì)計(jì)學(xué)1HSE管理體系培訓(xùn)同志們好！HSE管理體系培訓(xùn)第1頁/共113頁集團(tuán)公司HSE的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)第1部分：規(guī)第2頁/共113頁Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系》范Q/SY1002.2-2008《健康、安全與環(huán)境管理體系》第2部分：實(shí)施指南Q/SY1002.3-2008《健康、安全與環(huán)境管理體系》第3部分：審核指南范圍規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義總要求健康、安全與環(huán)境管理體系要求第4

頁0

標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容五部分）(第3頁/共113頁Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)的要素Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)共7個(gè)一級(jí)要素，25個(gè)二級(jí)要素。7個(gè)一級(jí)要素是：領(lǐng)導(dǎo)和承諾健康、安全與環(huán)境方針策劃

（含4個(gè)二級(jí)要素）組織結(jié)構(gòu)、資源和文件（含7個(gè)二級(jí)要素）（含8個(gè)二級(jí)要素）（含6個(gè)二級(jí)要素）實(shí)施和運(yùn)行檢查和糾正措施管理評(píng)審第4頁/共113頁（明確了三個(gè)問題：目的、適用范圍、考慮因素）本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)其績(jī)效。本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。1

范圍第6

頁第5頁/共113頁（引用了三個(gè)文件）下列文件中的條款通過Q/SY1002的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。1GB/T

24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T

28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》SY/T

6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》2

規(guī)范性引用文件第7

頁第6頁/共113頁3.1事故accident造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意外情況。－－2007年6月1日第493號(hào)令《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（替代1991年國(guó)務(wù)院頒布的《企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告及處理規(guī)定》）－－1987年頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》－－衛(wèi)生部頒發(fā)的《職業(yè)病診斷管理辦法》3術(shù)語和定義第8

頁(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了23個(gè)術(shù)語并進(jìn)行了定義）第7頁/共113頁海因里希事故法則（金字塔理論）1死亡29輕傷事故300無傷害事件（未遂事故）千萬次的隱患第9

頁統(tǒng)計(jì)了海055萬2世件因紀(jì)機(jī)希05年械里代事eHihcrni

故6166件死亡重傷事故其中件輕傷事故43384第8頁/共113頁事故隱患accident

hidden

danger可導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、不良的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。第9頁/共113頁第10

頁事故系統(tǒng)4M要素人Men：人的不安全行為；機(jī)Machine：物的不安全狀態(tài)；環(huán)Medium：環(huán)境不良；管理

Management：管理欠缺。neddilirePH事故隱患第10頁/共113頁3.2

內(nèi)部審核

audit客觀的獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。第12

頁第11頁/共113頁3.4

清潔生產(chǎn)

cleaner

production

將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

清潔生產(chǎn):“將綜合預(yù)防的環(huán)境策略持續(xù)地應(yīng)用于生產(chǎn)過程和產(chǎn)品中，以便減少對(duì)人類和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)性”。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署與環(huán)境規(guī)劃中心(UNEPIE／PAC)：第13

頁第12頁/共113頁對(duì)清潔生產(chǎn)的解釋：清潔生產(chǎn)是控制環(huán)境污染的有效手段，它徹底改變了過去被動(dòng)的、滯后的污染控制手段，強(qiáng)調(diào)在污染產(chǎn)生之前予以削減。開展清潔生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)效率，獲得經(jīng)濟(jì)效益，大大降低末端處理負(fù)擔(dān)，提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。貫穿在清潔生產(chǎn)概念中的基本要素是污染預(yù)防.清潔生產(chǎn)不包括末端治理技術(shù)，如空氣污染控制、廢水處理、固體廢棄物焚燒或填埋，清潔生產(chǎn)通過應(yīng)用專門技術(shù)，改進(jìn)工藝技術(shù)和改變管理態(tài)度來實(shí)現(xiàn)。將廢物減量化、資源化和無害化，消滅于生產(chǎn)過程之中。清潔生產(chǎn)包括清潔能源、清潔生產(chǎn)過程和清潔的產(chǎn)品(服務(wù))三個(gè)方面的內(nèi)容。第14

頁第13頁/共113頁1．清潔能源

采用各種方法對(duì)常規(guī)的能源(例如煤)采取清潔利用的方法，如城市煤氣化供氣等，逐步提高液體燃料和天然氣的使用比例。

可再生能源的利用，如水資源的開發(fā)和利用，對(duì)沼氣等再生能源的利用。

新能源的開發(fā)，如太陽能、生物能、風(fēng)能、潮汐能、地?zé)崮艿拈_發(fā)和利用。

各種節(jié)能技術(shù)和措施的開發(fā)利用，如在能耗大的化工行業(yè)采用熱電聯(lián)生產(chǎn)技術(shù)，提高能源利用率。第15

頁第14頁/共113頁2.清潔生產(chǎn)過程對(duì)于一個(gè)生產(chǎn)過程系統(tǒng)，實(shí)施清潔生產(chǎn)的基本途徑可概括為以下幾個(gè)方面：

盡量少用和不用有毒有害的原料，采用無毒、無害的中間產(chǎn)品；選用少廢、無廢工藝和高效設(shè)備；

盡量減少生產(chǎn)過程中的各種危險(xiǎn)性因素，如高溫、高壓、低溫、低壓、易燃、易爆、強(qiáng)噪聲、強(qiáng)振動(dòng)等，采用可靠和

簡(jiǎn)單的生產(chǎn)操作和控制方法對(duì)物料進(jìn)行再利用和內(nèi)部循環(huán)利用；完善生產(chǎn)管理，不斷提高科學(xué)管理水平。第16

頁第15頁/共113頁3.清潔產(chǎn)品要從產(chǎn)品及其設(shè)計(jì)抓起，考察其整個(gè)生命周期的環(huán)境影響，將環(huán)境因素預(yù)防性地納入到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)階段中。產(chǎn)品設(shè)計(jì)應(yīng)考慮節(jié)約原材料和能源，少用昂貴和稀缺的原料；產(chǎn)品在使用過程中以及使用后不含危害人體健康和破壞生態(tài)環(huán)境的因素；產(chǎn)品的包裝合理；產(chǎn)品使用后易于回收、重復(fù)使用和再生；合理的使用壽命和使用功能合理（以及具有節(jié)能、節(jié)水、降低噪聲的功能）。通過開展產(chǎn)品生命周期的環(huán)境影響評(píng)價(jià)進(jìn)行生態(tài)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)是推動(dòng)清潔生產(chǎn)向縱深發(fā)展的極其重要方面。第17

頁第16頁/共113頁3.5 持續(xù)改進(jìn) continual

improvement為改進(jìn)健康、安全與環(huán)境總體績(jī)效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過程。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.6 糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7 糾正措施corrective

action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。第18

頁第17頁/共113頁顧客

customer接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人。文件

document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。見GB/T

24001-2004中的3.4。環(huán)境

environment組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。見GB/T

24001-2004中的3.5。3術(shù)語和定義第19

頁第18頁/共113頁環(huán)境影響

environmental

impact全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。見SY/T

6276-1997中的3.4。健康

health影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員的身體、精神、行為等方面達(dá)到良好狀態(tài)的條件和因素。health，safety

and

environment

hazard3.13

危害因素一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括根源和狀態(tài)。3術(shù)語和定義第20

頁第19頁/共113頁3.14

危害因素辨識(shí)health，safety

and

environmenthazard

identification識(shí)別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過程。3.15

健康、安全與環(huán)境管理體系

health，safety

and

environment

management

system

(HSE-MS)總的管理體系的一個(gè)部分，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持健康、安全與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。3術(shù)語和定義第21

頁第20頁/共113頁3.16

健康、安全與環(huán)境方針health，safety

and

environment

policy組織對(duì)其健康、安全與環(huán)境績(jī)效的意圖與原則的聲明。健康、安全與環(huán)境指標(biāo)health，safety

and

environment

target直接來自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績(jī)效要求(準(zhǔn)則)，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語“incident”包含“near-miss”。見GB/T

28001-2001中的3.6。3術(shù)語和定義第22

頁第21頁/共113頁相關(guān)方

interested

parties關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客(3.8)、保險(xiǎn)商、承包方、供應(yīng)方等。管理方案

management

plans為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運(yùn)行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對(duì)策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3：作業(yè)計(jì)劃書可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。3術(shù)語和定義第23

頁第22頁/共113頁3.21

不符合non-conformance任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.22

目標(biāo)objectives組織在健康、安全與環(huán)境績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。3.23

組織

organization職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。3術(shù)語和定義第24

頁第23頁/共113頁3術(shù)語和定義第25

頁績(jī)效

performance基于健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)，與組織的風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的健康、安全與環(huán)境管理體系的可測(cè)量結(jié)果。注1：績(jī)效測(cè)量包括健康、安全與環(huán)境管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。注2：“績(jī)效”也可稱為“業(yè)績(jī)”。事故預(yù)防

prevention

of

accident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。預(yù)防措施preventive

action 為消除潛在不符合原因所采取的措施。 見GB/T

24001-2004中的3.17。程序

procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。見GB/T

24001-2004中的3.19。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.7.2)可稱為“程序文件”。第24頁/共113頁3.28

記錄

record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。見GB/T

24001-2004中的3.20。3.29

風(fēng)險(xiǎn)risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。見GB/T

28001-2001中的3.14。3.30

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk

assessment評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。3.31

安全safety免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。見GB/T

28001-2001中的3.16。3.32

可容許風(fēng)險(xiǎn)

tolerable

risk根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。3術(shù)語和定義第26

頁第25頁/共113頁Q／1.200S1Y–7002各要素之間的關(guān)系5.2健康安全環(huán)境方針5.3.1危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.6.3不符合糾正和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.3.2法律法規(guī)及要求5.6.5記錄5.7管理評(píng)審5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表資源培訓(xùn)、意識(shí)和能力協(xié)商和溝通/7文件及其控制設(shè)施完整性承包方/供應(yīng)方顧客和產(chǎn)品社區(qū)和公共關(guān)系作業(yè)許可5.5.7變更管理5.3.4管理方案5.5.6運(yùn)行控制5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.1/2績(jī)效監(jiān)測(cè)5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.6.6審核第26頁/共113頁第27

頁HSE管理體系主要思路提示領(lǐng)導(dǎo)和承諾(5.1)↓HSE方針

(5.2)↓危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(5.3.1)（健康、安全、環(huán)境）風(fēng)險(xiǎn)↓---HSE目標(biāo)指標(biāo)(5.3.3)（需要時(shí)制定管理方案）---運(yùn)行控制

(5.5.6)（運(yùn)行控制程序）---應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

(5.5.8)（應(yīng)急預(yù)案）↓績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視(5.6.1) 內(nèi)部審核(

5.6.6

)

管理評(píng)審(5.7)（平時(shí)：主動(dòng)、被動(dòng)）

（管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，審核組實(shí)施）（最高管理者主持）↓不符合↓糾正措施和預(yù)防措施

(5.6.3)↓HSE管理體系的持續(xù)改進(jìn)↓第27頁/共113頁第28頁/共113頁第29頁/共113頁組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。4總要求第31

頁第30頁/共113頁本標(biāo)準(zhǔn)基于查理斯.戴明:策劃－實(shí)施－檢查－改進(jìn)（PDCA）的運(yùn)行模式。其含意是：策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；實(shí)施：對(duì)過程予以實(shí)施；檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并報(bào)告其結(jié)果；改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績(jī)效。4總要求第32

頁第31頁/共113頁組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動(dòng)予以證實(shí)：a）遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；制定健康、安全與環(huán)境方針；確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)；

d）主持管理評(píng)審；提供必要的資源；確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾第33

頁第32頁/共113頁第33頁/共113頁集團(tuán)公司HSE承諾遵守所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣；保護(hù)環(huán)境，合理利用資源，致力于可持續(xù)發(fā)展；堅(jiān)持預(yù)防為主，追求無事故、無傷害、無損失的目標(biāo)；優(yōu)化配置人力、物力和財(cái)力資源，持續(xù)改進(jìn)HSE管理；各級(jí)最高管理者是HSE第一責(zé)任人。HSE表現(xiàn)是獎(jiǎng)懲、聘用人員以及雇傭承包商的重要依據(jù)；實(shí)施HSE培訓(xùn)，建立和維護(hù)企業(yè)文化；向全社會(huì)公開我們的HSE業(yè)績(jī)；在世界上任何一個(gè)地方，在業(yè)務(wù)的任何一個(gè)領(lǐng)域，我們對(duì)HSE態(tài)度如一。集團(tuán)公司的所有員工、雇員、客戶和承包商都有責(zé)任維護(hù)本公司對(duì)健康、安全與環(huán)境作出的承諾。第35

頁第34頁/共113頁組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致；適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)；形成文件，實(shí)施并保持；

f)可為相關(guān)方所獲??；g)定期評(píng)審。組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。5.2

健康、安全與環(huán)境方針第36

頁第35頁/共113頁企是業(yè)企社業(yè)會(huì)全責(zé)球任化，(aCsrporateSocitlReponsiobiliy進(jìn)簡(jiǎn)程稱中CSR)無法回避的使命，作為一種國(guó)際普遍認(rèn)同的理念，要求企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)、為股東利益負(fù)責(zé)的同時(shí)，還要承擔(dān)對(duì)消費(fèi)者、員工、社區(qū)、環(huán)境的責(zé)任。第37

頁第36頁/共113頁策具5.3本體劃部包分括從如四下個(gè)要方素面：對(duì)策劃活動(dòng)進(jìn)行了描述：

法2.35.對(duì)律危法害規(guī)因和素其他要求辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃.51.35.3.4健康安全與環(huán)境管理方案目標(biāo)和指標(biāo).3.53第38

頁第37頁/共113頁對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃（一）組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。這些程序應(yīng)包括但不限于：常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動(dòng)；

c)工作場(chǎng)所的設(shè)施(無論由本組織還是由外界所提供)；d)事故及潛在的危害和影響；e)以往活動(dòng)的遺留問題。組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。第39

頁第38頁/共113頁對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃（二）組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方法：依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行，確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的；規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別出可通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施來削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)；

c)與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施的能力相適應(yīng)；為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和(或)開展運(yùn)行控制提供輸入信息；規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效實(shí)施。組織應(yīng)對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的過程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時(shí)更新。注：危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制包括了健康、安全與環(huán)境三個(gè)方面的因素。第40

頁第39頁/共113頁1、危害因素辨識(shí)：是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素,并確定其特性的過程?！罱M織的正?；顒?dòng)，如：正常的生產(chǎn)活動(dòng)；☆組織的非正?；顒?dòng)，如：臨時(shí)搶修；第40頁/共113頁第41

頁☆所有進(jìn)入工作場(chǎng)所人員的活動(dòng)，包括合同方和訪問者的活動(dòng)；☆工作場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施，如：內(nèi)部建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、物資等；☆由外界提供的設(shè)施，如：租賃的建筑物、設(shè)備等；注意：危險(xiǎn)源識(shí)別應(yīng)具有主動(dòng)性、前瞻性，而不是等產(chǎn)生了事故或事件再確定是危險(xiǎn)源。第42

頁第41頁/共113頁危害因素辨識(shí)的常用方法--詢問、交談；--查閱有關(guān)記錄；--現(xiàn)場(chǎng)觀察；--獲取外部信息；--工作任務(wù)分析；--安全檢查表（SCL）；--危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）；--事件樹分析（ETA）；--事故樹分析（FTA）等。第42頁/共113頁2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)是根據(jù)識(shí)別的結(jié)果，采用科學(xué)的方法，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)的大小，并確定是否可接受的過程。☆評(píng)價(jià)具有明顯的專業(yè)特點(diǎn)，不同行業(yè)各不相同。有的行業(yè)可能只需簡(jiǎn)單的定量評(píng)價(jià)就可以，而有的行業(yè)則需要進(jìn)行復(fù)雜的定量或定性分析?！钤u(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)符合組織的具體實(shí)際情況，并能對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可承受、哪些風(fēng)險(xiǎn)不可承受，哪些可以通過目標(biāo)和管理方案來控制和消除。危害因素辨識(shí)方法：預(yù)先危害分析法（PHA）頭腦風(fēng)暴法、故障類型及影像分析法（FMEA）事件樹分析（ETA）事故樹分析（FTA）工作危害分析（JHA）工作安全分析（JSA常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有：矩陣法

LEC法風(fēng)險(xiǎn)概第率4評(píng)3頁價(jià)/共法11（3頁P(yáng)RA）蒙德法（ICI）第44

頁1）工作危害分析（JHA）工作危害分析：主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，首先是每一個(gè)基層組織要識(shí)別它所從事的工作任務(wù)與作業(yè)活動(dòng)，再把每一項(xiàng)工作任務(wù)或作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危險(xiǎn)源及其危害程度。工作危害分析主要用于作業(yè)活動(dòng)過程中危險(xiǎn)源辨識(shí)，在運(yùn)用其他辨識(shí)方法時(shí)也可以用這種思路進(jìn)行工作任務(wù)和作業(yè)活動(dòng)的層層分解，逐步細(xì)化，以便于辨識(shí)。工作危害分析的步驟，如圖所示。第44頁/共113頁第45

頁工作危害分析（JHA）第46

頁從作業(yè)活動(dòng)清單中選取作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解成若干個(gè)相連的工作步驟，即首先做什么、其次做什么等，用幾個(gè)字說明一個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做；應(yīng)按照實(shí)際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)票等不必要作為作業(yè)步驟分析，可以將佩戴防護(hù)用品，辦理作業(yè)票等活動(dòng)列入控制措施中，但步驟也不能過粗，如果過細(xì)又很繁瑣，能讓人看明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。可以借鑒電器使用說明書中對(duì)電器使用方法的說明。工作步驟地確定是建立在對(duì)工作觀察的基礎(chǔ)上，可以通過班組與操作者集體討論來確定。識(shí)別每一作業(yè)步驟的主要危害和后果，是認(rèn)知危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。比如，不能只是簡(jiǎn)單地將中毒窒息、化學(xué)灼燙、火災(zāi)爆炸當(dāng)成危險(xiǎn)源，而更重要的是應(yīng)該把導(dǎo)致中毒窒息、化學(xué)灼燙、火災(zāi)爆炸的原因找出來。危險(xiǎn)源辨識(shí)的思路：提出３個(gè)問題，即在每一步的作業(yè)中誰可能會(huì)受到傷害？傷害可能導(dǎo)致的后果是什么？造成傷害的原因是什么？或者反過來問：存在什么危險(xiǎn)源？誰（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎第樣45發(fā)頁生/共？11識(shí)別3頁現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施的建議。工作危害分析（JHA）----車削工件工作危害分析表第46頁/共113頁第47

頁2）工作安全分析（JSA）第48

頁事先或定期對(duì)某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)目的的方法。在中國(guó)海洋石油工作中這種方法有時(shí)也被稱為工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。工作任務(wù)初步審查：工作任務(wù)分為新工作任務(wù)、以前做過分析或已有操作規(guī)程的工作任務(wù)、低風(fēng)險(xiǎn)工作任務(wù)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員均可提出需要進(jìn)行安全分析的工作任務(wù)?；鶎咏M織負(fù)責(zé)人對(duì)提出的需要進(jìn)行安全分析的工作任務(wù)進(jìn)行初始審查，確定工作任務(wù)內(nèi)容，判斷該工作任務(wù)是否需要做安全分析，明確執(zhí)行安全分析人員所需要的能力，制定安全分析計(jì)劃。若初始審查判斷出的工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無法接受，則應(yīng)停止該工作任務(wù)，或者重新設(shè)定工作任務(wù)內(nèi)容。一般情況下，新工作任務(wù)（指以前沒做過或分析過的工作任務(wù)）在開始前均應(yīng)進(jìn)行安全分析，如果該工作任務(wù)是低風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，并由有勝任能力的人員完成，可不作安全分析。以前做過分析或已有操作規(guī)程的工作任務(wù)可以不再進(jìn)行安全分析，但應(yīng)審查以前安全分析或操作規(guī)程是否有效，如果存在懷疑，應(yīng)重新進(jìn)行安全分析。做過的低風(fēng)險(xiǎn)工作任務(wù)且由有勝任能力的人員完成，可不作安全分析。對(duì)于不作安全分析的工作任務(wù)應(yīng)對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行分析，判斷第工4作7環(huán)頁境/共的11變化3頁是否改變了原來評(píng)價(jià)過的工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，如果有這方面的擔(dān)心，應(yīng)該停止工作，重新進(jìn)行安全分析并制定相應(yīng)的控制措施。工作安全分析（JSA）工作安全分析步驟：基層組織負(fù)責(zé)人指定ＪＳＡ小組組長(zhǎng)，組長(zhǎng)選擇熟悉工作安全分析方法的管理、技術(shù)、安全、操作人員組成ＪＳＡ小組。小組成員應(yīng)了解工作任務(wù)及所在區(qū)域環(huán)境、設(shè)備和相關(guān)的操作規(guī)程。ＪＳＡ小組審查工作計(jì)劃安排，分解工作任務(wù)，搜集相關(guān)信息，實(shí)地考察工作現(xiàn)場(chǎng)，并核查以下內(nèi)容。本次工作任務(wù)的目的是什么？以前此項(xiàng)工作任務(wù)中出現(xiàn)過健康、安全與環(huán)境問題或事故嗎？實(shí)施此項(xiàng)工作任務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是什么？（存在風(fēng)險(xiǎn)）工作中是否使用新設(shè)備？誰來完成此項(xiàng)任務(wù)？他們是否有足夠的知識(shí)技能？這個(gè)工作任務(wù)什么時(shí)候開始？是否可以改在其他時(shí)間進(jìn)行（如系統(tǒng)停產(chǎn)時(shí)）？這個(gè)工作任務(wù)的具體地點(diǎn)在哪里？是否可以轉(zhuǎn)移到一個(gè)安全的地點(diǎn)完成？是否需要作業(yè)許可及作業(yè)許可的類型？是否有嚴(yán)重影響本工作任務(wù)安全的交叉作業(yè)？工作環(huán)境、空間、光線、空氣流動(dòng)、出口和入口等；第48頁/共113頁其他。第49

頁工作安全分析（JSA）第50

頁作業(yè)許可和風(fēng)險(xiǎn)溝通：需要辦理作業(yè)許可證的作業(yè)活動(dòng)，作業(yè)前應(yīng)獲得相應(yīng)的作業(yè)許可，才可開展工作。作業(yè)許可的級(jí)別應(yīng)同原始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低相當(dāng)，原始風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)，應(yīng)獲得較高管理層的許可。作業(yè)前應(yīng)召開班前會(huì)，進(jìn)行有效的溝通。（１）讓參與此項(xiàng)工作的每個(gè)人理解完成該工作任務(wù)所涉及的活動(dòng)細(xì)節(jié)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)、控制措施和每個(gè)人的分工及責(zé)任；（２）參與此項(xiàng)工作的人員進(jìn)一步識(shí)別可能遺漏的危害因素；（３）如果作業(yè)人員意見不一致，異議解決后，達(dá)成一致，方可作業(yè)；（４）如果在實(shí)際工作中條件或者人員發(fā)生變化，或原先假設(shè)的條件不成立，則應(yīng)對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析。第49頁/共113頁工作安全分析（JSA）第51

頁現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控：在實(shí)際工作中應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)控制措施，根據(jù)作業(yè)許可的要求，指定相應(yīng)的負(fù)責(zé)人監(jiān)視整個(gè)工作過程，特別要注意工作人員的變化和工作場(chǎng)所出現(xiàn)的新情況以及未識(shí)別出的危害因素。任何人都有權(quán)利和責(zé)任停止他們認(rèn)為不安全的或者風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效控制的工作。如果有人擔(dān)心安全問題停止工作，這個(gè)人的決定必須得到支持，即使后來證明這種擔(dān)心是錯(cuò)誤的，這也是一種安全文化。這時(shí)安全監(jiān)督將起到很重要的作用，他必須讓工作隊(duì)伍中的所有人員都知道，當(dāng)他們采取行動(dòng)停止工作時(shí)，他們會(huì)得到支持。如果有人擔(dān)心安全問題而停止工作，應(yīng)該首先對(duì)該人作出肯定。因此，這時(shí)不能表現(xiàn)出對(duì)生產(chǎn)效率的任何擔(dān)心，應(yīng)該始終把安全放在第一位。作業(yè)人員也必須記住：自己的工作要自己心中有數(shù)，什么時(shí)候停止工作要自己來定，不要等著別人下指第示5。0頁/共113頁工作安全分析（JSA）第52

頁總結(jié)與反饋：作業(yè)任務(wù)完成后，作業(yè)人員應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，若發(fā)現(xiàn)安全分析過程中的缺陷和不足，向ＪＳＡ小組反饋。如果作業(yè)過程中出現(xiàn)新的隱患或發(fā)生事件、事故，小組應(yīng)審查并重新進(jìn)行安全分析。根據(jù)作業(yè)過程中發(fā)生的各種情況，ＪＳＡ小組提出更新完善該作業(yè)任務(wù)程序的建議。第51頁/共113頁3、風(fēng)險(xiǎn)控制：是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果提出并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制方案。制定方案時(shí)應(yīng)考慮以下幾點(diǎn)：☆對(duì)不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到可接受的程度?！顚?duì)可承受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)保持相應(yīng)的控制措施，并不斷監(jiān)視，以防風(fēng)險(xiǎn)變大以至超出可承受的能力?！顚?duì)于已識(shí)別的需要通過目標(biāo)和管理方案來消除和控制的不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)作為目標(biāo)和管理方案的重要輸入信息?！铒L(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)與組織的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和能力相適應(yīng)?！罴词共扇〉目刂拼胧┮呀?jīng)涵蓋了所考慮的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行策劃時(shí)還應(yīng)考慮這些控制措施的實(shí)際控制程度?！铒L(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果應(yīng)有一個(gè)按優(yōu)先順序排列的建議清單和改進(jìn)控制的措施清單。第53

頁第52頁/共113頁控制風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)公司十五項(xiàng)新制度HSE培訓(xùn)管理規(guī)范安全觀察與溝通規(guī)范工作前安全分析規(guī)范作業(yè)許可管理規(guī)范動(dòng)火作業(yè)安全管理規(guī)范挖掘作業(yè)安全管理規(guī)范進(jìn)入受限空間管理規(guī)范臨時(shí)用電安全管理規(guī)范移動(dòng)式起重機(jī)吊裝規(guī)范管線打開管理規(guī)范腳手架作業(yè)安全管理規(guī)范工藝和設(shè)備變更管理規(guī)范啟動(dòng)前安全檢查管理規(guī)范第53頁/共113頁工作循環(huán)檢查管理規(guī)范目視化管理規(guī)范第54

頁5.3.2

法律、法規(guī)和其他要求第55

頁組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來：識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。第54頁/共113頁5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并考慮對(duì)遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮：法律、法規(guī)和其他要求；健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險(xiǎn)；可選擇的技術(shù)方案；財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；相關(guān)方的意見。第56

頁第55頁/共113頁5.3.4

管理方案組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對(duì)方案進(jìn)行修訂。第57

頁第56頁/共113頁HSE管理方案要求第57頁/共113頁組5.4本織部結(jié)分構(gòu)為、支資持源性和要文素件，共有七項(xiàng)內(nèi)容第59

頁組資5.4.15.4.2管織理結(jié)者構(gòu)代和表職責(zé)

協(xié)能商力和溝通、培訓(xùn)和意識(shí)源4.4.53.4.5文件6.4.5.4.5557.4.文件控制第58頁/共113頁5.4.1

組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)第60

頁組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)職能層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)表明其對(duì)健康、安全與環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。第59頁/共113頁崗位職責(zé)的內(nèi)容第61

頁1.基本信息a.崗位名稱

b.崗位類別

c.所屬部門

d.崗位等級(jí)

e.描述時(shí)間2.組織關(guān)系隸屬上級(jí)主管,直接下屬職位,匯報(bào)給同一主管的其他崗位3.崗位主要責(zé)任——崗位的目的工作職責(zé)崗位權(quán)限業(yè)績(jī)指標(biāo)崗位能力條件要求工作環(huán)境9.編制人,

審查人,

審核人,審核第時(shí)60頁間/共113頁制修訂崗位職責(zé)的說明第62

頁崗位名稱——是公司對(duì)內(nèi)正式使用的名稱.崗位編碼——由人事部門統(tǒng)一編制崗位等級(jí)——按人事或勞資部門規(guī)定隸屬上級(jí)主管——直接領(lǐng)導(dǎo)崗位名稱而非領(lǐng)導(dǎo)姓名。如有數(shù)個(gè)職能主管,是核 準(zhǔn)請(qǐng)休假、決定調(diào)職升遷的主要行政或業(yè)務(wù)主管。直線隸屬上級(jí)主管只有一 個(gè)。崗位主要責(zé)任——用一兩句話來清楚、簡(jiǎn)短和精確地說明,需要這個(gè)崗位的 目的,寄望這個(gè)職務(wù)給公司做出什么貢獻(xiàn)。f.工作職責(zé)——為能負(fù)起主要責(zé)任而承擔(dān)的日常的工作職責(zé)g.影響程度——不須填寫h.i.崗位能力條件要求——該崗位須具備的最低條件業(yè)績(jī)指標(biāo)——考核績(jī)效第6的1頁指/標(biāo)共類113別頁編制崗位職責(zé)的要求第63

頁完整——不遺漏準(zhǔn)確

——不虛假,

不夸張,

文字準(zhǔn)確,

例如正確的動(dòng)詞，如：指導(dǎo)，管 理，控制，監(jiān)督，協(xié)調(diào)，主持，提供，保持，咨詢，設(shè)計(jì)，發(fā)展，監(jiān)視，幫助，領(lǐng)導(dǎo),

組織,

執(zhí)行,

實(shí)施,

等等。賓語要明確,如協(xié)調(diào)相關(guān)單位——哪些相關(guān)單位?不重疊---兩人負(fù)責(zé)同一事情，誰負(fù)主責(zé)。崗位應(yīng)有的職責(zé)，不一定是目前在崗人所做的工作，而是描述該崗位應(yīng)有 的職責(zé)。第62頁/共113頁編制崗位職責(zé)的要求所有崗位職責(zé)的描述匯總的結(jié)果能證明公司或部門內(nèi)： 事事有人當(dāng)責(zé)(只有一人)(A)事事有人做(R)而不是：同一事兩人以上當(dāng)責(zé)(問題:第一責(zé)任人,負(fù)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?負(fù)直接管理責(zé)任?負(fù)分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)…,分管系統(tǒng)…)有事沒人做有事不一定誰做有事不知誰做工作職責(zé)---為能負(fù)起主要責(zé)任的日常工作職責(zé)。工作職責(zé)的描述可做為訂定目標(biāo)指標(biāo)的依據(jù),以便進(jìn)行績(jī)效考核

描述應(yīng)分別說明以什么“動(dòng)作”,做“什么事”,應(yīng)達(dá)到什么“標(biāo)準(zhǔn)”或“結(jié)果”,或“一具體工作”。如以下方式以什么方法

做什么事

達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)或結(jié)果第64

頁第63頁/共113頁關(guān)于崗位職責(zé)描述第64頁/共113頁例1例2例第65頁/共113頁第66

頁“誰主管誰負(fù)責(zé)＂不僅對(duì)出事后的結(jié)果負(fù)責(zé),更要對(duì)為防止出事應(yīng)有的管理過程,員工的工作過程負(fù)責(zé)。主管的管理過程,員工的工作過程該負(fù)責(zé)做什么需要完整的制修訂在該崗位職責(zé)內(nèi)?！皩俚毓芾怼?--每個(gè)人都有他(她)的屬地各層主管：各層主管要對(duì)其轄區(qū)范圍內(nèi)HSE的人、事、物負(fù)責(zé).（不是HSE部門）。非主管員工：非主管員工也有其工作轄區(qū).除了需要遵守各項(xiàng)規(guī)定外,也要為其轄區(qū)的HSE負(fù)責(zé).第67

頁SEH職責(zé)的一般要求第66頁/共113頁領(lǐng)導(dǎo)層基層員工管理部門有感領(lǐng)導(dǎo)直線責(zé)任屬地管理落實(shí)責(zé)任制工作載體1、制定履行安全承諾；2、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃；3、開展行為安全審核。1、誰主管、誰負(fù)責(zé)；2、主管業(yè)務(wù)范圍HSE事務(wù)；3、職能合理，責(zé)權(quán)一致。1、崗位日常巡檢；2、安全目視化管理；3、工作前安全分析。第68

頁第67頁/共113頁有感領(lǐng)導(dǎo)是指：企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過以身作則的良好個(gè)人安全行為，使員工真正感知到安全生產(chǎn)的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。第68頁/共113頁第69

頁直線責(zé)任是指：機(jī)關(guān)職能部門和各級(jí)管理人員，包括機(jī)關(guān)職能部門的領(lǐng)導(dǎo)和人員在內(nèi)，都有直線責(zé)任，都應(yīng)該對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作負(fù)責(zé)，都應(yīng)結(jié)合本崗位管理工作負(fù)責(zé)相應(yīng)HSE管理。第69頁/共113頁第70

頁屬地管理是指：生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的每一個(gè)員工對(duì)自己所管轄區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設(shè)備設(shè)施的完好、作業(yè)過程的安全、工作環(huán)境的整潔負(fù)責(zé)。對(duì)進(jìn)入屬地區(qū)域所有人員的管理職責(zé)第70頁/共113頁第71

頁5.4.2

管理者代表第72

頁組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。組織的管理者代表，無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。第71頁/共113頁管理者代表的主要職責(zé)：負(fù)責(zé)HSE管理體系的建立、實(shí)施與保持；組織體系策劃與設(shè)計(jì)；組織文件評(píng)審與批準(zhǔn)；組織體系內(nèi)部審核；組織制定與實(shí)施糾正措施。-定期向最高管理者匯報(bào)HSE管理體系運(yùn)行情況和績(jī)效，為評(píng)審和改進(jìn)體系提供依據(jù),并提出改進(jìn)建議。第72頁/共113頁第73

頁5.4.3

資源第74

頁管理者應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：基礎(chǔ)設(shè)施；人力資源；專項(xiàng)技能；技術(shù)資源；財(cái)力資源；信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)考慮來自各級(jí)管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評(píng)審資源的適宜性。第73頁/共113頁5.4.4

能力、培訓(xùn)和意識(shí)第75

頁對(duì)于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(見5.5.8)方面的作用和職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。第74頁/共113頁能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力：是指經(jīng)證實(shí)的員工的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。組織應(yīng)根據(jù)HSE管理體系各工作崗位、活動(dòng)及規(guī)定的職責(zé)，對(duì)員工的能力要求，選擇能夠勝任的員工從事該項(xiàng)工作；組織可從員工的受教育程度、接受的培訓(xùn)、工作技能和工作經(jīng)驗(yàn)等方面評(píng)定從事某一崗位員工的工作能力。能力評(píng)價(jià)：個(gè)人素質(zhì)，包括健康安全與環(huán)境意識(shí)和表現(xiàn)、健康狀況、業(yè)績(jī)、個(gè)人資質(zhì)（包括學(xué)歷、資歷、技術(shù)等級(jí)證書和其它相關(guān)證書）等；通過實(shí)踐提高技能的能力，包括工作經(jīng)驗(yàn)、完成任務(wù)能力、應(yīng)急反應(yīng)能力、專業(yè)知識(shí)、操作技能及組織協(xié)調(diào)能力等；不斷更新知識(shí)的能力，包括定期接受必要的培訓(xùn)、對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)等。第76

頁第75頁/共113頁詳見集團(tuán)公司HSE培訓(xùn)管理規(guī)范第77

頁培訓(xùn)矩陣表第76頁/共113頁集團(tuán)公司HSE培訓(xùn)管理規(guī)范第77頁/共113頁第78頁/共113頁第79頁/共113頁第80頁/共113頁第82

頁5.4.5

協(xié)商和溝通組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：組織內(nèi)各職能層次間的內(nèi)部溝通；與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)；組織應(yīng)考慮對(duì)涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c)d)參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；支持員工代表和管理者代表的工作(見5.4.2)。第81頁/共113頁第82頁/共113頁【釋義】1、信息溝通組織應(yīng)建立并保持程序：組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部溝通；與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。對(duì)于涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息，組織要考慮進(jìn)行處理，并記錄有關(guān)的決定。常用的信息溝通方式有：各種短會(huì)，如班前HSE短會(huì)；部門HSE計(jì)劃和工作目標(biāo)文件；錄像、快訊；板報(bào)、張貼圖表；E-Mail、HSE新聞、公報(bào)；HSE信息電話；對(duì)外健康、安全與環(huán)境數(shù)據(jù)的報(bào)告。第83頁/共113頁第84

頁2、協(xié)商應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工協(xié)商和溝通方式建立員工代表與管理者之間的協(xié)商和溝通的有效機(jī)制，如參與事故、事件調(diào)查等；管理者與員工通過某種機(jī)構(gòu)正式協(xié)商，如工會(huì)或類似的機(jī)構(gòu)；管理者與員工的直接溝通渠道；其他溝通方式，如HSE簡(jiǎn)報(bào)、公告欄、海報(bào)、標(biāo)語等。員工協(xié)商和溝通內(nèi)容參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全因素的任何變化；參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；應(yīng)告知誰是他們的員工代表和管理者代表，同時(shí)員工也要支持員工代表和管理者代表的工作。第85

頁第84頁/共113頁5.4.6

文件第86

頁健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：承諾；方針、目標(biāo)和指標(biāo)；對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；組織為確保對(duì)涉及危害因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；本部分所要求的其他文件，包括記錄。第85頁/共113頁5.4.7

文件控制第87

頁組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；確保文件字跡清楚、易于識(shí)別；確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；防止對(duì)過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。第86頁/共113頁.55實(shí)施和運(yùn)行第88

頁本部分為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關(guān)的活動(dòng)建立并運(yùn)行好管理體系（主要是過程控制的要求）設(shè)施完整性承包方和（或）供應(yīng)方顧客和產(chǎn)品社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5.作業(yè)許可運(yùn)行控制變更管理應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)第87頁/共113頁5.5.1

設(shè)施完整性組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購、操作、維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)施購置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)，用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計(jì)來削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。（要點(diǎn)：本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、三同時(shí)、保持設(shè)施完好）第88頁/共113頁第89

頁5.5.2

承包方和（或）供應(yīng)方第90

頁組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持程序，以保證其承包方和(或)供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和(或)供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在確定承包方和(或)供應(yīng)方的評(píng)定過程中應(yīng)當(dāng)考慮：資質(zhì)；歷史業(yè)績(jī)；能力；健康、安全與環(huán)境管理狀況等。第89頁/共113頁5.5.3

顧客和產(chǎn)品第91

頁組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。第90頁/共113頁5.5.4

社區(qū)和公共關(guān)系第92

頁組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境危害和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其影響的各方進(jìn)行溝通。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境表現(xiàn)的支持。第91頁/共113頁5.5.5

作業(yè)許可第93

頁組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的控制。第92頁/共113頁原來有作業(yè)許可的做法，有些企業(yè)對(duì)檢修作業(yè)、承包商作業(yè)、廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)作業(yè)等一些非常規(guī)性作業(yè)也實(shí)行作業(yè)許可，但總部沒有建立一個(gè)系統(tǒng)、完整的作業(yè)許可管理制度或標(biāo)準(zhǔn)；因此各企業(yè)的做法差異大，管理嚴(yán)疏不一。一些專業(yè)公司制訂有作業(yè)許可制度,但零散，不配套。國(guó)外大石油公司,中石化總部都制訂有上下統(tǒng)一的作業(yè)許可制度。為什么要實(shí)施作業(yè)許可第94

頁第93頁/共113頁作業(yè)許可管理職責(zé)試點(diǎn)制度沒有提出安全人員審批要求

一項(xiàng)作業(yè)統(tǒng)一由一名直線管理人審批。試點(diǎn)制度沒有對(duì)作業(yè)分級(jí)也不實(shí)行分級(jí)審批，而是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由有權(quán)提供、調(diào)配、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制資源權(quán)限的現(xiàn)場(chǎng)直線管理人員或其授權(quán)人審批。應(yīng)組織推行、培訓(xùn)、監(jiān)督和審核審第95

頁程序的執(zhí)行

咨詢、支持和審核接受

培訓(xùn)

執(zhí)行

程序

參與核，并提出改進(jìn)建議。第94頁/共113頁作業(yè)活高風(fēng)險(xiǎn)的、非常動(dòng)特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)范圍、作業(yè)類型規(guī)哪些工作需要進(jìn)行作業(yè)許可？第96

頁第95頁/共113頁作業(yè)許可管理范圍管線打開如工作中包含下列工作，還應(yīng)同時(shí)辦理專項(xiàng)作業(yè)許可證第96頁/共113頁第97

頁第97頁/共113頁第98

頁集團(tuán)公司作業(yè)管理規(guī)范第98頁/共113頁5.5.6

運(yùn)行控制第100

頁組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù)進(jìn)行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件的程序和工作指南；在程序和工作指南中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；對(duì)于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方；建立、實(shí)施和保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)和影響；建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。第99頁/共113頁5.5.7

變更管理第101

頁組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時(shí)性的變化，避免對(duì)健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括：對(duì)提議的變更及實(shí)施應(yīng)確定并形成文件；對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)審和做出記錄；對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序形成文件；提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。注：當(dāng)新的運(yùn)行或者更改運(yùn)行會(huì)引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理計(jì)劃。第100頁/共113頁5.5.8 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時(shí)對(duì)其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后如果可行，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序和措施。第101頁/共113頁第102

頁檢績(jī)5.6本效查部測(cè)和分量糾主和正要監(jiān)視措是施體系以及組織自我監(jiān)督、自我完善、自我控制的內(nèi)容（強(qiáng)調(diào)的是體系一、二級(jí)監(jiān)控機(jī)制）不合符規(guī)合性、評(píng)糾價(jià)正2.6.55.6.1

措施和預(yù)防措施記事錄故控、制事件報(bào)告、調(diào)查和處理.54.63.6.5

內(nèi)部審核65.6.6.55.第103

頁第102頁/共113頁5.6.1

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視