政府科技項(xiàng)目投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響研究

政府科技項(xiàng)目投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響研究

一、研究設(shè)計(jì)與研究問題的提出中國目前有基于r-d補(bǔ)貼、稅收削減和政治指導(dǎo)方針的國家r-d援助體系。近年來我國財(cái)政科技撥款數(shù)量持續(xù)增長,2011年這一數(shù)字已經(jīng)超過5000億,占國家財(cái)政總支出約4.5%。巨額的財(cái)政科技撥款是否給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來了實(shí)質(zhì)性好處?學(xué)術(shù)界和政府界對(duì)此莫衷一是。政府科技項(xiàng)目投入是財(cái)政科技撥款中的重要組成部分,分析其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不僅對(duì)于回答上述問題十分關(guān)鍵,同時(shí)也關(guān)系到我國科技體制的改革與完善。發(fā)達(dá)國家政府的R&D補(bǔ)貼往往著眼于克服R&D投資中的市場失靈;新興經(jīng)濟(jì)體或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的政府還借此主導(dǎo)技術(shù)趕超過程。現(xiàn)有研究一直對(duì)政府R&D補(bǔ)貼是否合適存在爭議,一方面探討政府R&D補(bǔ)貼是否會(huì)扭曲企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì),其核心爭論在政府R&D補(bǔ)貼是否會(huì)“擠出”私人R&D,如David等(2000)梳理現(xiàn)有計(jì)量結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府R&D補(bǔ)貼與私人R&D支出之間替代性和互補(bǔ)性同時(shí)存在,并進(jìn)一步認(rèn)為稅收減免的間接補(bǔ)貼政策與私人R&D的互補(bǔ)性要強(qiáng)與直接補(bǔ)貼,唐清泉等(2008)得到了類似的結(jié)論;Almus和Czarnitzki(2003)的非參數(shù)方法研究表明R&D補(bǔ)貼使東德的創(chuàng)新活動(dòng)增加了4%;Lee(2011)利用跨國數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)對(duì)于較低技術(shù)能力且處于高技術(shù)機(jī)會(huì)和競爭度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)而言,R&D補(bǔ)貼與私人R&D具有互補(bǔ)性。另一方面研究政府R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,其中又包含兩條線索:一條線索專注于新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、專利數(shù)的創(chuàng)新絕對(duì)指標(biāo);另一條線索強(qiáng)調(diào)R&D效率、創(chuàng)新產(chǎn)出彈性等相對(duì)效率指標(biāo)。但結(jié)論仍不一致,R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)同時(shí)存在于研究中?，F(xiàn)有研究通常將R&D補(bǔ)貼分為直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼,但直接補(bǔ)貼內(nèi)還包括直接撥款、低息貸款、政府采購等內(nèi)容,這容易使各類政策的效應(yīng)交疊或抵消,對(duì)某一項(xiàng)政策的效應(yīng)不易剝離。朱平芳和朱偉民(2003)雖只研究了科技撥款和稅收減免兩種方式,但其以專利產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)作為衡量指標(biāo)無法評(píng)價(jià)科技撥款的效率。與現(xiàn)有研究不同,本文只研究作為R&D直接補(bǔ)貼的最主要方式的政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響,可以一定程度避免其他政策干擾;選取創(chuàng)新效率度量政府科技投入后企業(yè)在R&D投入與產(chǎn)出方面的相對(duì)效率指標(biāo),可以更好評(píng)價(jià)政府科技投入的經(jīng)濟(jì)性與合意性。在方法上采取超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式并吸收人力資本結(jié)構(gòu)變量,引入時(shí)間項(xiàng)及其與投入的交叉項(xiàng)增加模型的靈活性;理論上它進(jìn)一步細(xì)化了當(dāng)前政府直接R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究,闡明了政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制并擴(kuò)展了創(chuàng)新效率測度方法。余下部分安排如下:第二部分闡述作用機(jī)理和實(shí)證設(shè)計(jì);第三部分說明實(shí)證模型和變量;第四部分給出實(shí)證結(jié)果并予以分析;最后總結(jié)全文。二、機(jī)械分析與證明設(shè)計(jì)(一)企業(yè)r&d動(dòng)機(jī)下降,企業(yè)技術(shù)能力較低政府傾向于資助社會(huì)收益高的項(xiàng)目,因此為企業(yè)與政府間的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作提供了機(jī)會(huì)?？紤]到項(xiàng)目自身的特性會(huì)影響項(xiàng)目的產(chǎn)出,本文利用Romer(1990)、楊立巖和潘慧峰(2003)的研究結(jié)論,根據(jù)項(xiàng)目特性將其分為兩類:其中一類項(xiàng)目具有基礎(chǔ)性、高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、周期長、易溢出的特點(diǎn):這類項(xiàng)目涉及基礎(chǔ)科學(xué)或重大共性技術(shù),是長期制約諸多企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸和支撐應(yīng)用技術(shù)增長的源動(dòng)力;開發(fā)成功的概率較低,企業(yè)不愿承擔(dān)巨額風(fēng)險(xiǎn);巨額R&D投入往往單個(gè)企業(yè)難以承受,而且由于R&D活動(dòng)具有信息不對(duì)稱,使得企業(yè)很難籌集R&D資金;研發(fā)周期較一般應(yīng)用性技術(shù)更長,且技術(shù)商業(yè)化的前景存在不確定性;研發(fā)成果可能具有公共產(chǎn)品性質(zhì),R&D投資的私人回報(bào)遠(yuǎn)低于社會(huì)回報(bào)。上述制約使企業(yè)一方面不愿意進(jìn)行R&D投入,另一方面長期受到技術(shù)掣肘。政府作為社會(huì)利益的代表避免了作為企業(yè)的兩難處境,有義務(wù)進(jìn)行基礎(chǔ)性和公益性科技項(xiàng)目的投資。政府科技項(xiàng)目投入后能快速降低企業(yè)R&D的成本從而降低高風(fēng)險(xiǎn)下可能的損失,強(qiáng)化企業(yè)R&D動(dòng)機(jī);項(xiàng)目資金注入后能緩解企業(yè)R&D資金約束,通過釋放信號(hào)引導(dǎo)更多社會(huì)投入進(jìn)入企業(yè)R&D過程;由于項(xiàng)目受到政府補(bǔ)貼,企業(yè)也不會(huì)擔(dān)心私人R&D投資回報(bào)較低的情況。一旦企業(yè)在政府項(xiàng)目投入的補(bǔ)貼下實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破,企業(yè)技術(shù)能力和水平會(huì)得到巨大提升。此時(shí)影響企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵在于企業(yè)技術(shù)商業(yè)化能力和盈利能力。從長期來看企業(yè)如果能充分利用這一技術(shù)突破帶來的產(chǎn)品銷售收入增加,則會(huì)提升創(chuàng)新效率;否則其創(chuàng)新效率會(huì)因?yàn)槌袚?dān)政府科技項(xiàng)目而受到削弱。另一類項(xiàng)目即Romer(1990)中的應(yīng)用技術(shù),具有戰(zhàn)略性、高風(fēng)險(xiǎn)、前沿性、應(yīng)用性、不易溢出的特點(diǎn):這類項(xiàng)目往往是當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所需要的尖端前沿應(yīng)用型技術(shù),屬于未來產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的熱門技術(shù);跟蹤國際前沿緊密,往往是本國與發(fā)達(dá)國家同時(shí)競爭開發(fā),但也存在環(huán)境和知識(shí)外部性和路徑依賴需要政府干預(yù);其應(yīng)用性意味著技術(shù)商業(yè)化具有較為穩(wěn)定的廣闊前景,一旦實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破科技轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品銷售較為容易;由于技術(shù)本身蘊(yùn)含較大商業(yè)機(jī)會(huì)并與國家戰(zhàn)略能力緊密相關(guān),企業(yè)和政府都會(huì)對(duì)其采取較為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施,政府R&D補(bǔ)貼釋放出高回報(bào)信號(hào),企業(yè)進(jìn)行R&D的動(dòng)機(jī)較強(qiáng)。此時(shí)企業(yè)技術(shù)能力的高低直接影響政府科技項(xiàng)目投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響:對(duì)于技術(shù)能力較低的企業(yè),可能為了獲得政府科技項(xiàng)目投入,將有限的R&D資源迎合政府的戰(zhàn)略導(dǎo)向投入到自己不熟悉的領(lǐng)域或不急需的技術(shù),使得R&D資金耗散和R&D資金平均產(chǎn)出率下降,從而導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降。以上分析說明,無論是哪一類項(xiàng)目,政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的作用是不確定的,既取決于企業(yè)技術(shù)商業(yè)化能力,也取決于企業(yè)自身技術(shù)能力和水平,還可能受到企業(yè)所有制、R&D活動(dòng)強(qiáng)度、研發(fā)管理水平等因素的影響。最近的研究還表明政府項(xiàng)目的完成質(zhì)量較低,這可能也會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響。因此需要借助樣本來實(shí)證分析。(二)創(chuàng)新效率的測度對(duì)于效率和生產(chǎn)率的分析大致有兩種方法:數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)等非參數(shù)方法和隨機(jī)前沿分析(SFA)等參數(shù)方法(1)。DEA方法避免模型設(shè)定偏差但忽視隨機(jī)誤差且結(jié)論的穩(wěn)健性較差。SFA方法通過假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)形式逼近確定性生產(chǎn)前沿,分別加入iid分布的誤差項(xiàng)和特定分布的單邊非負(fù)誤差項(xiàng)來控制隨機(jī)誤差和技術(shù)無效率,克服了平均生產(chǎn)函數(shù)并不現(xiàn)實(shí)的缺點(diǎn),但也有模型設(shè)定偏差、分布條件苛刻的不足之處,因此大量研究都致力于逼近真實(shí)生產(chǎn)前沿。本文采取了增加函數(shù)形式靈活性的做法,通過超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式,吸納當(dāng)前研究中影響創(chuàng)新績效的新變量,加入時(shí)間項(xiàng)嘗試分離技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率效應(yīng),利用交叉項(xiàng)增加模型靈活性,從理論和實(shí)證兩方面來提高知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)真實(shí)函數(shù)的擬合度;由于樣本為企業(yè)層面面板,因此需要考慮隨機(jī)誤差和技術(shù)進(jìn)步的變化。綜上考慮,本文采取SFA方法來測度創(chuàng)新效率。實(shí)證分為兩個(gè)階段。第一階段:創(chuàng)新效率的測度和比較。借鑒Battese和Coelli(1995)的方法并利用擴(kuò)展后的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型測度企業(yè)創(chuàng)新效率;從所有制和R&D活動(dòng)強(qiáng)度來比較企業(yè)創(chuàng)新效率的差異性。第二階段:利用無效率方程實(shí)現(xiàn)政府科技項(xiàng)目投入存量與創(chuàng)新無效率的回歸分析,同時(shí)加入影響創(chuàng)新效率的外部控制變量和內(nèi)部控制變量。三、模型、變量和數(shù)據(jù)(一)隨機(jī)性生產(chǎn)前沿模型生產(chǎn)函數(shù)模型中超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式因其能通過二次項(xiàng)進(jìn)行更好的線性逼近且十分靈活故被廣泛運(yùn)用。首先仍從基本的C-D函數(shù)出發(fā),假設(shè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為如下形式:其中,A、K、L和h分別代表知識(shí)生產(chǎn)過程中的技術(shù)水平、人力與實(shí)物資本存量、勞動(dòng)力數(shù)量和人力資本結(jié)構(gòu),h作為e的指數(shù)項(xiàng)進(jìn)入函數(shù)說明人力資本結(jié)構(gòu)的提高對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的對(duì)數(shù)值具有線性作用(1),α和β分別為資本與勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性,λ為人力資本結(jié)構(gòu)的半產(chǎn)出彈性,u為技術(shù)無效率項(xiàng)。對(duì)其取對(duì)數(shù)并采取超越對(duì)數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)變形,加入時(shí)間趨勢項(xiàng)有助于體現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的“技術(shù)進(jìn)步”,即暗含著在其他條件不變的情況下知識(shí)生產(chǎn)本身隨著時(shí)間會(huì)而變化的假設(shè);加入服從iid分布的隨機(jī)誤差項(xiàng)v,隨機(jī)性生產(chǎn)前沿模型可表達(dá)為下式(2):其中,θ,δ,η,ζ均為待估參數(shù)。對(duì)單邊誤差項(xiàng)的經(jīng)典假設(shè)有如下3種:(1)Corwell,Schmidt和Scikces(1990)(CSS)提出uit=Ωi1+Ωi2t+Ωi3t2,其中Ω為待估參數(shù),這一假設(shè)較原來大大減少了需要估計(jì)的截距項(xiàng);(2)Kumbhakar(1990)提出uit=ui[1+exp(ρi1t+ρi2t2)]-1,其中ρ1和ρ2為待估參數(shù)且ui~N(0,σ2);(3)Battese和Coelli(1992)假設(shè)uit=uiexp[-η(t-T)],其中η為待估參數(shù)?，F(xiàn)有研究表明結(jié)果對(duì)這3種假設(shè)并不十分敏感,因此使用簡單的分布比復(fù)雜的分布更經(jīng)濟(jì)。本文在CSS的模型上予以擴(kuò)展,這樣處理的好處有二:首先是可以直接使用Frontier4.1軟件直接進(jìn)行估計(jì);其次是可以納入更多的自變量,從而達(dá)到本文研究目的。因此技術(shù)無效率項(xiàng)u的假設(shè)形式為:其中,Z為控制變量列向量,ω為控制變量前的系數(shù)行向量,核心自變量為gov,代表政府科技項(xiàng)目投入額存量。(二)人力資本支出對(duì)隨機(jī)前沿知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)設(shè)置如下變量:因變量:創(chuàng)新績效。度量創(chuàng)新績效的指標(biāo)主要包含兩大類:新產(chǎn)品銷售收入和專利數(shù)量。前者側(cè)重技術(shù)商業(yè)化成果,且與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、營銷策略等相關(guān);后者在行業(yè)間的差別較大,而且大量專利由于無法商業(yè)化導(dǎo)致其創(chuàng)新過程中斷。考慮到本文樣本行業(yè)跨度較大,專利數(shù)的有效性受到削弱,而新產(chǎn)品銷售收入往往與企業(yè)盈利掛鉤,因此本文采用新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新績效的度量(3)?？紤]到本文采用短面板數(shù)據(jù)模型,所有數(shù)據(jù)均采用名義值而不再對(duì)其進(jìn)行價(jià)格指數(shù)平減(4)。自變量:包括創(chuàng)新資本投入、人力投入和人力資本結(jié)構(gòu)。(1)創(chuàng)新資本投入。知識(shí)生產(chǎn)與一般生產(chǎn)不同,資本不能僅包括固定資產(chǎn),還應(yīng)包括人力資本。R&D投入中包括內(nèi)部支出和外部支出,在R&D內(nèi)部支出中主要有四類支出:廠房、原材料、折舊與研發(fā)人員支出,此處將R&D投入中的研發(fā)人員支出當(dāng)作人力資本投資,因此無需再將這一部分剝離(5)。但對(duì)于資本仍需采用R&D存量而非流量,本文采用永續(xù)盤存法并采納折舊率15%和樣本期以前的R&D年均增長率5%的做法,即E0=5.25E1。(2)人力投入。將參加研發(fā)活動(dòng)的人員作為人力投入,包括在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行獨(dú)立R&D活動(dòng)和在海外設(shè)立研發(fā)中心或企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)合作研發(fā)且屬于企業(yè)的R&D人員,但不包括從事R&D以外的其他科技活動(dòng)人員。(3)人力資本結(jié)構(gòu)。在知識(shí)生產(chǎn)過程中人力資本結(jié)構(gòu)直接決定了R&D產(chǎn)出的多少和R&D活動(dòng)的效率,大量研究都證實(shí)人力資本結(jié)構(gòu)影響企業(yè)創(chuàng)新績效并強(qiáng)調(diào)其在創(chuàng)新活動(dòng)的重要性。本文利用研發(fā)人員中碩士以上學(xué)歷人員占比作為人力資本結(jié)構(gòu)的度量。無效率方程,將創(chuàng)新無效率作為因變量。自變量為政府科技項(xiàng)目投入存量,其中包括對(duì)科技支撐計(jì)劃、火炬計(jì)劃和星火計(jì)劃等國家科技計(jì)劃和其他省級(jí)科技項(xiàng)目等。雖然政府對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目跨年度變化比較大,但考慮到項(xiàng)目投入往往是逐年劃撥,因此采取了與R&D存量一致的計(jì)算方法(1)。本文還嘗試將流量與存量等值,將當(dāng)期值gov_r作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。對(duì)無效率方程設(shè)置如下3類控制變量:(1)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理水平。主要從企業(yè)規(guī)模、盈利水平、資源豐裕度、內(nèi)部研發(fā)激勵(lì)、內(nèi)部研發(fā)規(guī)劃等進(jìn)行控制,從而將企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理和研發(fā)管理對(duì)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行分離。(2)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)。大量研究證實(shí)企業(yè)所有制對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效率具有影響[11,12,13,14,15,25],因此也需要將其對(duì)創(chuàng)新效率的影響予以分離。(3)企業(yè)其他外部因素。包括企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)特征、企業(yè)的地理區(qū)位特征。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新差異理論揭示了不同企業(yè)技術(shù)特征的產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新中具有異質(zhì)性,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)總部所處的地理位置往往帶給企業(yè)地理上的特殊優(yōu)勢。所有變量的詳細(xì)定義和度量見表1。(三)企業(yè)科技項(xiàng)目參與的仿真本文數(shù)據(jù)樣本來自國家創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)庫。相較中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,該庫具有創(chuàng)新信息更為詳盡的特點(diǎn),這些企業(yè)大部分是國家科技項(xiàng)目重點(diǎn)投入的企業(yè)(1)。目前共有三批企業(yè)進(jìn)入該庫,但第三批企業(yè)在2008年才有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這些企業(yè)均通過申報(bào)國家科技項(xiàng)目來獲得國家科技項(xiàng)目投入,其中既包括中央企業(yè),也包括地方國有企業(yè)和民營企業(yè);既有醫(yī)藥、電子等高技術(shù)行業(yè),也有食品加工等中低技術(shù)行業(yè),表2給出了企業(yè)樣本分技術(shù)特征和所有制的統(tǒng)計(jì)。本文的研究要求面板數(shù)據(jù)不能過短,否則時(shí)間項(xiàng)難以捕捉技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間性變化。綜合考慮并刪除數(shù)據(jù)缺失與不一致的樣本,本文選取第一批和第二批中95家企業(yè)2007-2010年的數(shù)據(jù),樣本觀測值380。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)及其相關(guān)系數(shù)矩陣分別見表3和表4。從表4的相關(guān)系數(shù)矩陣來看,除了企業(yè)規(guī)模與企業(yè)增加值相關(guān)度較高外(2),其余變量的相關(guān)系數(shù)都低于0.5,模型的共線性問題并不嚴(yán)重;政府科技項(xiàng)目的投入對(duì)國有企業(yè)和非沿海地區(qū)略有側(cè)重。四、結(jié)果表明和分析(一)總體創(chuàng)新效率表5給出了不同類別的企業(yè)的創(chuàng)新效率均值比較,本文還對(duì)不同組進(jìn)行了方差檢驗(yàn)。結(jié)果說明,在樣本范圍內(nèi)支持了民營企業(yè)比國有企業(yè)創(chuàng)新效率更高的結(jié)論(F值為5.09**(3)):但在R&D活動(dòng)較強(qiáng)的企業(yè)中國有企業(yè)與民營企業(yè)并無統(tǒng)計(jì)差異(F值為0.01);只是在R&D活動(dòng)較強(qiáng)的企業(yè)中民營企業(yè)的創(chuàng)新效率更高(F值7.95***)。同時(shí),對(duì)比還說明R&D活動(dòng)強(qiáng)弱在各組情況中均具有明顯差異(F值分別為168.81***、51.06***和132.71***),這符合不同技術(shù)特征的企業(yè)在創(chuàng)新方面具有系統(tǒng)差異的結(jié)論。表6給出了基于全部樣本(POOL)、R&D活動(dòng)強(qiáng)的企業(yè)樣本(HTSectors)和R&D活動(dòng)弱的企業(yè)樣本(LMTSectors)的隨機(jī)前沿知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)。以POOL為例,模型單邊誤差項(xiàng)檢驗(yàn)采用LR檢驗(yàn),原假設(shè)為不存在無效率,本模型的值154.6326遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于臨界值(即自由度為1的混合卡方分布)。其余模型均通過檢驗(yàn),說明使用SFA方法是合適的。需要說明的是,因各組模型的隨機(jī)前沿不同,所測度的創(chuàng)新效率只在本組內(nèi)有意義。分組后各系數(shù)顯著性明顯提高,說明考慮企業(yè)技術(shù)特征差異所帶來的創(chuàng)新系統(tǒng)差異十分有必要。γ接近1且顯著,說明隨機(jī)干擾的方差占據(jù)總方差的極小部分,從而創(chuàng)新無效率十分顯著。(二)研發(fā)行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響利用Frontier4.1可以同時(shí)得到創(chuàng)新無效率函數(shù)的回歸方程(表6)。盡管少數(shù)變量并不顯著,但其仍具有方向性影響。從估計(jì)結(jié)果可得如下結(jié)論:第一,政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)差異。這說明理論上政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的正負(fù)影響機(jī)制在現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在,從而解釋了馮宗憲等(2011)與池仁勇(2003)的矛盾結(jié)果。對(duì)于R&D活動(dòng)強(qiáng)的企業(yè),負(fù)向關(guān)系的原因可能在于一方面政府批準(zhǔn)的立項(xiàng)更加側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)較高、難度較大、不易商業(yè)化的基礎(chǔ)科學(xué),企業(yè)需進(jìn)行高額R&D投資,而我國企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率又非常低,導(dǎo)致創(chuàng)新效率下降;另一方面,政府同時(shí)偏好對(duì)具有戰(zhàn)略導(dǎo)向的新興技術(shù)進(jìn)行投入,這些技術(shù)應(yīng)用前景廣闊,為了得到補(bǔ)貼企業(yè)被迫進(jìn)行相關(guān)研發(fā)導(dǎo)致了R&D資金的耗散,從而降低R&D資金的平均產(chǎn)出率,使得創(chuàng)新效率下降。對(duì)R&D活動(dòng)較弱的企業(yè),政府項(xiàng)目投入則對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率并無明顯影響,這說明政府投入對(duì)兩類項(xiàng)目的作用機(jī)制可能造成抵消。第二,創(chuàng)新無效率的時(shí)間變化總體上并不顯著,但對(duì)R&D活動(dòng)強(qiáng)度不同的企業(yè)則十分顯著:R&D活動(dòng)較強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新無效率經(jīng)歷倒U型的時(shí)間變化,而R&D活動(dòng)較弱的企業(yè)為正U型。由于面臨經(jīng)濟(jì)困難使得企業(yè)新產(chǎn)品銷售困難,而R&D活動(dòng)強(qiáng)的企業(yè)又必須平滑R&D支出,使得創(chuàng)新無效率提升,且極大值在t=2.86處取得,正值經(jīng)濟(jì)第一次反彈跡象初現(xiàn),隨后由于刺激計(jì)劃出臺(tái)使得產(chǎn)品銷售日益回升,創(chuàng)新無效率開始逐漸回落;R&D活動(dòng)弱的企業(yè)一方面在產(chǎn)品銷售下滑時(shí)大幅縮減R&D投入,因此其創(chuàng)新無效率保持了下降態(tài)勢,且極小值在t=1.74處取得,是經(jīng)濟(jì)急速惡化最顯著的時(shí)候,此時(shí)政府對(duì)大量國企下達(dá)了提高R&D投入的硬指標(biāo)使企業(yè)R&D投入驟升,但由于研發(fā)和市場反應(yīng)均有時(shí)滯,新產(chǎn)品銷售收入并未明顯增加,使得創(chuàng)新無效率反而提升。第三,所有制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不一致:在R&D活動(dòng)較強(qiáng)的企業(yè)中,國有企業(yè)的創(chuàng)新效率更高;而對(duì)R&D活動(dòng)較弱的企業(yè),民營企業(yè)的創(chuàng)新效率更高。這種現(xiàn)象可能與國有企業(yè)的制度因素有關(guān):對(duì)創(chuàng)新更積極的國有企業(yè)而言,其擁有的各種資源相對(duì)更多,更容易在創(chuàng)新中發(fā)揮制度優(yōu)勢;R&D活動(dòng)較弱的國有企業(yè)的資源閑置和層級(jí)不協(xié)調(diào)更為突出,更可能在創(chuàng)新中遭受制度劣勢。第四,從其他變量的估計(jì)結(jié)果來看,企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)管理和外部研發(fā)合作能有效提升創(chuàng)新效率;對(duì)于盈利水平較好的企業(yè),其創(chuàng)新效率也往往較高,這一結(jié)論與現(xiàn)有的多數(shù)結(jié)論是一致的。五、目的:降低企業(yè)創(chuàng)新效率立足于現(xiàn)有研究,本文總結(jié)了政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響機(jī)理,并通過SFA方法測度我國95家創(chuàng)新型企業(yè)2007-2010年的創(chuàng)新效率,從而實(shí)證了現(xiàn)實(shí)中政府科技項(xiàng)目投入與企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系,可以得到如下結(jié)論:第一,理論上政府科技項(xiàng)目投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率同時(shí)具有正向和負(fù)向影響。一方面,政府科技項(xiàng)目投入能破除企業(yè)R&D資金約束并引導(dǎo)社會(huì)資金流入研發(fā)過程,幫助企業(yè)突破基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)難題進(jìn)而提升創(chuàng)新能力