作業(yè)指導(dǎo)書-精煉石油產(chǎn)品

質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書精煉石油產(chǎn)品4.2產(chǎn)品特點(diǎn)1)汽油、煤油(包括航煤)、柴油、渣油、潤(rùn)滑油基礎(chǔ)油、各種溶劑油；烷值、抗爆指數(shù)，柴油的十六烷值、瀝青的針入度、延度、軟化點(diǎn)，潤(rùn)滑油的抗氧化安定d)潤(rùn)滑油產(chǎn)品的質(zhì)量與所用基礎(chǔ)油的品質(zhì)有關(guān)，而基礎(chǔ)油的質(zhì)量與原油的產(chǎn)地有關(guān)。油品生產(chǎn)按生產(chǎn)和規(guī)?？煞譃檫B續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)和間歇性小批量生產(chǎn)兩種類型。煉油生產(chǎn)都采用連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)，外購(gòu)基礎(chǔ)油或采用合成法生產(chǎn)潤(rùn)滑油和潤(rùn)滑脂一般采用間歇性1)間歇性小批量生產(chǎn)有以下特點(diǎn)：b)同一裝置更換品種時(shí)需要置換或清洗設(shè)備和管道；c)同時(shí)生產(chǎn)多種不同產(chǎn)品時(shí)，容易發(fā)生產(chǎn)品混淆的情況；d)產(chǎn)品品種多，使用原料的品種也多，原材料質(zhì)量控制較為重要。2)連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)主要有以下特點(diǎn)：a)裝置多數(shù)露天化、密閉加工、集中控制、自動(dòng)化控制水平高，對(duì)儀表控制系統(tǒng)的依賴b)連續(xù)生產(chǎn)，產(chǎn)量與質(zhì)量的矛盾更為統(tǒng)一，產(chǎn)量和質(zhì)量都依賴于裝置的安全、穩(wěn)定、長(zhǎng)c)生產(chǎn)對(duì)裝置的技術(shù)先進(jìn)性、可靠性和運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)性依賴性大；d)人員素質(zhì)要求高，操作員(特別是控制室)應(yīng)有較高的文化水平和操作技能；一般都a)煉油生產(chǎn)通常都存在化學(xué)加工和物理加工過程，這些過程均屬質(zhì)量形成的關(guān)鍵過程，一般物理加工過程如分離、油品調(diào)合是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量特性的關(guān)鍵過程；化學(xué)過程是產(chǎn)品形成的重要過程，對(duì)原油進(jìn)行深度加工都需要采取化學(xué)過程。物理加工過程有：常壓蒸餾、減壓蒸餾、酮苯脫臘、糠醛/酚精制、白土精制、氣體分化學(xué)加工過程有：催化裂化、催化重整、加氫精制、加氫裂解、烷基化、熱裂解、延遲焦化、疊合、重合、渣油氧化制瀝青、硫醇氧化等等。b)煉油生產(chǎn)過程與化工生產(chǎn)一樣，常涉及高溫、高壓、低溫、真空、易燃、易爆、有c)生產(chǎn)過程采用參數(shù)控制，控制參數(shù)主要是壓力、溫度、流量、配料比，一般采用間d)公用工程即水、電、汽(蒸汽)、氣(氮?dú)?、儀表空氣等)的正常供應(yīng)是保證生產(chǎn)過程的重要條件，通常，煉油企業(yè)都是按生產(chǎn)車間來管理和控制的，審核中不能太輕視。e)生產(chǎn)過程中的安全環(huán)?？刂剖菬捰蜕a(chǎn)過程控制不可缺少的一部分，也應(yīng)審核，可以不作為重點(diǎn)，但不能給操作者造成安全環(huán)保與質(zhì)量無關(guān)的錯(cuò)覺。4.3主要顧客練油產(chǎn)品的顧客涉及各個(gè)行業(yè)、部門和消費(fèi)者，不同類型產(chǎn)品的主要顧客有所不同，概要列舉如下：a)煉油產(chǎn)品中的汽油、航煤、柴油的直接顧客是石油公司、航空公司和軍隊(duì)的后勤部最終顧客是各種用戶。b)潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂的直接顧客是經(jīng)銷商、各大型生產(chǎn)組織，特種潤(rùn)滑油主要供航空和軍c)干氣和渣油可用作燃料或化工原料，主要顧客是生產(chǎn)廠家。d)其余產(chǎn)品基本都是作化工原料，主要顧客是經(jīng)銷商和化工生產(chǎn)廠家。e)食品臘的主要顧客是從事食品和醫(yī)藥制造的組織。這里只是對(duì)產(chǎn)品的主要顧客作概要介紹，審核員應(yīng)根據(jù)上述提示和申請(qǐng)認(rèn)證組織的具體產(chǎn)品判斷組織對(duì)其產(chǎn)品的主要顧客的識(shí)別是否正確。5產(chǎn)品生產(chǎn)流程5.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程5.1.1開發(fā)研制新產(chǎn)品如潤(rùn)滑油或添加劑，其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程如下：和中試(確5.1.2建設(shè)新裝置擴(kuò)大產(chǎn)量并改善質(zhì)量(已有較成熟的工藝)編制工藝檢驗(yàn)等文件和培訓(xùn)編制工藝檢驗(yàn)等文件和培訓(xùn)試生產(chǎn)交付份份注：點(diǎn)畫線框內(nèi)的過程通常是外包給有資質(zhì)的組織進(jìn)行。5.1.3已建設(shè)好的煉油企業(yè)生產(chǎn)裝置已確定，其可生產(chǎn)的產(chǎn)品品種也已確定，一般有燃料型、燃料-潤(rùn)滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-潤(rùn)滑油型等，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特別是環(huán)保指標(biāo)的增加或提高，煉油企業(yè)都不斷向著深度加工和綜合利用發(fā)展，根據(jù)各自的實(shí)際情況(原油來源及原有裝置的技術(shù)水平和資金等)建設(shè)新裝置或改造老裝置，已不限于原有的產(chǎn)品類型，這里介紹上述幾種產(chǎn)品類型的示意流程，使非專業(yè)審核員對(duì)煉油企業(yè)的生產(chǎn)流程有初步的了解。燃料型煉油企業(yè)a)常減壓蒸餾—熱裂化—焦化型煉廠的示意流程常壓蒸餾一→直餾煤油減壓蒸餾熱裂化原油b)常減壓蒸餾一催化裂化型煉廠示意流程原油精制常壓蒸餾減壓蒸餾最后按要求的調(diào)合比將直餾汽油、直餾柴油、疊合汽油、焦化汽油、焦化柴油調(diào)合成出廠的汽油和柴油。c)常減壓蒸餾一催化裂化一催化化型煉廠的示意流程減壓蒸餾常壓蒸餾原油精制烷基化吸收成品汽油、柴油等油品需按一定的調(diào)合比由各種組分油(不同方法生產(chǎn)的同種油品)調(diào)合d)常減壓蒸餾一催化裂化—加氫裂化—焦化型煉廠示意流程煤油中餾原油精制減壓蒸餾常壓蒸餾加氫裂化原油精制重整原料常壓蒸餾加氫精制減壓蒸餾減壓渣原油精制重整原料常壓蒸餾加氫精制減壓蒸餾減壓渣酮苯脫蠟催化裂化分燃料—潤(rùn)滑油型煉廠示意流程原油催化芳烴脫延遲焦化催化重整原油精制延遲焦化催化重整原油精制常壓蒸餾催化裂化減壓蒸餾減壓油燃料—化工型煉廠流程示意圖原油原油→燃料氣碳四苯脫 注：苯、甲苯、二申苯、丙烯、碳四和輕柴油都可作為化工原料；苯可生產(chǎn)己內(nèi)酰胺、乙順丁橡膠；丙烯可生產(chǎn)苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴(晴淪)干氣可以用來生產(chǎn)合成氨、隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，石油化工聯(lián)合企業(yè)中，煉油廠的產(chǎn)品可以根據(jù)不同的原料和市場(chǎng)5.2煉油生產(chǎn)的原則流程煉油生產(chǎn)復(fù)雜多樣，從上述流程介紹可知同樣的產(chǎn)品會(huì)有不同的工藝路線和生產(chǎn)方法，不同產(chǎn)品的生產(chǎn)流程更是千差萬別，但是所采用的基本化工過程原理是相同的，不論流程多么復(fù)雜都是基本化工過程的有機(jī)組合，上述一些流程可抽象概括為下列原則流程，簡(jiǎn)單表示貯存蒸餾反應(yīng)采用物理和電化學(xué)的方法去除原油中的雜質(zhì)(水和鹽類),使原油符合以后的加工要指精制好的原油經(jīng)常壓蒸餾和減壓蒸餾將原油進(jìn)行初步加工分離出航煤等成品油和待進(jìn)一步加工的各種餾份，每個(gè)煉油廠都有常減壓蒸餾裝置，大型或特大型煉油廠有不止一套常反應(yīng)即油品的化學(xué)加工過程，有催化、加壓、流態(tài)化等多種形式和異構(gòu)化、氧化、裂解、、加成、取代、和疊合等多種化學(xué)變化，并伴隨有吸熱或放熱等。分離多采用物理加工過程，有蒸餾和精餾、吸附和吸收、萃取、抽提、干餾、沉降、結(jié)晶過濾、深冷分離等多種方式，以得到目的產(chǎn)品。例如原油經(jīng)常壓蒸餾分離出汽油、航煤和常壓渣油等；潤(rùn)滑油餾份中的膠質(zhì)等雜質(zhì)通過白土吸附再經(jīng)壓濾機(jī)過濾除掉。5.2.5調(diào)合是根據(jù)所生產(chǎn)的油品特性要求在主要油品中添加助劑或幾種不同方法生產(chǎn)出來的5.2.6成型包裝固態(tài)產(chǎn)品如瀝青和石蠟存在成型和包裝過程，一般設(shè)立包裝直接裝入容器，通常設(shè)裝車(火車槽車或汽車罐車)、灌裝(各種規(guī)格的包裝桶)車間或崗位，根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)對(duì)包裝物或容器有不同的要求，通常在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或包裝物/容器的檢驗(yàn)氣液產(chǎn)品為容器(罐、桶、瓶)貯存，煉油廠一般都有罐區(qū)。分原油罐區(qū)、半成品/中間產(chǎn)品罐區(qū)和成品油罐區(qū)三部分。原油多為地下儲(chǔ)罐貯存，半成品/中間產(chǎn)品和成品油則在地上油罐中貯存。固態(tài)產(chǎn)品散裝或袋裝，一般都應(yīng)保存在陰涼、通風(fēng)良好的的倉(cāng)庫(kù)、貨棚內(nèi)。同樣.根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)對(duì)貯存形式和條件及監(jiān)控有不同的要求，通常在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有規(guī)定，屬于化學(xué)危險(xiǎn)品的應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、規(guī)章制度的要求。5.2.8裝車(船)和交付c)管道運(yùn)輸(氣體產(chǎn)品都由管道運(yùn)輸);d)顧客自備鐵路槽車、汽車罐車裝車(船)液體產(chǎn)品的裝車(船)都有專門的設(shè)施，并編制有操作規(guī)程/作業(yè)指導(dǎo)書。5.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程與對(duì)應(yīng)的2000版標(biāo)準(zhǔn)主要要求工藝和配方成熟的常規(guī)產(chǎn)品與簽訂合同產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)劃原輔生包裝貯存和交付6.1洽談與簽訂合同的關(guān)鍵活動(dòng)a)識(shí)別和確定顧客需求，如1)出口油品的特殊要求2)航煤的要求3)軍用油品的要求4)對(duì)潤(rùn)滑油的特殊要求等b)適應(yīng)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)6.2產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的關(guān)鍵活動(dòng)a)確定每種產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和流程b)編制工藝技術(shù)文件，通常有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程和工藝卡片。c)確定生產(chǎn)方案和編制生產(chǎn)計(jì)劃。6.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的關(guān)鍵活動(dòng)b)產(chǎn)品改進(jìn)中改變配方的驗(yàn)證和確認(rèn)c)新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造的可行性研究。6.4資源管理中的關(guān)鍵活動(dòng)a)配備足夠的專業(yè)技術(shù)人員和合格的操作人員；b)確保生產(chǎn)有關(guān)部門的設(shè)施和設(shè)備，特別是關(guān)鍵設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)行；c)確保公用工程設(shè)施運(yùn)行可靠，提供生產(chǎn)裝置連續(xù)正常運(yùn)行所必須的電力、蒸汽、循環(huán)冷a)包裝物(容器)的檢查；和《ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要點(diǎn)》主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法1外包過程識(shí)別最高管理層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理部門審核要點(diǎn)1.1查企業(yè)存在哪些外包過程(可能存在的外包催化劑、添加劑)、委托檢維修(兩大集團(tuán)公司實(shí)行改計(jì)、委托貯存、委托培訓(xùn)等等)1.2如何對(duì)外包過程進(jìn)行控制?●取證方法…與領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)責(zé)人面談；…查閱有關(guān)文件的控制規(guī)定；了解規(guī)定的執(zhí)行情況，查閱有關(guān)記錄；在對(duì)各部門審核中了解識(shí)別、控制方式和控制的結(jié)果。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法2過程刪減的的識(shí)別最高管理層2.1若有刪減，理由是否充分?一般較大的煉油廠都有研究所/室和設(shè)計(jì)室，研究所/室負(fù)責(zé)研制和改進(jìn)產(chǎn)品配方，以及新催化劑、助劑、溶劑的應(yīng)用試驗(yàn)和改變工藝的試驗(yàn)。設(shè)計(jì)室負(fù)責(zé)設(shè)備更新改造和工藝流程改造的設(shè)計(jì)。因此，即使不自行研制全新的產(chǎn)品也不能全部刪減7.3。生產(chǎn)潤(rùn)滑油的企業(yè)都涉及配方調(diào)整和引進(jìn)配方的問題也不能全部刪減7.3。有的組織可以無顧客提供的產(chǎn)品，應(yīng)允許刪減7.5.4●取證方法與領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)負(fù)責(zé)人面談；·查配方來源及有無更改；…在對(duì)油品調(diào)合和生產(chǎn)的審核中了解配方有無變化及的依據(jù)。限及內(nèi)部溝通和最高管理層和各部門3.1各部門的職責(zé)和權(quán)限有無交叉，接口是否明確，標(biāo)準(zhǔn)的要求是否都有負(fù)責(zé)的部門(車間)?煉油組織都是國(guó)營(yíng)企業(yè)一般設(shè)置的部門較多，以往是條條(以主管領(lǐng)導(dǎo)一主管部門一車間主管人員)較順，而橫向溝通協(xié)調(diào)不夠，易發(fā)生部門之間接口關(guān)系不夠明確?，F(xiàn)在進(jìn)行改革，主輔業(yè)分離，部門又減少很多，應(yīng)注意職責(zé)的分配有無遺漏標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.2部門之間是否能及時(shí)和有效溝通?生產(chǎn)過程中的溝通即匯報(bào)和報(bào)告一般都有明確的規(guī)定?！袢∽C方法·文件審查；…與各部門負(fù)責(zé)人面談；·審核中的進(jìn)一步了解。組織、人事和勞資部門4.1是否確定個(gè)崗位人員特別是各類專業(yè)技術(shù)人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關(guān)鍵崗位的操作人員等的任職要求?一般都有文件規(guī)定。4.2是否配備了足夠的人員(尤其是在目前轉(zhuǎn)換機(jī)制大量壓縮人員的情況下)?4.3現(xiàn)有在崗人員能否滿足任職要求?●取證方法…抽查有關(guān)人員的檔案資料，有無相應(yīng)學(xué)歷、職稱、認(rèn)可和工作經(jīng)歷的證實(shí)性材料…現(xiàn)場(chǎng)面談、提問了解人員是否具備應(yīng)有的能力；…需要時(shí)可以進(jìn)行問卷調(diào)查。主要質(zhì)量活動(dòng)涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法5基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)動(dòng)部門生產(chǎn)車間輔助生產(chǎn)車間(電力、儀表、機(jī)修和應(yīng)單位)●審核要點(diǎn)5.1是否能確保生產(chǎn)的設(shè)施和設(shè)備，特別是關(guān)鍵設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)行?1)檢查有無設(shè)備管理的文件，對(duì)設(shè)備的分級(jí)管理、設(shè)備的計(jì)劃?rùn)z修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤(rùn)滑油和外委檢修的管理及考核設(shè)備完好的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是否有明確的規(guī)定；2)檢查這些文件如檢維修計(jì)劃、潤(rùn)滑油管理制度、外委大修的合同、大型機(jī)組特護(hù)制度及法規(guī)《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》和《壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》等的執(zhí)行情況；3)是否建立設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)備檔案；4)是否編制設(shè)備檢修規(guī)程或檢修技術(shù)方案。5)了解是否發(fā)生設(shè)備故障及處理情況；6)有無設(shè)備能力認(rèn)可的規(guī)定，特別是大型機(jī)組大修試車驗(yàn)收的記錄；7)是否發(fā)生過設(shè)備事故；5.2是否能確保公用工程設(shè)施運(yùn)行可靠，提供生產(chǎn)裝置連續(xù)正常運(yùn)行所必須的電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾?5.3是否能確保通訊系統(tǒng)特別是生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)的電話正常運(yùn)行?5.4是否能確保過程控制儀表(包括DCS裝置)正常運(yùn)抽查特護(hù)和關(guān)鍵設(shè)備的檔案，查閱其狀態(tài)檢測(cè)記錄、檢維修記錄、壓力容器和鍋爐的周期檢測(cè)報(bào)告、安全閥的校驗(yàn)記錄、潤(rùn)滑油加油、換油和檢驗(yàn)的記錄等；…查閱崗位操作記錄和交接班記錄(包括調(diào)度記錄)有關(guān)設(shè)備問題、儀表問題、公用工程問題的記錄；…查事故報(bào)告或其他記錄如設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；·查潤(rùn)滑油加油、換油記錄；…大修計(jì)劃及實(shí)施方案和檢修結(jié)果、驗(yàn)收記錄?！a(chǎn)車間和輔助車間現(xiàn)場(chǎng)檢查：1)觀察設(shè)備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、防護(hù)罩等，是否清潔，油漆有無剝落、有無銹斑。2)轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備聲音是否正常，有無跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象發(fā)生等。3)潤(rùn)滑油的三級(jí)過濾；4)觀察管道和設(shè)備的保溫是否完好；5)觀察設(shè)備有無技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤車的是按規(guī)定盤車并標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)是否正確：注：公用工程的運(yùn)行情況通常應(yīng)與生產(chǎn)車間一樣按7.5.1進(jìn)行檢查。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法關(guān)要求的確定和評(píng)審銷售部門6.1是否正確識(shí)別和確定顧客需求，并形成文件?如：1)出口油品的特殊要求；2)航煤的要求；3)軍用油品的要求；4)對(duì)潤(rùn)滑油的特殊要求等；(通常產(chǎn)品要求是以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)表示的)6.2是否正確識(shí)別和確定適應(yīng)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)章制度的要求，如限制和淘汰低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)滑油生產(chǎn)的規(guī)定以及有關(guān)貯存、運(yùn)輸?shù)囊?guī)定?6.3顧客要求與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，是否確定應(yīng)采取的措施并傳遞到有關(guān)部門?6.4顧客要求若與法規(guī)、規(guī)章不一致時(shí)，如何進(jìn)行評(píng)審的，是否遵守了法規(guī)和規(guī)章的要求?6.5對(duì)于組織依據(jù)以往銷售和未來原油供應(yīng)情況而制定的生產(chǎn)計(jì)劃(年和月)是否進(jìn)行評(píng)審?6.6合同更改是否再評(píng)審并傳遞到有關(guān)部門?…與負(fù)責(zé)人面談了解顧客的需求及評(píng)審方式；抽查評(píng)審記錄；·查閱顧客定單、電話記錄、傳真件和書面合同；…抽查發(fā)貨記錄，了解合同的履約情況，考查評(píng)審的有·查閱有關(guān)經(jīng)營(yíng)會(huì)議的記錄；…查閱顧客反饋的信息，有無因評(píng)審不到位或傳遞不及時(shí)而影響合同履約的情況。7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理●審核要點(diǎn)7.1對(duì)產(chǎn)品有不同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求的合同如軍用油品、航煤等是否進(jìn)行質(zhì)量策劃，并編制質(zhì)量計(jì)劃?屬于新產(chǎn)品研制和配方改進(jìn)的是否下達(dá)研制或改進(jìn)的任務(wù)?7.2是否確定每種產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求并形成文件?7.3是否確定每種產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，特殊過程和關(guān)鍵過程，對(duì)特殊過程規(guī)定確認(rèn)的方法和再確認(rèn)的時(shí)機(jī)7.4是否編制適宜的管理和作業(yè)文件?包括以下幾個(gè)方面的文件：a)工藝技術(shù)文件，通常有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程、工藝卡片和崗位操作記錄；b)設(shè)備管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備維修規(guī)程和應(yīng)做的記c)監(jiān)視和測(cè)量裝置的維修、校準(zhǔn)規(guī)程及應(yīng)做的記錄；d)檢驗(yàn)試驗(yàn)所依據(jù)的文件：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、分析和試驗(yàn)規(guī)程、抽樣方案和檢驗(yàn)頻次等；主要質(zhì)量活動(dòng)涉及部門的策劃部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理7.4檢查質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況?！袢∽C方法…與負(fù)責(zé)人面談了解策劃的情況；索閱質(zhì)量計(jì)劃；查閱文件清單，了解技術(shù)文件的編制情況；…在審核中了解文件的可操作性。發(fā)室及有關(guān)職能間●審核要點(diǎn)8.1是否對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行策劃并制訂計(jì)劃?策劃的依據(jù)是什么?一般不止策劃一次。8.2計(jì)劃中是否明確參加設(shè)計(jì)開發(fā)的人員和職責(zé)、規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段如可行性分析(立項(xiàng)報(bào)告)、小試(篩選配方)、中試、工業(yè)試驗(yàn)等以及每個(gè)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和8.3是否進(jìn)行新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造的可行性研究?一般可行性研究報(bào)告應(yīng)按上級(jí)(國(guó)家計(jì)委)規(guī)定的格式編8.4計(jì)劃中是否明確負(fù)責(zé)參加設(shè)計(jì)開發(fā)的部門/人員之間的接口關(guān)系和管理辦法如書面?zhèn)鬟f有關(guān)技術(shù)信息(包括分析檢測(cè)結(jié)果),規(guī)定檢查計(jì)劃實(shí)施和變更的方式。8.5是否正確確定設(shè)計(jì)的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場(chǎng)調(diào)研后提出，而適用的法律法規(guī)要求、以前類似設(shè)計(jì)提供的信息和所必須的其他要求如有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、原料指標(biāo)等一般由承擔(dān)任務(wù)的項(xiàng)目組確定，設(shè)計(jì)輸入都要經(jīng)過評(píng)審，當(dāng)涉及更改擬開發(fā)產(chǎn)品的功能和性能要求時(shí)都要征得顧客的同意。8.6設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出是否滿足輸入的要求，對(duì)輸出是否進(jìn)行評(píng)審，(一般對(duì)設(shè)計(jì)輸出是要評(píng)審的，組織內(nèi)各部門的負(fù)責(zé)人都將參加，以確定輸出是否滿足輸入的要求，能否提供投入生產(chǎn)所需要的各種信息如原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)流程及工藝條件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢測(cè)方法和驗(yàn)收準(zhǔn)則、儲(chǔ)運(yùn)和使用的安全注意事項(xiàng)等以及這些信息的合理性),正式放行前是否經(jīng)批準(zhǔn)(一般由總工程師簽批)。8.7是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)?是否記錄評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果?對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)中提出的問題和應(yīng)采取的措施是否實(shí)施和有效進(jìn)行檢查?通常驗(yàn)證的方法有變換計(jì)算方法、檢測(cè)、試驗(yàn)(如臺(tái)架試驗(yàn))等。確認(rèn)的終產(chǎn)品確認(rèn)通常采用新產(chǎn)品鑒定會(huì)的方式，由用戶和專家組成鑒定小組/鑒定委員會(huì)，出具鑒定報(bào)告。需要時(shí)(如比較重要的軍用產(chǎn)品)驗(yàn)證和確認(rèn)是分階段進(jìn)行的。8.8是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行識(shí)別和控制，確定哪些更改應(yīng)進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)并經(jīng)批準(zhǔn)后才能實(shí)施，如軍用航煤改變?nèi)齽┕┴浄綉?yīng)經(jīng)駐廠軍代表的簽字同意，并應(yīng)進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)證。8.9在產(chǎn)品改進(jìn)中改變配方(品種和數(shù)量)是否進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門發(fā)室及有關(guān)職能部門和試驗(yàn)車間●取證方法…與開發(fā)人員面談；·抽查已開發(fā)產(chǎn)品的檔案資料；…·查閱有關(guān)文件如開發(fā)計(jì)劃和記錄(策劃、評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的記錄)和可行性研究報(bào)告；…·在審核中注意有無涉及設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的內(nèi)容。…對(duì)于新建、改建和擴(kuò)建裝置一般都委托設(shè)計(jì)和施工，應(yīng)查竣工驗(yàn)收的資料，包括試生產(chǎn)和考核資料?！徍酥袘?yīng)注意為節(jié)能降耗所做的工藝或流程的改變是否會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成影響。供應(yīng)、技術(shù)、質(zhì)量管理和檢驗(yàn)等部門9.1是否確定采購(gòu)產(chǎn)品的控制論范圍和質(zhì)量要求并按其對(duì)所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的重要性進(jìn)行分類?一般劃分成A、B、C三類，原油和主要的添加劑為A類物質(zhì)。9.2是否規(guī)定評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，并規(guī)定不同供方的評(píng)價(jià)方式?9.3對(duì)供方的評(píng)價(jià)是否充分?三劑(催化劑、添加劑和各種助劑)和包裝物的供方是否全部納入評(píng)價(jià)的范圍?一般根據(jù)我國(guó)國(guó)情原油是分配供應(yīng)，對(duì)原油的供方只評(píng)價(jià)不能選擇，對(duì)獨(dú)家供應(yīng)某種三劑的供方也只評(píng)價(jià)不能選擇。對(duì)首次使用的三劑一般應(yīng)經(jīng)試驗(yàn)、試用。9.4提供的采購(gòu)信息是否適宜，是否清楚地表明了采購(gòu)產(chǎn)品的要求(質(zhì)量)?一般有采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)計(jì)劃、合格供方名錄等，都是經(jīng)正式審批的文件。9.5是否規(guī)定采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則和驗(yàn)收方法?驗(yàn)收有驗(yàn)證和檢驗(yàn)兩種，需要檢驗(yàn)的采購(gòu)產(chǎn)品和要檢驗(yàn)的項(xiàng)目一般由技術(shù)部門/質(zhì)量管理部門確定，檢驗(yàn)部門執(zhí)行。一般沒有到供方驗(yàn)證的情況。但用管道供應(yīng)原油需要與供方經(jīng)常9.6是否對(duì)對(duì)提供檢、維修服務(wù)供方實(shí)施控制?以往機(jī)、電、儀的維修都是組織的一部分，當(dāng)前進(jìn)行改革和資產(chǎn)重組，這一部分都已經(jīng)或即將分離出去獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，承擔(dān)主業(yè)的檢維修，因此要制訂新的有效的措施，以保證檢、維修…與負(fù)責(zé)人和采購(gòu)員面談；…索閱采購(gòu)產(chǎn)品明細(xì)表，采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收準(zhǔn)則、合格供方名錄、采購(gòu)計(jì)劃等文件；…抽查合格供方的評(píng)價(jià)資料；·查采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄和檢驗(yàn)記錄；…查與供方溝通的記錄…在生產(chǎn)車間審核時(shí)了解使用者的意見。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法10生產(chǎn)過程的控制術(shù)及檢驗(yàn)部門產(chǎn)車間10.1現(xiàn)場(chǎng)是否有必須的工藝技術(shù)文件?工藝更改是否合理和經(jīng)過審批?10.2是否了解產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)10.3是否精心操作，確保工藝符合規(guī)定要求?10.4是否按規(guī)定巡檢(包括規(guī)定的各級(jí)檢查),及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理生產(chǎn)過程中的問題?10.5是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備點(diǎn)檢和維護(hù)保養(yǎng)(清潔、加油、盤車)?10.6查公用工程系統(tǒng)能否滿足生產(chǎn)的需要?(1)有無影響生產(chǎn)連續(xù)進(jìn)行的事故發(fā)生；(2)水、蒸汽、氣等的指標(biāo)能否滿足生產(chǎn)的要求。10.7有無緊急情況發(fā)生(如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故等),是否正確處理?10.8生產(chǎn)調(diào)度是否能按生產(chǎn)計(jì)劃組織原料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠、各裝置均衡生產(chǎn)?10.9監(jiān)視和測(cè)量裝置是否能滿足生產(chǎn)的要求?10.10是否按規(guī)定做好工藝操作記錄和交接班記錄?10.11是否按規(guī)定進(jìn)行過程檢驗(yàn)?10.12生產(chǎn)操作環(huán)境是否整潔有序?操作崗位有毒有害物職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的要求?！c部門負(fù)責(zé)人、調(diào)度員和操作人員面談，詢問如何進(jìn)行工藝管理，有哪些工藝管理制度，如崗位巡檢制度、信號(hào)聯(lián)鎖管理制度、工藝紀(jì)律檢查制度等查文件的執(zhí)行情況，查執(zhí)行和檢查記錄；…與車間主任、工藝員和操作人員面談，是否進(jìn)行工藝檢查和工藝技術(shù)分析，查檢查記錄和工藝技術(shù)月報(bào)或臺(tái)帳(一般大廠都要求建立),檢查入車間原料的合格率、主要工藝參數(shù)的合格率、出車間產(chǎn)品質(zhì)量的合格率及過程運(yùn)行情況等，主要工藝參數(shù)一般包括安全和環(huán)保的指標(biāo)?！椴橐欢螘r(shí)間的崗位操作記錄，檢查主要工藝指標(biāo)否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定；查閱崗位操作記錄和交接班記錄，了解生產(chǎn)中是否發(fā)生過異常，如何處理的；詢問操作工如何控制生產(chǎn)過程，依據(jù)什么文件并觀察儀表指示或調(diào)閱DCS貯存數(shù)據(jù)及查看操作記錄檢查主要工藝指標(biāo)是否符合操作規(guī)程和工藝卡片的規(guī)定；…查崗位巡檢掛牌情況和巡檢記錄，特護(hù)記錄；進(jìn)行在線控制，查看操作記錄是否有空項(xiàng)，了解連續(xù)性空項(xiàng)的原因。主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法10生產(chǎn)過程的控制術(shù)及檢驗(yàn)部門調(diào)度室、各生產(chǎn)車間…是否發(fā)生操作事故，查事故報(bào)告，了解發(fā)生的原因及采取的措施；…查過程檢驗(yàn)記錄；…現(xiàn)場(chǎng)觀察操作環(huán)境并體驗(yàn)。11需要確認(rèn)的過程的識(shí)部門、生產(chǎn)車間11.1是否確定和識(shí)別特殊過程?是否規(guī)定對(duì)這些過程能力應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)?煉油過程多為需要確認(rèn)的過程，流程設(shè)計(jì)時(shí)就已采用對(duì)過程參數(shù)連續(xù)監(jiān)控，通常都要編制工藝技術(shù)和操作文件，操作人員要經(jīng)培訓(xùn)和資格確認(rèn)、設(shè)備認(rèn)可等。一般過程的確認(rèn)可采用標(biāo)定和考核等方法。11.2是否規(guī)定再確認(rèn)的時(shí)機(jī)?●取證方法…與有關(guān)人員面談；·查閱有關(guān)文件和有關(guān)認(rèn)可記錄；…通過詢問考察有關(guān)人員的知識(shí)和技能。12產(chǎn)品標(biāo)識(shí)生產(chǎn)車間、油品車間、裝車車間、罐區(qū)、調(diào)度室、倉(cāng)庫(kù)12.1是否規(guī)定需要標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品和標(biāo)識(shí)的方法并正確進(jìn)行標(biāo)識(shí)?一般固體和小包裝的液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)識(shí)，過程中半成品、中間產(chǎn)品可用記錄標(biāo)識(shí)，表示物料的名稱、來源和去向、液體產(chǎn)品以罐號(hào)和產(chǎn)品名稱標(biāo)識(shí)。12.2是否規(guī)定產(chǎn)品有幾種測(cè)量狀態(tài)?如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)?一般固體和小包裝的液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)識(shí)，大宗油品是以罐號(hào)、封罐時(shí)間(待檢)、取樣時(shí)間及報(bào)送檢驗(yàn)結(jié)果的時(shí)行的，在油罐動(dòng)態(tài)表上表示。產(chǎn)品批次是唯一性標(biāo)識(shí)。12.3是否規(guī)定本組織產(chǎn)品的可追溯性要求?如何實(shí)現(xiàn)追溯要求?一般至少應(yīng)追溯到產(chǎn)品的質(zhì)量?！殚営嘘P(guān)記錄；…查看實(shí)物標(biāo)識(shí)；…重點(diǎn)檢查油罐動(dòng)態(tài)標(biāo)識(shí)，罐區(qū)裝車的標(biāo)識(shí)；…抽一批產(chǎn)品進(jìn)行追溯。13顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別生產(chǎn)車間、銷部門、倉(cāng)庫(kù)●審核要點(diǎn)13.1是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別?煉油組織一般沒有顧客提供的原料，但可能有顧客提供的運(yùn)輸工具。13.2對(duì)顧客自備的運(yùn)輸工具是否進(jìn)行檢查，當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)其運(yùn)輸工具不符合裝車要求時(shí)是否向顧客報(bào)告并采取措施和做好記錄?13.3對(duì)于潤(rùn)滑油加工的組織應(yīng)了解有無顧客提供的原料?主要質(zhì)量活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法13顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別生產(chǎn)車間、銷售部門、供應(yīng)部門、倉(cāng)庫(kù)…與銷售部門、供應(yīng)部門負(fù)責(zé)人面談了解情況；查合同或評(píng)審記錄有無顧客財(cái)產(chǎn)的信息；…在倉(cāng)庫(kù)和包裝、灌裝車間觀察有無顧客提供的包裝物；…查閱洗車、裝車記錄。14成品檢驗(yàn)質(zhì)量管理部門●審核要點(diǎn)14.1成品檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否合法?有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的必須執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。14.2成品檢驗(yàn)是否符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?(檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法)14.3有保證項(xiàng)目的，保證項(xiàng)目的確定是否合理?14.4儀器的精度是否與方法標(biāo)準(zhǔn)一致?14.5標(biāo)準(zhǔn)溶液的配制是否符合規(guī)定要求?14.6成品放行是否由授權(quán)人簽發(fā)?(軍用油品有的需要由駐廠軍代表簽批)14.7液體產(chǎn)品是否有邊進(jìn)邊出采樣的現(xiàn)象?●取證方法…查閱有關(guān)文件；…抽查每種產(chǎn)品的成品分析報(bào)告單；…抽查原始記錄和成品臺(tái)帳；…觀察檢驗(yàn)員的操作；…觀察使用的儀器和測(cè)量環(huán)境。15包裝、貯存、裝車和油品車間、包間、裝車車間、罐區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、油船碼頭應(yīng)結(jié)合《化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例》的要求進(jìn)行檢查15.1產(chǎn)品搬運(yùn)1)液體和氣體產(chǎn)品尤其是最終產(chǎn)品的輸轉(zhuǎn)是否使用專用管線，非專用管線在更換牌號(hào)、品種前是否進(jìn)行吹掃和置換，是否使用專用的運(yùn)輸設(shè)備?2)固體產(chǎn)品搬運(yùn)過程中是否有損壞產(chǎn)品或污染產(chǎn)品如淋濕、碰壞、被油或其他雜質(zhì)污染等情況發(fā)生?15.2包裝1)是否對(duì)包裝物(容器)進(jìn)行檢查?2)定量包裝計(jì)量是否準(zhǔn)確?3)是否對(duì)包裝質(zhì)量檢查并記錄?4)包裝標(biāo)識(shí)是否符合產(chǎn)品質(zhì)量法的要求?15.3貯存1)貯存環(huán)境(倉(cāng)庫(kù)和罐區(qū))和設(shè)施是否符合規(guī)定要求?易燃易爆物品如液化氣等產(chǎn)品的貯存是否有足夠的消防、防靜電、防雷擊設(shè)施；液體儲(chǔ)罐是否有液面計(jì)、高低液位報(bào)警裝置，壓力儲(chǔ)罐是否有安全閥；有貯存溫度要求的產(chǎn)品是否有保溫和/或降溫設(shè)施等。2)是否按規(guī)定操作和檢查(包括執(zhí)行安全防護(hù)措施)主要質(zhì)量活動(dòng)涉及部門審核要點(diǎn)和取證方法15包裝、貯存、裝車和油品車間、包間、裝車車間、罐區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、油船碼頭3)是否正確計(jì)量和標(biāo)識(shí)?4)固體產(chǎn)品的貯存是否使用指定的場(chǎng)地或庫(kù)房，庫(kù)房設(shè)施是否符合該產(chǎn)品的特點(diǎn)?5)成品入庫(kù)(罐)前是否檢驗(yàn)合格?15.4裝車和交付1)是否對(duì)容器(鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等)在充裝前進(jìn)行檢查和記錄?2)是否按規(guī)定操作和進(jìn)行首車檢驗(yàn)?3)計(jì)量是否正確，計(jì)量器具是否經(jīng)過檢定，計(jì)量人員是否持證上崗?4)是否正確填寫有關(guān)標(biāo)識(shí)和交付的記錄?●取證方法…查現(xiàn)場(chǎng)有無“崗位操作規(guī)程”;…抽查包裝產(chǎn)品的重量；·查閱操作記錄和交接班記錄；…觀察貯存的環(huán)境和設(shè)施如罐區(qū)的消防通道、隔離帶、消防栓及水噴淋裝置等；…如易燃易爆物品、化學(xué)危險(xiǎn)品是否按《化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例》規(guī)定