公司重組調(diào)查清單

敬：根據(jù)貴公司與我公司的合作意向，我公司將對貴公司開展有關(guān)盡職調(diào)查工作，為順利完畢本次盡職調(diào)查工作，我公司特向貴公司發(fā)送本次盡職調(diào)查文獻(xiàn)清單，請貴公司提供清單所列明的文獻(xiàn)資料或有關(guān)書面闡明?，F(xiàn)就貴司提供初步清單中有關(guān)文獻(xiàn)的注意事項(xiàng)提示以下：1. 請把準(zhǔn)備好的文獻(xiàn)資料右上角標(biāo)注出其在列表中相對應(yīng)的編碼（例如：1.1、1.2等），并按先后次序放入總文獻(xiàn)夾一并提交。2.如存在重復(fù)規(guī)定的狀況，只需提供一份文獻(xiàn)資料，并請加以注明（例如：“已按1.2提供”）。3.能夠提供原件的文獻(xiàn)請?zhí)峁┰?；無法或不適宜提供原件的，請?zhí)峁?fù)印件并加蓋公章予以證明（必要狀況下騎縫加蓋公章或者專用的騎縫章）；能夠提供電子文檔的，請一并提供。4.但凡有正本、副本的證照（如《公司法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《稅務(wù)登記證》等），正本、副本均需提供。5.為提高工作效率，建議文獻(xiàn)提供方指定專人總負(fù)責(zé)本清單列表所提及的文獻(xiàn)資料的收集匯總（可按部門職能分解收集，逐項(xiàng)核對，統(tǒng)一匯總）。本清單只是初步的調(diào)查文獻(xiàn)清單。隨著對貴公司狀況的進(jìn)一步理解，我公司將會陸續(xù)提出后續(xù)調(diào)查清單或采用查驗(yàn)、走訪、談話、現(xiàn)場勘查等其它方式進(jìn)行進(jìn)一步謹(jǐn)慎調(diào)查。對于公司在盡職調(diào)查過程中提供的任何支持和配合，項(xiàng)目組全體深表感謝！1公司基本狀況1.1公司現(xiàn)在的基本狀況1.1.1公司在工商局的全套登記資料，最新的經(jīng)工商局年檢的營業(yè)執(zhí)照1.1.2公司現(xiàn)在的股權(quán)構(gòu)造圖，請披露到實(shí)際控制人；1.1.31.1.4公司及其控股和參股公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及法人機(jī)構(gòu)代碼證副本、公司章程公司控股和參股公司涉及的資料：公司全部境內(nèi)外子公司/公司、分公司、辦事處、研究所等（請注明該等控股子公司及參股子公司的其它投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)構(gòu)造）；公司控股、參股公司、公司的公司法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程或其它下屬單位的注冊登記證明公司所投資公司的驗(yàn)資報(bào)告、以非貨幣資產(chǎn)出資的評定報(bào)告；有關(guān)設(shè)立各子公司/公司的合同書及其修改合同；有關(guān)設(shè)立各子公司/公司、分公司、辦事處等的董事會決策等內(nèi)部同意文獻(xiàn)。1.1.5行業(yè)主管部門或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)作出的最新有效批復(fù)、同意證書或其它證明文獻(xiàn)；1.2公司歷史沿革狀況1.2.11.2.21.2.31.2.4近來三年內(nèi)公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)、經(jīng)營資產(chǎn)、管理層與否發(fā)生較大變化，近來一年內(nèi)公司1.2.51.2.61.2.71.2.8重要股東（追溯至實(shí)際控制人）營業(yè)執(zhí)照及基本狀況闡明：成立時間，注冊資本，股權(quán)構(gòu)造，經(jīng)營范疇和主營業(yè)務(wù)，控股及參股公司，近來一年及一期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，董事、監(jiān)事及高級管理人員等，闡明其持有公司的股份與否存在任何因被質(zhì)押、訴訟等引致的糾紛或潛在糾紛1.3股東狀況和股權(quán)構(gòu)造圖、控制關(guān)系圖1.3.1對公司有實(shí)際控制權(quán)股東的基本狀況，其它重要股東的基本狀況（涉及重要股東的主營業(yè)務(wù)、股權(quán)構(gòu)造、生產(chǎn)經(jīng)營等狀況）；1.3.2驗(yàn)資報(bào)告及股東名冊或出資證明書；如有任何股東對公司以實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，有關(guān)該等實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)的評定報(bào)告、股東向公司出資時辦理移交手續(xù)證明文獻(xiàn)，涉及但不限于資產(chǎn)交接文獻(xiàn)、共同訂立的資產(chǎn)清單及/或產(chǎn)權(quán)登記證。若未辦理手續(xù)，請書面闡明資產(chǎn)實(shí)際移交的狀況；1.3.3公司近來一期股東名冊以及對股東狀況的闡明；公司現(xiàn)在重要股東及實(shí)際控制人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程；公司現(xiàn)在重要股東及實(shí)際控制人最新一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；闡明重要股東之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果不存在也請闡明；闡明股東之間一致行動狀況的闡明及有關(guān)合同，如果不存在也請闡明；闡明重要股東所持發(fā)行人股份的質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利的狀況；闡明控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份重大權(quán)屬糾紛狀況；1.3.4闡明重要股東和實(shí)際控制人近來三年內(nèi)變化狀況或?qū)頋撛谧儎訝顩r；1.3.5闡明重要股東與否存在影響發(fā)行人正常經(jīng)營管理、侵害發(fā)行人及其它股東的利益、違反有關(guān)法律法規(guī)等情形；1.3.6涉及股東的有關(guān)法律文獻(xiàn)：全部由任何過去或現(xiàn)在的股東之間所訂立的與公司有關(guān)的合同和文獻(xiàn)，涉及但不限于：與公司成立或認(rèn)購公司股權(quán)有關(guān)的合同及其任何修訂和補(bǔ)充，以及與公司的控制權(quán)、管理、融資有關(guān)的合同；公司股東歷次轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、主管部門同意文獻(xiàn)（如合用）、同意公司股權(quán)變動的董事會決策/股東會決策/總經(jīng)理辦公會決策（如合用）、其它股東放棄優(yōu)先購置權(quán)的承諾/確認(rèn)函、以及工商變更登記文獻(xiàn)；請確認(rèn)股東所持有的公司股權(quán)與否設(shè)立質(zhì)押；如設(shè)立，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文獻(xiàn)；請確認(rèn)股東所持有的公司股權(quán)與否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其它限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚木唧w書面闡明和有關(guān)材料（如法院的有關(guān)裁定書、凍結(jié)告知等）；請確認(rèn)公司股東所持公司股權(quán)與否存在委托持股或代持股等有關(guān)狀況；如存在，請?zhí)峁┪谐止珊贤⒋止珊贤龋?生產(chǎn)方面需提供的材料2.1各類產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖及其介紹2.2各類產(chǎn)品生產(chǎn)流程中的核心技術(shù)2.3各產(chǎn)品流水線設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、規(guī)模，實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模等狀況（表格1）2.4重要產(chǎn)品的成本構(gòu)成及單位成本（表格2）2.5公司現(xiàn)在所獲得的多個認(rèn)證證書（含各國的認(rèn)證證書或客戶的認(rèn)證證書）及專利證書等能闡明公司產(chǎn)品技術(shù)含量及公司內(nèi)部管理體制良好的證明文獻(xiàn)2.6生產(chǎn)有關(guān)許可證2.7前三年的重要產(chǎn)品（或服務(wù)）狀況及其各年的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量。2.8請?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠戆l(fā)生過的安全事故狀況的闡明及其處分文獻(xiàn)（如有）；2.9闡明與否在境外進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，獲得其境外擁有資產(chǎn)的具體資料，并分析其境外的生產(chǎn)規(guī)模、盈利狀況、重要風(fēng)險(xiǎn)等；2.10公司重要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制狀況，重要涉及質(zhì)量控制原則、質(zhì)量控制方法、質(zhì)檢設(shè)備裝備及產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等；同時提供，公司獲得的質(zhì)量認(rèn)證證書（請公司出具闡明，闡明公司產(chǎn)品與否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督原則，自成立以來與否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處分，與否有因違反該等法律、法規(guī)或涉及產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)監(jiān)督方面的問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款和其它責(zé)任；如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)）(如行政處分告知書、判決書、裁決書等)2.11如存在高危險(xiǎn)、重污染的狀況，應(yīng)闡明公司對人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境所采用的安全方法；3采購方面需要提供的材料3.1生產(chǎn)各類產(chǎn)品所需要原材料列表（表格3）3.2生產(chǎn)所需原材料采購模式介紹（涉及但不限于：定價(jià)原則、平均價(jià)格）3.3原材料的采購量、采購合同、采購金額以及采購量和采購金額的月度年度統(tǒng)計(jì)。3.4重要原材料供應(yīng)商明細(xì)表列明重要原料供應(yīng)商與我司有無關(guān)聯(lián)關(guān)系，并合并計(jì)算有關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商采購量（表格4）3.5重要能源（燃料及動力）消耗量匯總表（表格5）3.6公司產(chǎn)品耗用重要原材料及重要能源價(jià)格走勢圖3.7公司采購政策，供應(yīng)商如何選定（招標(biāo)？還是其它）。3.9公司整個的采購流程是什么？各個部門之間是如何銜接的?3.10與供應(yīng)商與否有訴訟。3.11采購部門的設(shè)立及采購職能的規(guī)定。3.12請闡明公司高管人員、核心技術(shù)人員、重要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在重要供應(yīng)商中所占的權(quán)益，如果不存在也請闡明。3.13倉儲管理制度，原材料、產(chǎn)品、配品配件等物資的出入庫流程4銷售狀況調(diào)查4.1行業(yè)背景調(diào)查：請列出公司在國內(nèi)外市場上重要競爭對手名單及重要競爭對手重要資料，公司和重要競爭對手在國內(nèi)外市場上各自所占的市場比例。4.2公司產(chǎn)品在市場上所占份額：重要產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額或市場占有率；銷售價(jià)格和銷售數(shù)量上與否受國家政策限制，具體狀況如何及將來可能的變化。4.3重要產(chǎn)品列表及其目的市場和重要消費(fèi)群體列表。產(chǎn)品名稱地區(qū)1銷售額地區(qū)2銷售額地區(qū)3銷售額………4.4重要客戶來源及狀況分析：公司重要客戶；重要客戶在公司銷售總額中的比重；公司重要客戶的地區(qū)分布狀況；大客戶(最少前10名)銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進(jìn)賬單；（重要客戶統(tǒng)計(jì)表，表格7）4.5定價(jià)方略：行業(yè)產(chǎn)品定價(jià)普遍方略和行業(yè)龍頭公司的產(chǎn)品定價(jià)方略，公司重要產(chǎn)品的定價(jià)方略；銷售價(jià)格的變動狀況。4.6簡述公司產(chǎn)品國內(nèi)外銷售市場開拓及銷售網(wǎng)絡(luò)的建立歷程：公司產(chǎn)品國內(nèi)重要銷售地區(qū)，銷售管理及銷售網(wǎng)絡(luò)分布狀況；公司產(chǎn)品國外銷售比例，外銷重要國家和地分辨布構(gòu)造及比例。4.7公司銷售合同執(zhí)行狀況：公司與否有長久固定價(jià)格銷售合同。4.8銷售人員：銷售人員的構(gòu)造狀況，涉及人數(shù)、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、分工等；公司對銷售人員的重要激勵方法。4.9銷售模式：公司擴(kuò)大銷售的重要方法和營銷手段；營銷推廣方略、辦法、對應(yīng)的規(guī)章制度及近三年的營銷推廣支出；銷售模式與否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.10廣告方略：公司的廣告方略如何，廣告的重要媒體及在每一媒體上廣告費(fèi)用支出比例，公司每年廣告費(fèi)用總支出數(shù)額及增加狀況，廣告費(fèi)用總支出占公司費(fèi)用總支出的比例。4.11公司為消費(fèi)者提供哪些售后服務(wù)，具體如何安排；重要產(chǎn)品或服務(wù)的售后服務(wù)方法，闡明近三年售后服務(wù)金額和該費(fèi)用占銷售成本的比例；近來幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料。4.12銷售信用政策（應(yīng)收賬款的收?。┘捌鋱?zhí)行狀況：公司的賒銷期限普通多長，賒銷部分占銷售總額的比例多大；歷史上與否發(fā)生過壞帳，每年實(shí)際壞帳金額占應(yīng)收帳款的比例如何；重要賒銷客戶的狀況及信譽(yù)。4.13進(jìn)出口：公司與否擁有進(jìn)出口權(quán)，若無，公司重要委托那家外貿(mào)公司代理，該外貿(mào)公司重要狀況介紹。4.14商標(biāo)：如有商標(biāo)，請?zhí)峁┕旧虡?biāo)注冊文獻(xiàn)的復(fù)印件，以及注冊商標(biāo)的信息闡明；注冊商標(biāo)，與否調(diào)查其市場認(rèn)知度和信譽(yù)度。4.15法律訴訟：在銷售方面有無重大的法律糾紛。4.16產(chǎn)品的研發(fā)和質(zhì)量控制。4.17將來的發(fā)展計(jì)劃。4.18銷售活動的周期和影響銷售的重要因素。4.19重要產(chǎn)品銷售收入、銷售成本及毛利明細(xì)表。（表格6）5董、監(jiān)、高及員工狀況調(diào)查5.1董、監(jiān)、高狀況5.1.1公司董事、高管人員任職狀況及任職資格（請闡明高管人員與否符合公司法規(guī)定的任職資格）5.1.2公司董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員任職狀況及其在公司關(guān)聯(lián)公司或其它公司任職狀況（此處所指關(guān)聯(lián)公司涉及：公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它公司）（見表格85.1.3公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員的簡歷（姓名、性別、年紀(jì)、現(xiàn)任職務(wù)、教育經(jīng)歷、個人經(jīng)歷、專業(yè)資歷、從業(yè)簡歷、重要成果與業(yè)績）5.1.4公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的持股狀況及對外投資狀況（表格9）（1）請闡明高管人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有公司股份的狀況，以及近三年所持股份的增減變動及股份的質(zhì)押或凍結(jié)狀況；（2）請?zhí)峁┕靖吖苋藛T個人所訂立的對外投資承諾或合同（3）請闡明公司高管人員及其直系親屬與否存在自營或?yàn)閯e人經(jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)的狀況，并分別出具聲明。姓名職務(wù)持股對象名稱持股數(shù)量持股比例投資對象經(jīng)營范疇投資對象資產(chǎn)負(fù)債率投資對象對外借款5.1.5公司董事、高管及核心技術(shù)人員互相之間的親屬關(guān)系介紹5.1.6公司近三年及一期董事、監(jiān)事、高管變更狀況列表5.1.7董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員與否存在違法、違規(guī)行為或不誠信行為，與否存在受到處分和對曾任職的破產(chǎn)公司負(fù)個人責(zé)任的狀況；5.1.8公司與高管人員所簽定的合同或承諾文獻(xiàn)（如有）。5.2高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé)5.2.1闡明高管人員管理公司的能力，管理人員之間與否存在重大分歧和矛盾，與否會對發(fā)行人經(jīng)營產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在的重大影響；5.2.2每名高管人員特別是每名董事投入公司業(yè)務(wù)的時間，闡明高管人員與否有足夠時間和精力勤勉盡責(zé)地管理公司。5.3高管人員薪酬及兼職狀況5.3.1請?zhí)峁┕緸楦吖苋藛T制訂的薪酬方案、股權(quán)激勵方案（如有）；5.3.2請闡明高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職狀況。5.4高管人員變動5.4.1公司近三年一期的董事、監(jiān)事、高管人員變動狀況5.4.2高管人員的變動狀況與否符合公司章程規(guī)定的任免程序和內(nèi)部人事聘任制度、程序；5.4.3控股股東或?qū)嶋H控制人推薦高管人選與否通過正當(dāng)程序；5.4.4與否存在控股股東或?qū)嶋H控制人干預(yù)發(fā)行人董事會和股東大會已經(jīng)作出的人事任免決定的狀況。5.5員工狀況調(diào)查5.5.1公司員工的人數(shù)，并提供按性別，年紀(jì)，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，工種等分類的狀況。5.5.2與員工訂立的勞動合同(如重要條款為原則條款，請?zhí)峁颖?，并闡明公司訂立勞動合同的人數(shù)；5.5.3薪酬安排5.5.4全體員工各類社會保險(xiǎn)、公積金、福利繳納狀況闡明；5.5.5請?zhí)峁┕旧鐣Ｕ系怯涀C，請闡明社會保險(xiǎn)繳納狀況（公司為員工繳納的社會保險(xiǎn)種類、繳納比例及繳納人數(shù)、有無欠繳狀況）；現(xiàn)有的員工福利、獎金或其它類似計(jì)劃的文獻(xiàn)；5.5.6請介紹公司主營業(yè)務(wù)所需負(fù)擔(dān)的內(nèi)退、下崗和離退休員工的基本工資、生活費(fèi)、福利、補(bǔ)貼、五險(xiǎn)一金狀況，請介紹提取或繳納的原則或基礎(chǔ)，我司/公司主營業(yè)務(wù)需要負(fù)擔(dān)的上述人員的數(shù)目及近3年的費(fèi)用金額，以及對應(yīng)的規(guī)章、制度、政策以及與員工訂立的合同（如重要條款為原則條款，請?zhí)峁颖荆┑任墨I(xiàn)；5.5.7保密合同（涉及與我司員工及其它技術(shù)開發(fā)研究單位訂立的合同）；5.5.8工會組織的介紹及有關(guān)文獻(xiàn)，曾發(fā)生過的罷工或怠工事件以及曾發(fā)生的及現(xiàn)在正在進(jìn)行的勞動糾紛狀況報(bào)告。5.5.9請介紹并提供公司和下屬全資及控股子公司的員工持股計(jì)劃（如合用）。5.5.10公司及對外投資控股和參股公司員工，涉及：總?cè)藬?shù)、在職人數(shù)、離退休人數(shù)、高管人員數(shù)量及任職狀況、管理人員數(shù)量、技術(shù)人員數(shù)量、因公受傷需特殊安置人數(shù)、非因公受傷和長久病休人數(shù)、內(nèi)退人數(shù)；上述員工的身份狀況、員工學(xué)歷狀況、工齡、勞動合同訂立及推行狀況；5.5.11公司對離退休職工及工作異常職工的解決狀況及可能存在的問題；5.5.12公司人事政策、人力資源管理戰(zhàn)略、人力資源管理制度、薪酬管理模式6公司行業(yè)所處行業(yè)及公司競爭狀況調(diào)查6.1貴公司行業(yè)競爭地位調(diào)查表（見表格10：公司市場競爭地位調(diào)查表）6.2公司所處行業(yè)及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、國家產(chǎn)業(yè)政策介紹、重要政策法規(guī)；6.3重要競爭對手有關(guān)狀況列表（涉及：規(guī)模、利潤、競爭優(yōu)劣勢、重要客戶等）6.4行業(yè)監(jiān)管體制；需提供的法律文獻(xiàn)：公司正常經(jīng)營所需且已持有的多個批文、資質(zhì)證書、經(jīng)營許可文獻(xiàn)（涉及但不限于員工上崗所需資質(zhì)）等有關(guān)法律文獻(xiàn)6.5所屬行業(yè)的市場環(huán)境、市場容量、市場細(xì)分、市場化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業(yè)利潤水平和將來變動狀況；6.6行業(yè)發(fā)展前景及行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素；6.7行業(yè)內(nèi)重要公司及其市場份額狀況；6.8公司所處行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)；6.9行業(yè)的周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特性；6.10行業(yè)特有的經(jīng)營模式，闡明公司采用的重要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式；6.11根據(jù)所采用的經(jīng)營模式，闡明其重要風(fēng)險(xiǎn)及對將來的影響；6.12闡明通過對該行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、及上下游行業(yè)變動及變動趨勢對發(fā)行人所處行業(yè)的有利和不利影響。6.13闡明出口業(yè)務(wù)狀況（如有）。7商業(yè)信用狀況7.1重大商務(wù)合同及其推行狀況7.2工商、稅務(wù)、海關(guān)、環(huán)保、銀行等的調(diào)查反饋文獻(xiàn)7.3行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)和處分文獻(xiàn)7.4重要銀行予以發(fā)行人的貸款狀況、授信額度、重要銀行信用評級狀況以及發(fā)行人獲得的重要榮譽(yù)和獎勵（見表格11：公司貸款狀況匯總表）7.5公司其它資信狀況8制度調(diào)查8.1公司職工管理制度文獻(xiàn)、職工福利制度文獻(xiàn)等涉及員工管理方面的管理制度8.2職工培訓(xùn)教育制度8.3公司產(chǎn)品品質(zhì)確保制度文獻(xiàn)8.4公司財(cái)務(wù)制度文獻(xiàn)8.5公司庫存管理制度文獻(xiàn)8.6公司采購、生產(chǎn)、銷售制度文獻(xiàn)8.7公司治理制度規(guī)定，涉及三會議事規(guī)則、董事會專門委員會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文獻(xiàn)資料8.8信息系統(tǒng)建設(shè)狀況、管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防備制度8.9會計(jì)制度9技術(shù)與研發(fā)調(diào)查9.1公司核心技術(shù)的來源，闡明公司與否擁有核心技術(shù)的全部權(quán)，如無，應(yīng)具體提供核心技術(shù)的獲得渠道、方式；闡明核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性9.2公司主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)、及擬投資項(xiàng)目的技術(shù)水平，或者所采用的先進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅、運(yùn)用的新材料及新的生產(chǎn)手段、節(jié)能技術(shù)、新的生產(chǎn)組織方式等9.3公司全部或使用的有重大影響的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、價(jià)值、占發(fā)行人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例；發(fā)行人全部或使用的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)與否已申請專利；發(fā)行人全部或使用的知識產(chǎn)權(quán)的剩余保護(hù)年限9.4公司允許別人使用自己全部的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，或作為被許可方使用別人的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的許可合同，提供有關(guān)合同文獻(xiàn)9.5公司產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段，即處在基礎(chǔ)研究、中試、少批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)等階段，已有產(chǎn)品或服務(wù)的市場占有率9.6公司與主管機(jī)構(gòu)、國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、國外領(lǐng)先公司的合作狀況9.7現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)含量（涉及工藝過程、技術(shù)人員、設(shè)備、研究與開發(fā)等方面的技術(shù)內(nèi)容、核心技術(shù)的獲得方式、與否擁有技術(shù)專利權(quán)等）9.8研究開發(fā)人員狀況（涉及數(shù)量與人員構(gòu)造）9.9技術(shù)的市場化安排，涉及新產(chǎn)品、新技術(shù)的市場開拓等9.10公司開發(fā)的新產(chǎn)品品種、同類的最新產(chǎn)品、最新技術(shù)和替代產(chǎn)品的介紹9.11公司研發(fā)機(jī)構(gòu)正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的狀況、擬達(dá)成的目的，與其它單位共同進(jìn)行研究的，闡明合作合同的重要內(nèi)容、研究成果的分派方案及采用的保密方法等9.12近三年研發(fā)投入及該投入占銷售收入的比重9.13公司確保技術(shù)不停創(chuàng)新的制度安排10資產(chǎn)權(quán)屬狀況10.1房屋全部權(quán)證等10.2土地使用權(quán)證10.3商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明10.4重要固定資產(chǎn)（設(shè)備）、在建工程調(diào)查表和有關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證書11同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查11.1同業(yè)競爭狀況11.1.1發(fā)行人改制重組方案11.1.2發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的公司主營業(yè)務(wù)狀況的闡明11.1.3控股股東或?qū)嶋H控制人有關(guān)避免同業(yè)競爭的承諾函11.1.4公司與控股股東、實(shí)際控制人、持股比例5%以上的股東及其控制的公司的同業(yè)競爭調(diào)查列表。11.2關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易狀況11.2.1重要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料，公司關(guān)聯(lián)方列表（如注冊地、經(jīng)營范疇、法人代表、財(cái)務(wù)狀況等）。11.2.2關(guān)聯(lián)交易管理制度11.2.3與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的會議資料11.2.4關(guān)聯(lián)交易合同11.2.5闡明高管人員及核心技術(shù)人員與否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬，與否存在由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派等狀況；11.2.6與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的獨(dú)立董事意見11.2.7關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響11.2.8關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例11.2.9關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的闡明11.2.10經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對發(fā)行人長久持續(xù)運(yùn)行的影響11.2.11與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的同類交易的市場價(jià)格數(shù)據(jù)11.2.12闡明與否有減少和規(guī)避關(guān)聯(lián)交易的承諾和方法。11.2.13公司與控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東及其控制的公司近來2年及其發(fā)生的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易或偶然性關(guān)聯(lián)交易列表11.2.14闡明公司的關(guān)聯(lián)交易狀況（涉及但不限于）：（1）與否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（2）獲得與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的會議資料，判斷與否按照公司章程或其它規(guī)定推行了必要的同意程序。（3）定價(jià)根據(jù)與否充足，定價(jià)與否公允，與市場交易價(jià)格或獨(dú)立第三方價(jià)格與否有較大差別及其因素，與否存在明顯屬于單方獲利性交易。（4）向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)生的收入占發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購額占發(fā)行人采購總額的比例，分析與否達(dá)成了影響發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的程度。（5）計(jì)算關(guān)聯(lián)方的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額分別占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額的比例，關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)方應(yīng)收款項(xiàng)的可收回性。（6）關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤占發(fā)行人利潤總額的比例與否較高，與否對發(fā)行人業(yè)績的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。（7）調(diào)查關(guān)聯(lián)交易合同條款的推行狀況，以及有無大額銷售退回狀況及其對發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的影響。（8）與否存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的狀況。（9）闡明關(guān)聯(lián)交易的偶發(fā)性和經(jīng)常性。（10）重要關(guān)聯(lián)交易的會計(jì)解決與否符合規(guī)定。12業(yè)務(wù)發(fā)展目的調(diào)查12.1發(fā)展戰(zhàn)略公司中長久發(fā)展戰(zhàn)略的有關(guān)文獻(xiàn)，涉及戰(zhàn)略策劃資料、董事會會議紀(jì)要、戰(zhàn)略委員會會議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見等有關(guān)文獻(xiàn)，公司戰(zhàn)略目的、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目的的根據(jù)、環(huán)節(jié)、方式、手段及各方面的行動計(jì)劃12.2經(jīng)營理念和經(jīng)營模式。12.3歷年發(fā)展計(jì)劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)狀況獲得公司歷年發(fā)展計(jì)劃、年度報(bào)告，各年計(jì)劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)狀況，公司高管人員制訂經(jīng)營計(jì)劃的可行性和實(shí)施計(jì)劃的能力。12.4業(yè)務(wù)發(fā)展目的公司將來二至三年的發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目的及其根據(jù)等資料，公司在管理、產(chǎn)品、人員、技術(shù)、市場、投融資、購并、國際化等方面具體的計(jì)劃。12.5主營業(yè)務(wù)目的12.6經(jīng)營宗旨12.7實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目的有關(guān)假設(shè)條件12.8實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目的面臨的困難十三、財(cái)務(wù)與會計(jì)調(diào)查13.1公司近來2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)表13.2公司近來2年及1期的審計(jì)報(bào)告及審計(jì)調(diào)節(jié)；13.3公司對外投資公司近來三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告13.4公司控股股東、實(shí)際控制人近來三年財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；13.5近來三年購置或出售被投資公司股權(quán)時的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、評定報(bào)告；投資時的投資合同或合同、公司內(nèi)部同意文獻(xiàn)；13.6公司設(shè)立時及報(bào)告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評定報(bào)告13.7公司設(shè)立時及報(bào)告期內(nèi)歷次土地評定報(bào)告13.8其它評定報(bào)告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）13.9評定報(bào)告入賬日期13.10公司的銀行賬戶資料13.11存貨明細(xì)表及構(gòu)成分析13.12重要的對外投資，涉及被投資公司的營業(yè)執(zhí)照、被投資公司報(bào)告期的財(cái)務(wù)報(bào)告、投資合同、被投資公司的審計(jì)報(bào)告、報(bào)告期發(fā)行人購置或出售被投資公司股權(quán)時的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告及評定報(bào)告、重大委托理財(cái)?shù)挠嘘P(guān)合同、重大項(xiàng)目的投資合同、公司內(nèi)部有關(guān)對外投資的同意文獻(xiàn)13.13固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表13.14重要債務(wù)13.14.1銀行借款合同13.14.2委托貸款合同13.14.3應(yīng)付持發(fā)行人5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款狀況13.15納稅狀況13.15.1公司近來2年及1期需要交納的稅種、稅率13.15.2近來2年及1期的納稅申報(bào)表和稅收繳款書13.15.3公司歷史上全部有關(guān)稅務(wù)爭議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的具體狀況以及有關(guān)文獻(xiàn)及信函13.15.4公司及各控股子公司的全部納稅憑證13.15.5公司享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)政府部門的批復(fù)13.15.6公司近來2年及1期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動狀況及有關(guān)文獻(xiàn)13.15.7本地稅務(wù)部門出具的有關(guān)公司報(bào)告期內(nèi)納稅狀況的證明文獻(xiàn)13.16無形資產(chǎn)攤銷和減值狀況13.17報(bào)告期內(nèi)公司重要財(cái)務(wù)指標(biāo)狀況表13.18報(bào)告期內(nèi)重大會計(jì)差錯改正狀況13.19報(bào)告期內(nèi)重大會計(jì)政策、預(yù)計(jì)變更狀況13.20盈利預(yù)測報(bào)告14獨(dú)立性調(diào)查14.1人員獨(dú)立14.1.1董事長與否由控股股東單位（追溯至實(shí)質(zhì)控制人，下同）的法定代表人兼任；14.1.2總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員和核心技術(shù)人員與否專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，與否在持有公司5％以上股份的股東單位及其下屬公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，與否在與公司業(yè)務(wù)相似或相似、或存在其它利益沖突的公司任職并闡明狀況；上述人士與否由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派，提供工資；14.1.3控股股東、其它任何部門和單位或個人推薦前款所述人員人選與否通過正當(dāng)程序，與否存在超越公司董事會和股東大會作出人事任免決定的行為；14.2資產(chǎn)獨(dú)立14.2.1公司房產(chǎn)證書、土地使用證書、商標(biāo)注冊證明、專利證書、特許經(jīng)營證書等14.2.2有無抵押發(fā)生，與否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛14.2.3公司對其重要財(cái)產(chǎn)的全部權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，與否存在重要財(cái)產(chǎn)被擔(dān)?；蛘咂渌鼨?quán)利受限制的狀況14.2.4公司與控股股東的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)與否明確界定和劃清并闡明狀況14.2.5發(fā)起人注入公司的資產(chǎn)與否獨(dú)立完整并闡明狀況14.2.6發(fā)起人出資與否足額到位，并完畢有關(guān)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)14.2.7公司與否擁有與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商標(biāo)權(quán)14.2.8公司與否擁有與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的專利權(quán)及其它重要的非專利技術(shù)使用權(quán)14.2.9公司與否擁有獨(dú)立于控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場合14.2.10公司與否擁有重要由公司使用的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施并闡明狀況14.3財(cái)務(wù)獨(dú)立14.3.114.3.214.3.314.3.414.3.514.3.614.3.7銀行賬戶獨(dú)立狀況14.4業(yè)務(wù)獨(dú)立14.4.114.4.214.4.314.4.414.5機(jī)構(gòu)獨(dú)立14.5.114.5.214.5.315.項(xiàng)目資料15.1本次募集資金投資項(xiàng)目的重要狀況介紹，涉及項(xiàng)目可行性、立項(xiàng)狀況、用途、投資總額、計(jì)劃開工日期、項(xiàng)目背景資料、投資回收期、財(cái)務(wù)收益率，達(dá)產(chǎn)后每年銷售收入和盈利狀況；15.2投資項(xiàng)目的技術(shù)含量，技術(shù)先進(jìn)程度，將來市場發(fā)展前景和對整個公司發(fā)展的影響；15.3公司現(xiàn)在已經(jīng)完畢重要投資項(xiàng)目有哪些，完畢的重要投向項(xiàng)目狀況介紹。16.4獲得下列行政審批和許可：15.4.1外商投資管理部門的行政審批；15.4.2有關(guān)行政部門對項(xiàng)目可行性的核準(zhǔn)；15.4.3環(huán)保管理部門對項(xiàng)目環(huán)境影響的審批；15.4.4都市土地規(guī)劃部門對項(xiàng)目用地規(guī)劃的許可；15.4.5工商行政管理部門對合資公司設(shè)立的許可；15.5項(xiàng)目的歸類如：新能源、環(huán)保、可再生、能源運(yùn)用15.6項(xiàng)目用地狀況16法人治理與內(nèi)部控制調(diào)查17法人治理構(gòu)造與內(nèi)部管控17.1法人治理構(gòu)造17.1.1股東會、董事會、監(jiān)事會的設(shè)立及設(shè)立程序、產(chǎn)生方法、人員構(gòu)成、職權(quán)職責(zé)、管理制度、演變過程。17.1.2股東會、董事會、監(jiān)事會構(gòu)成人員的簡歷、互有關(guān)系、對外任職、對外投資的調(diào)查。17.1.3股東會、董事會、監(jiān)事會之間的互有關(guān)系及執(zhí)行狀況。17.2公司內(nèi)部管控17.2.1公司內(nèi)部管理制度匯總資料。17.2.2公司內(nèi)部組織框架。17.2.3公司內(nèi)部各職能部門的職責(zé)及互有關(guān)系。17.2.4公司內(nèi)部各職能部門內(nèi)部的管控（涉及管控制度、管控辦法、管控流程等）。17.2.5公司整體及各個職能部門內(nèi)部管控的執(zhí)行狀況。18重要固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、在建工程調(diào)查18.1請?zhí)峁┕荆ê庸荆┲匾潭ㄙY產(chǎn)（100萬元以上固定資產(chǎn)清單）的以下狀況：設(shè)備名稱用途使用狀態(tài)購置日期購置金額剩余折舊年限預(yù)計(jì)尚可使用年限抵押狀況18.2請闡明截止6月名稱帳面價(jià)值抵押狀況借款金額投保狀況請?zhí)峁┯嘘P(guān)固定資產(chǎn)抵押、保險(xiǎn)合同、借款合同。公司的固定資產(chǎn)之上與否設(shè)立了任何擔(dān)保物權(quán)和/或任何其它對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、使用有限制的狀況，如有，則請?zhí)峁?yīng)的文獻(xiàn)，涉及但不限于主債權(quán)合同、抵押合同、質(zhì)押合同及有關(guān)登記證明，出租合同或其它形式之書面文獻(xiàn)，公司與第三人訂立的任何限制、嚴(yán)禁上述資產(chǎn)進(jìn)行出售、轉(zhuǎn)讓或以其它方式轉(zhuǎn)讓的文獻(xiàn)，公司承諾在一定時間或滿足一定條件時將上述資產(chǎn)出租、出售給第三人的文獻(xiàn)和合同。所需法律文獻(xiàn)：近來三年有權(quán)政府機(jī)關(guān)對公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（含與外國公司合作項(xiàng)目）立項(xiàng)申請、可行性研究報(bào)告、開發(fā)項(xiàng)目建議書等的批復(fù)。如涉及境外投資，還應(yīng)提供原外經(jīng)貿(mào)部或商務(wù)部、業(yè)務(wù)主管部門或?qū)?yīng)人民政府及外管局的有關(guān)同意、豁免及其它文獻(xiàn)，全部有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的政府許可證、授權(quán)和執(zhí)照（如合用）。18.3請闡明公司（含子公司）固資定資產(chǎn)租賃狀況：（租入）名稱租賃方式租賃價(jià)格出租方與否關(guān)聯(lián)方請?zhí)峁┯嘘P(guān)固定資產(chǎn)租賃的合同。18.4請闡明公司無形資產(chǎn)的下列狀況（如有）：無形資產(chǎn)獲得方式歷史成本剩余使用年限使用期限1、專利：2、非專利技術(shù)3、其它無形資產(chǎn)請?zhí)峁┯嘘P(guān)無形資產(chǎn)的獲得文獻(xiàn)和有關(guān)證書：（1）商標(biāo)及域名公司擁有的商標(biāo)的清單、注冊證書；商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同；商標(biāo)使用許可備案文獻(xiàn)、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證明文獻(xiàn)；公司擁有的域名及域名注冊證書等文獻(xiàn)。（2）專利公司擁有的專利清單、專利證書；專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同；與專利權(quán)申請和專利權(quán)有關(guān)的登記備案文獻(xiàn)；公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)和有關(guān)證明文獻(xiàn)；公司擁有的專有技術(shù)及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓和使用合同。（3）著作權(quán)公司擁有的軟件著作權(quán)清單、登記證書；軟件著作權(quán)專有許可合同和轉(zhuǎn)讓合同；與著作權(quán)有關(guān)的登記備案文獻(xiàn)。（4）全部知識產(chǎn)權(quán)證明文獻(xiàn)、年費(fèi)繳付收據(jù)副本（如需繳付者）（5）公司的全部正在申請登記及/或申請不獲接納的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)（如：申請書、駁回告知書）或其它專有技術(shù)；公司全部或使用的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛的，應(yīng)具體闡明狀況。18.5請?zhí)峁┕就恋厥褂脵?quán)