2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷2

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1.[單選][0.5分]下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）。

A.應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試

B.應(yīng)具有高中以上學(xué)歷

C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.應(yīng)具有中華人民共和國國籍

2.[單選][0.5分]證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分

3.[單選][0.5分]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。

A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況

C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況

D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

4.[單選][0.5分]下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險隔離

D.證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

5.[單選][0.5分]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

6.[單選][0.5分]1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

7.[單選][0.5分]下列情形中為公開發(fā)行證券的是（）。

A.向特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

8.[單選][0.5分]下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣

D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

9.[單選][0.5分]保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.[單選][0.5分]證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

11.[單選][0.5分]以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。

A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的

B.開放式基金的基金合同期限是固定的

C.非公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

D.公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

12.[單選][0.5分]以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）。

A.在開展涉及信用風(fēng)險的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進行充分的論證與評估

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機制

C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險管理流程和標準

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍

13.[單選][0.5分]下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟