ppp項目實施方案

PPP項目實施方案目錄1、ppp項目實施流程圖 12、PPP項目識別 22.1、項目發(fā)起 22.2、項目篩選 32.3、財政承受能力論證 53、PPP項目準(zhǔn)備 63.1、組織實施機(jī)構(gòu) 63.2、項目內(nèi)部調(diào)查 73.3、外部投資人調(diào)查 84、實施方案編制 94.1、項目概況 94.2、風(fēng)險分配基本框架 94.3、PPP運作模式 104.4、交易結(jié)構(gòu) 104.5、合同體系 114.6、監(jiān)管架構(gòu) 114.8、方案審核 125、PPP項目采購 135.1、項目預(yù)審 135.2、項目采購文件編制 145.3、響應(yīng)文件評審 155.4、談判與合同簽署 166、PPP項目執(zhí)行 176.1、項目公司設(shè)立 176.2、項目融資管理 176.3、績效監(jiān)測與支付 186.4、中期評估 197、PPP項目移交 201、ppp項目實施流程圖（PPP項目實施流程簡圖）2、PPP項目識別2.1、項目發(fā)起政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。(2)社會資本發(fā)起。社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向政府和社會資本合作中心推薦潛在政府和社會資本合作項目。2.2、項目篩選政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。財政部門(政府和社會資本合作中心)會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進(jìn)行評定篩選，擬定備選項目。財政部門(政府和社會資本合作中心)應(yīng)根據(jù)篩選成果制訂項目年度和中期開發(fā)計劃。對于列入年度開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)按財政部門(政府和社會資本合作中心)的規(guī)定提交有關(guān)資料。新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出闡明和初步實施方案;存量項目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出闡明和初步實施方案。投資規(guī)模較大、需求長久穩(wěn)定、價風(fēng)格節(jié)機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目，適宜采用PPP模式。財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際狀況開展。定性評價重點關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供應(yīng)、優(yōu)化風(fēng)險分派、提高運行效率、增進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評價重要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式與否減少項目全生命周期成本。2.3、財政承受能力論證為確保財政中長久可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補(bǔ)貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補(bǔ)貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。3、PPP項目準(zhǔn)備3.1、組織實施機(jī)構(gòu)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，明確對應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運行公司或其它有關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項目實施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范疇內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項目的前期評定論證、實施方案編制、合作伙伴選擇、項目合同訂立、項目組織實施以及合作期滿移交等工作?？紤]到PPP運作的專業(yè)性，普通狀況下需要聘任PPP咨詢服務(wù)構(gòu)造。項目組織實施普通會建立項目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項目小組負(fù)責(zé)項目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為重要構(gòu)成。項目實施構(gòu)造需要制訂工作計劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實施主體、預(yù)計完畢時間等內(nèi)容。3.2、項目內(nèi)部調(diào)查項目實施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)最少從法律和政策、經(jīng)濟(jì)和財務(wù)、項目本身三個方面把握，重要涉及政府項目的批文和授權(quán)書、國家、省和地方對項目的有關(guān)土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營和收費的有關(guān)規(guī)定等;社會經(jīng)濟(jì)發(fā)呈現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費狀況及結(jié)算和調(diào)節(jié)機(jī)制等;項目可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告、初步設(shè)計、已形成的有關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)狀況、項目用地的征地狀況等。3.3、外部投資人調(diào)查根據(jù)項目基本狀況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對各類投資人的投資偏好、資金實力、運行能力、項目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在適宜的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。4、實施方案編制通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完畢項目招商實施方案編制。招商實施方案重要內(nèi)容:4.1、項目概況項目概況重要涉及基本狀況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)狀況等。4.2、風(fēng)險分派基本框架按照風(fēng)險分派優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分派項目風(fēng)險。4.3、PPP運作模式PPP運作模式重要涉及委托運行、管理合同、建設(shè)一運行一移交、建設(shè)一擁有一運行、轉(zhuǎn)讓一運行一移交和改建一運行一移交等。選擇適合的模式至關(guān)重要!4.4、交易構(gòu)造交易構(gòu)造重要涉及項目投融資構(gòu)造、回報機(jī)制和有關(guān)配套安排。項目投融資構(gòu)造重要闡明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項目回報機(jī)制重要闡明社會資本獲得投資回報的資金來源，涉及使用者付費、可行性缺口補(bǔ)貼和政府付費等支付方式。4.5、合同體系合同體系重要涉及項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運行服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文獻(xiàn)。4.6、監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)重要涉及授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系重要是政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán);監(jiān)管方式重要涉及履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。4.7、采購方式選擇采購方式涉及公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適宜采購方式。4.8、方案審核為提高工作效率，財政部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門及外部專家建立PPP項目的評審機(jī)制，從項目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的合用性、財政承受能力以及價格的合理性等方面，對項目實施方案進(jìn)行評定，確保“物有所值”。評定通過的由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核，審核通過的按照實施方案推動。5、PPP項目采購5.1、項目預(yù)審項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文獻(xiàn)，公布資格預(yù)審公示，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參加資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充足競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門(政府和社會資本合作中心)備案。項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機(jī)構(gòu)能夠繼續(xù)開展采購文獻(xiàn)準(zhǔn)備工作;項目通過資格預(yù)審的社會資本局限性3家的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)節(jié)后重新組織資格預(yù)審;項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)節(jié)實施方案選擇的采購方式。預(yù)審公示應(yīng)涉及項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格規(guī)定、與否允許聯(lián)合體參加采購活動、擬擬定參加競爭的合格社會資本的家數(shù)和擬定辦法，以及社會資本提交資格預(yù)審申請文獻(xiàn)的時間和地點。提交資格預(yù)審申請文獻(xiàn)的時間自公示公布之日起不得少于15個工作日。5.2、項目采購文獻(xiàn)編制項目采購文獻(xiàn)應(yīng)涉及采購邀請、競爭者須知(涉及密封、訂立、蓋章規(guī)定等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文獻(xiàn)、采購方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目有關(guān)審批文獻(xiàn)、采購程序、響應(yīng)文獻(xiàn)編制規(guī)定、提交響應(yīng)文獻(xiàn)截止時間、啟動時間及地點、強(qiáng)制擔(dān)保的確保金交納數(shù)額和形式、評審辦法、評審原則、政府采購政策規(guī)定、項目合同草案及其它法律文本等。5.3、響應(yīng)文獻(xiàn)評審項目PPP運作需建立方案評審小組。評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)構(gòu)成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小構(gòu)組員總數(shù)的2/30評審專家能夠由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)最少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。5.4、談判與合同訂立項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購成果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同訂立前確實認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但己終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完畢后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本訂立確認(rèn)談判備忘錄，并將采購成果和根據(jù)采購文獻(xiàn)、響應(yīng)文獻(xiàn)、補(bǔ)遺文獻(xiàn)和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本訂立。需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新訂立項目合同，或訂立有關(guān)承繼項目合同的補(bǔ)充合同。6、PPP項目執(zhí)行6.1、項目公司設(shè)立社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定有關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門(政府和社會資本合作中心)應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文獻(xiàn)和項目合同商定，準(zhǔn)時足額出資設(shè)立項目公司。6.2、項目融資管理項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同訂立和融資交割等工作。財政部門(政府和社會資本合作中心)和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，避免公司債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。6.3、績效監(jiān)測與支付社會資本項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同商定，監(jiān)督社會資本或項目公司推行合同義務(wù)，定時監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門(政府和社會資本合作中心)備案。項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長久財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同商定的產(chǎn)出闡明，按照實際績效直接或告知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。6.4、中期評定項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評定，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性;及時評定已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對方法，并報財政部門(政府和社會資本合作中心)備案。7、PPP項目移交*項目移交時，項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其它機(jī)構(gòu)代表政府收回項目合同商定的項目資產(chǎn)。*項目合同中應(yīng)明確商定移交形式、賠償方式、移交內(nèi)容和移交原則。移交形式涉及期滿終止移交和提前終止移交;賠償方式涉及免費移交和有償移交;移交內(nèi)容涉及項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等;移交原則涉及設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。*項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其它機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)