工廠檢查記錄標(biāo)準(zhǔn)格式

產(chǎn)品類別：0202，0201，0821實(shí)施規(guī)則：CA-C03-01：2014實(shí)施細(xì)則：CQC-C0301-2014檢查性質(zhì)：FORMCHECKBO*初始檢查FORMCHECKBO*擴(kuò)類檢查FORMCHECKBO*地址搬遷檢查FORMCHECKBO*首次檢查FORMCHECKBO*正常監(jiān)視檢查FORMCHECKBO*飛行監(jiān)視檢查FORMCHECKBO*其它(應(yīng)填寫具體的檢查性質(zhì))0、認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)根本信息確認(rèn)0.1核對(duì)受檢查方營(yíng)業(yè)執(zhí)照〔注冊(cè)證明〕的有效期，有效期：。核對(duì)受檢查方注冊(cè)名稱/注冊(cè)地址/實(shí)際地址信息與證書/申請(qǐng)書/營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致〔不一致情況須說明〕：一致是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述:〔選擇否時(shí)，必須說明不一致情況；需要時(shí)給出處理建議〕記錄：現(xiàn)場(chǎng)核查工廠實(shí)際地址、注冊(cè)地址、工廠名稱見下描述；注冊(cè)地址與營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址符合。0.2認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者與生產(chǎn)企業(yè)信息檢查結(jié)果描述：1、本次任務(wù)共包括證書,8〔與任務(wù)書不一致時(shí)，需進(jìn)展詳細(xì)描述〕2、證書信息：有效證書8，無效證書，需收費(fèi)證書8開出抽樣單：(未抽到樣的產(chǎn)品類別及涉及證書應(yīng)在此進(jìn)展說明)3、證書是否涉及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)或要求變更：FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*是(選擇時(shí),檢查員應(yīng)告知企業(yè)相關(guān)的要求)分別描述每一個(gè)與生產(chǎn)企業(yè)不同的認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者的下述信息〕FORMCHECKBO*見下記錄FORMCHECKBO*見相關(guān)〔0.2：容、格式與下面一樣〕認(rèn)證委托人名稱：地址：或FORMCHECKBO*同報(bào)告中生產(chǎn)企業(yè)：：聯(lián)系人：手機(jī)：：：生產(chǎn)者名稱：地址：或FORMCHECKBO*同報(bào)告中生產(chǎn)企業(yè)：：聯(lián)系人：手機(jī)：：：生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)信息：生產(chǎn)企業(yè)名稱：**市中油電力設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)地址：**市和平區(qū)紅旗大街188號(hào)工廠人數(shù)〔與認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)〕0(含區(qū)號(hào))：0〔含區(qū)號(hào)〕0郵政編碼：021000質(zhì)量負(fù)責(zé)人：〔〕洋/(含區(qū)號(hào))：00000000手機(jī)：0000000000電子：qq.認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人〔適用時(shí)〕：娜/(含區(qū)號(hào))：手機(jī)：0000000000電子0000000000qq.認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員〔適用時(shí)〕：黎/(含區(qū)號(hào))：0000000000手機(jī)：電子：0qq.1、職責(zé)與資源1.1職責(zé)FORMCHECKBO*不適用●工廠是否規(guī)定與認(rèn)證要求符合性和產(chǎn)品一致性等有關(guān)的各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系"是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否在其管理層中指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人？質(zhì)量負(fù)責(zé)人為：FORMCHECKBO*生產(chǎn)企業(yè)管理層FORMCHECKBO*OEM制造商管理層FORMCHECKBO*其它：____管理層質(zhì)量負(fù)責(zé)人:_鶯鶯_職務(wù):＿技術(shù)部經(jīng)理＿任命時(shí)間：＿是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限、并有充分能力勝任？a)確保本文件的要求在工廠得到有效地建立、實(shí)施和保持；b)確保認(rèn)證產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求并與認(rèn)證批準(zhǔn)的產(chǎn)品一致；c)了解強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用要求，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷的條件，確保強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書、標(biāo)志的正確使用。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述:〔至少包括質(zhì)量負(fù)責(zé)人任命方式及其對(duì)職責(zé)的了解、對(duì)C〕條相關(guān)容的掌握情況等描述；選擇否時(shí)，要描述不符合情況〕工廠采用書面任命書的方式對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)和權(quán)限進(jìn)展了規(guī)定，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，容覆蓋了上述a)、b)、c)三項(xiàng)容；與質(zhì)量負(fù)責(zé)人交談，對(duì)認(rèn)證證書及標(biāo)志使用、證書的注銷、暫停、撤銷的條件，一致性控制要求及體系運(yùn)行根本了解。工廠已完成其獲證產(chǎn)品：低壓成套開關(guān)設(shè)備GGD、GCK、*L-21、JP證書的GB7251.12-2013標(biāo)準(zhǔn)換版〔送樣〕。樣品2014BG344、2014BG345、2014BG346、2014BG347,2015.01.09，**發(fā)配電及電控設(shè)備監(jiān)測(cè)所〔電控配電設(shè)備〕●工廠是否在組織部指定認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)在認(rèn)證過程中與認(rèn)證機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，其有責(zé)任及時(shí)跟蹤、了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)及相關(guān)政府部門有關(guān)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的要求或規(guī)定，并向組織報(bào)告和傳達(dá)？認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員:_莉莉_職務(wù):＿辦公室主任＿任命時(shí)間：__是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員跟蹤和了解的容是否至少包括以下容？a)強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則換版、產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版及其他相關(guān)認(rèn)證文件的發(fā)布、修訂的相關(guān)要求；b)證書有效性的跟蹤結(jié)果；c)國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)視抽查結(jié)果。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇否時(shí)，描述不符合情況〕工廠以書面任命書的方式對(duì)認(rèn)證聯(lián)絡(luò)員的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)展了規(guī)定，容覆蓋了上述a)、b)、c)三項(xiàng)容；明確了應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)查詢、溝通等方式及時(shí)了解實(shí)施規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的換版信息、以及產(chǎn)品認(rèn)證證書的有效性；同時(shí),通過對(duì)認(rèn)監(jiān)委、質(zhì)檢總局的跟蹤了解國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)視抽查結(jié)果、及時(shí)向組織部報(bào)告?zhèn)鬟_(dá)?！裥杞⑦m用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵件變更批準(zhǔn)機(jī)制的工廠，是否在其組織任命認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵件變更的批準(zhǔn)，確保變更信息準(zhǔn)確及變更符合規(guī)定要求，并對(duì)產(chǎn)品的一致性負(fù)責(zé)，并確保其有充分能力勝任？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人:_洋_職務(wù):＿技術(shù)部經(jīng)理＿任命時(shí)間：_認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人是否經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定？生產(chǎn)者低壓成套設(shè)備廠_認(rèn)定專業(yè):_低壓成套開關(guān)設(shè)備__認(rèn)定日期:___合格證書是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇是時(shí)，需描述執(zhí)行簡(jiǎn)化流程情況,可提供企業(yè)相關(guān)記錄做；選擇否時(shí)，要描述不符合情況?！骋淹ㄖ獏⒓蛹夹g(shù)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)。1.2資源FORMCHECKBO*不適用●工廠是否配備了必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求產(chǎn)品的需要；是否建立并保持適宜的產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)、儲(chǔ)存等必備的環(huán)境和設(shè)施？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否配備相應(yīng)的人力資源，確保從事對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量有影響的工作人員具備必要的能力。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔如選擇否，需描述不符合情況〕總?cè)藛T：285人；成品檢驗(yàn)員：4人；廠房面積約12800平方米；現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備能滿足認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)及檢驗(yàn)需要,通過其后的抽樣檢查：工廠配備了相應(yīng)的資源.●工廠是否以租賃方式使用了外部資源？如是：工廠是否能確保外部資源的持續(xù)可獲得性和正確使用；工廠是否保存與外部資源相關(guān)的記錄，如合同協(xié)議、使用記錄等。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔如選擇是,需要描述具體情況〕生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器均為受檢查方自有資源,廠房和辦公場(chǎng)所均為工廠租用，在租用期〔2014.12.30-2895.12.30，每年續(xù)簽〕有效之。2、文件和記錄FORMCHECKBO*不適用2.1工廠是否建立并保持文件化的程序，對(duì)"工廠檢查要求"要求的文件和記錄、以及必要的外來文件和記錄進(jìn)展控制？產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)是否符合該產(chǎn)品的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求？文件名稱和或"文件和記錄控制程序"02是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*對(duì)可能影響認(rèn)證產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和型式試驗(yàn)合格樣品一致性的主要容，工廠是否有必要的設(shè)計(jì)文件〔如圖紙、樣版、關(guān)鍵件清單、工藝文件和作業(yè)指導(dǎo)書〕？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*設(shè)計(jì)文件：FORMCHECKBO*有(FORMCHECKBO*圖紙F(tuán)ORMCHECKBO*樣版FORMCHECKBO*關(guān)鍵元部件和材料FORMCHECKBO*其它(需在檢查結(jié)果描述中說明))FORMCHECKBO*無工藝文件：FORMCHECKBO*有〔文件名稱和或0"電器元件安裝調(diào)整"、0"一次線制作工藝守則"、0"二次配線工藝守則"等FORMCHECKBO*無作業(yè)指導(dǎo)書：FORMCHECKBO*有〔文件名稱和或同上〕FORMCHECKBO*無檢查結(jié)果描述：〔適用時(shí)簡(jiǎn)單描述工廠文件和記錄的實(shí)際控制情況；選擇否時(shí)，需描述不符合情況?！?文件和記錄控制程序"0明確了文件分類及保管、文件的編號(hào)、文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、文件的受控狀態(tài)、文件的更改、文件的保存、作廢與銷毀以及外來文件的管理等要求。受控文件查"受控文件清單"JL2.1-01有32種文件列入該清單中,包括"質(zhì)量手冊(cè)"〔含程序文件〕、及"文件匯編"、外來文件〔國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則實(shí)施細(xì)則等〕，查：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB7251.12-2013已列入受控文件圍。文件審批、變更、文件修訂狀態(tài)識(shí)別：查0"質(zhì)量手冊(cè)"(含程序文件〕等文件審批手續(xù)齊全，賈寶玉、薛寶釵，有受控章，2014.09.01發(fā)布，2014.09.05實(shí)施，符合要求。發(fā)放控制記錄：JL2.1-02"文件發(fā)放回收記錄",文件的發(fā)放有接收人簽字，時(shí)間2014.09.01，質(zhì)檢人員：陸小鳳。"文件和記錄控制程序"0文件容符合認(rèn)證要求。文件對(duì)記錄的填寫有規(guī)定，記錄按類別及時(shí)間先后順序?qū)τ涗涍M(jìn)展保存，易于檢索。查受檢查方設(shè)計(jì)文件主要包含有：關(guān)鍵件采購(gòu)方案、一次系統(tǒng)圖、二次圖等，抽查*L-21(主母線:In=200A〕、JP〔30kvar)的一次系統(tǒng)圖、二次圖、裝配圖，均為電腦繪制存檔，正規(guī)、清楚。2.2工廠是否確保文件的充分性、適宜性及使用文件的有效版本？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇否時(shí)，需描述具體情況〕受檢查方由授權(quán)人對(duì)查0"質(zhì)量手冊(cè)"〔含程序文件〕等文件進(jìn)展了審批，手續(xù)齊全，確保上述文件的正確性和適宜性，發(fā)布及執(zhí)行日期分別為：2014.09.01發(fā)布，2014.09.05實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)抽樣：技質(zhì)部、生產(chǎn)部、供銷部等均保存了上述文件有效版本。2.3工廠是否確保質(zhì)量記錄清晰、完整、可追溯，以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)？與質(zhì)量相關(guān)的記錄保存期應(yīng)滿足法律法規(guī)的要求，確保在本次檢查中能夠獲得前次檢查后的記錄，且至少不低于24個(gè)月。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述企業(yè)相關(guān)質(zhì)量記錄的保存期限；選擇否時(shí)，需描述不符合情況〕質(zhì)量記錄清單JL-2.3-01列入記錄有44項(xiàng)，規(guī)定保存期為3年或長(zhǎng)期，通過其后對(duì)技質(zhì)部、生產(chǎn)部等的抽樣檢查：質(zhì)量記錄歸檔、檢索等根本適宜。2.4工廠是否建立并保持獲證產(chǎn)品的檔案？檔案容是否包括：型式試驗(yàn)報(bào)告、工廠檢查結(jié)果、CCC證書狀態(tài)信息〔有效、暫停、撤銷、注銷等〕、認(rèn)證變更批準(zhǔn)信息、監(jiān)視抽樣檢測(cè)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量投訴及處理結(jié)果等是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇否時(shí)，需描述不符合情況〕"文件和記錄控制程序"0要求建立并保持了"獲證產(chǎn)品的檔案"JL2.4-03，容包括型式試驗(yàn)報(bào)告、監(jiān)視工廠檢查報(bào)告等，這些資料和記錄以紙版形式保存，受檢查方現(xiàn)場(chǎng)提供的"獲證產(chǎn)品的檔案"JL2.4-03符合要求。3、采購(gòu)與關(guān)鍵件控制3.1采購(gòu)控制工廠是否在采購(gòu)文件中明確關(guān)鍵件的技術(shù)要求，該要否滿足整機(jī)認(rèn)證的規(guī)定，并與型式試驗(yàn)報(bào)告確認(rèn)的一致？采購(gòu)文件的名稱和或"采購(gòu)控制程序"0是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否建立并保持關(guān)鍵件合格生產(chǎn)者/生產(chǎn)企業(yè)名錄并從中采購(gòu)關(guān)鍵件？供給商名錄名稱和或"合格供給商名錄"JL-3-02批準(zhǔn)人及日期：0是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否保存關(guān)鍵件進(jìn)貨單，出入庫(kù)單、臺(tái)帳？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔至少包括關(guān)鍵件合格生產(chǎn)者/生產(chǎn)企業(yè)名錄是否完整，進(jìn)貨單，出入庫(kù)單、臺(tái)帳的對(duì)應(yīng)情況；選擇否時(shí)，要具體描述不符合情況〕1、查閱經(jīng)過評(píng)價(jià)和批準(zhǔn)有效的"供合格供方名錄"JL3.1-02，列入合格供方18個(gè)，符合型式試驗(yàn)報(bào)告，滿足"采購(gòu)控制程序"0要求。2、抽查"采購(gòu)方案"JL3.1-03，2015-03-01工廠采購(gòu)一批斷路器、隔離開關(guān)、絕緣導(dǎo)線、絕緣子、電容器、控制器、導(dǎo)線、母排、殼體(動(dòng)力柜自制〕用于生產(chǎn)獲證產(chǎn)品；該批元器件、材料0入庫(kù)，000000000領(lǐng)料用于生產(chǎn)，查"出、入庫(kù)、庫(kù)存物資臺(tái)賬"，對(duì)應(yīng)帳卡物符合，對(duì)應(yīng)物資采購(gòu)合同，符合。抽查2015.01.15，201,4.10.10采購(gòu)方案及對(duì)應(yīng)入庫(kù)、出庫(kù)記錄，符合。查工廠于2015-02-18日購(gòu)置正泰電器股份生產(chǎn)的隔離開關(guān)HD11-400/38400A及刀熔開關(guān)HR5-400/31200A，工廠不能提供供給商正泰電器銷售的授權(quán)證明。3.2關(guān)鍵件的質(zhì)量控制3.2.1工廠是否建立并保持文件化的程序，在進(jìn)貨〔入廠〕時(shí)完成對(duì)采購(gòu)關(guān)鍵件的技術(shù)要求進(jìn)展驗(yàn)證和/或檢驗(yàn)？是否保存相關(guān)的檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄？檢驗(yàn)或驗(yàn)證文件名稱和或"關(guān)鍵件質(zhì)量控制程序"00000000-2014-3.2是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*3.2.2工廠是否選擇適當(dāng)?shù)目刂瀑|(zhì)量的方式，確保入廠關(guān)鍵件的質(zhì)量特性持續(xù)滿足技術(shù)要求，以及最終產(chǎn)品滿足認(rèn)證要求，并保存相關(guān)的實(shí)施記錄？適當(dāng)?shù)目刂瀑|(zhì)量方式包括〔可多項(xiàng)選擇〕：是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*FORMCHECKBO*a〕確保進(jìn)貨時(shí)，關(guān)鍵件的CCC證書或可為最終產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證成認(rèn)的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果，工廠應(yīng)確保其證書狀態(tài)的有效。FORMCHECKBO*b〕定期確認(rèn)檢驗(yàn)：FORMCHECKBO*符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求FORMCHECKBO*不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求FORMCHECKBO*c〕工廠自身制定控制方案：〔選擇時(shí)應(yīng)在檢查結(jié)果描述中簡(jiǎn)單描述方案容〕FORMCHECKBO*控制效果不低于方案a〕、b〕的要求FORMCHECKBO*控制效果低于方案a〕、b〕的要求從經(jīng)銷商、貿(mào)易商、分包方采購(gòu)及自制關(guān)鍵件的控制：當(dāng)從經(jīng)銷商、貿(mào)易商采購(gòu)關(guān)鍵件時(shí)，工廠是否采取了適當(dāng)措施以確保采購(gòu)關(guān)鍵件的一致性并持續(xù)滿足其技術(shù)要求？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*委托分包方生產(chǎn)關(guān)鍵部件、組件、分總成、總成、半成品等，工廠是否按采購(gòu)關(guān)鍵件進(jìn)展控制，以確保所分包的產(chǎn)品持續(xù)滿足規(guī)定要求。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*自產(chǎn)的關(guān)鍵件，是否按“4.生產(chǎn)過程控制〞進(jìn)展控制。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔至少包括，檢驗(yàn)記錄與進(jìn)貨單/入庫(kù)單在時(shí)間、數(shù)量等方面的對(duì)應(yīng)情況；檢查工廠從經(jīng)銷商、貿(mào)易商、分包方處采購(gòu)關(guān)鍵件的一致性控制要求；出現(xiàn)不符合時(shí)，要具體描述不符合情況?！?.在"關(guān)鍵元器件、材料驗(yàn)證承受標(biāo)準(zhǔn)及方法"YSDQ/C-06-A中規(guī)定了對(duì)關(guān)鍵件及原材料的檢驗(yàn)工程、抽樣比例、檢驗(yàn)方法及放行準(zhǔn)則。檢驗(yàn)工程包括:對(duì)斷路器、隔離開關(guān)等的檢驗(yàn)容包括：外觀、合格證、標(biāo)志、手動(dòng)操作、通電。對(duì)母線的檢驗(yàn)容有：外觀、規(guī)格型號(hào)核對(duì)、尺寸偏差。對(duì)絕緣導(dǎo)線檢驗(yàn)容有：外觀、銘牌、線徑尺寸偏差。對(duì)絕緣支撐件檢驗(yàn)容包括外觀、尺寸;對(duì)電容器、控制器檢驗(yàn)工程為外觀、標(biāo)志標(biāo)示、供給商、檢驗(yàn)報(bào)告或證書〔如有〕，對(duì)柜體檢驗(yàn)容包括：外觀、外形尺寸、外殼板、門平面度、門開啟靈活性、防護(hù)等級(jí)、焊接質(zhì)量、噴涂質(zhì)量。抽查"進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄"JL-3-04：元器件供給商抽樣日期斷路器HD13B*-200/31200A正泰電器股份1/1臺(tái)2015-03-01塑殼開關(guān)CDM1-225L/3300160A德力西電器8/8件2015-01-04銅排TMY-5×40mm2永壓銅業(yè)10/40根2014-12-18絕緣子DMCM8海坦機(jī)電科技5/20件2015-01-17絕緣導(dǎo)線BVR-1.5mm2**華光線纜廠1盤/1盤2014-11-16電容器BZMJ0.45-25-325kvar指月集團(tuán)6/6個(gè)2014-11-16控制器JKW指月集團(tuán)5/8件2014-11-16GGD殼體〔2200×800×600)萬控集團(tuán)3臺(tái)/3臺(tái)2014-11-16檢驗(yàn)員：***檢驗(yàn)結(jié)論合格。查以上關(guān)鍵元器件和材料的出入庫(kù)及進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，出入庫(kù)元件和材料的型號(hào)規(guī)格及數(shù)量與檢驗(yàn)記錄能夠?qū)?yīng)。工廠在進(jìn)貨檢驗(yàn)時(shí)對(duì)所采購(gòu)元器件和材料的3C證書有效性進(jìn)展了核查，抽查進(jìn)貨記錄：斷路器HD13B*-200/31200A，正泰電器股份，證書號(hào)：07507；有效;塑殼開關(guān)CDM1-225L/3300160A，德力西電器，證書號(hào)：22100；有效；絕緣導(dǎo)線BVR-1.5mm2；**華光線纜廠，證書號(hào)08605，有效。電容器BZMJ0.45-25-325kvar，指月集團(tuán)；證書號(hào)：CQC，有效?？刂破鱆KW-3FA，指月集團(tuán)，證書號(hào)：CQC090200306，有效；抽查檢驗(yàn)報(bào)告：絕緣子DMCM8，海坦機(jī)電科技，報(bào)告2015WT023-3,檢驗(yàn)日期：2015-02-03，檢測(cè)機(jī)構(gòu)：國(guó)家電控配電設(shè)備質(zhì)量監(jiān)視檢驗(yàn)中心，有效.銅排TMY-5×40mm2永壓銅業(yè)，報(bào)告ZYW201404194，檢驗(yàn)日期2014.04.23，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：省冶金產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)站，有效。GGD殼體〔2200×800×600)，萬控集團(tuán)，報(bào)告1，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：國(guó)家電器平安質(zhì)量監(jiān)視檢驗(yàn)中心〔〕，2014.05.21，有效。4、生產(chǎn)過程控制現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜型號(hào)/規(guī)格：*L21-400In=200A,Icw=10kA；Ue=380V,Ui=660V;50Hz；IP30現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)產(chǎn)品名稱：低壓電容補(bǔ)償柜

型號(hào)/規(guī)格：GGJ1In=43A,Icw=10kA;Ue=380V,Ui=660V;30kvar,三相補(bǔ)償;50Hz;IP30，戶型；控制投切電容器的元件類型：機(jī)電開關(guān)認(rèn)證標(biāo)志無認(rèn)證標(biāo)志(工廠規(guī)定:產(chǎn)品出廠前施加認(rèn)證標(biāo)志)4.1關(guān)鍵工序控制工廠是否對(duì)影響認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵工序進(jìn)展識(shí)別？關(guān)鍵工序名稱：殼體制造、銅排制作、元器件安裝、一次接線、二次接線是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)展了控制？對(duì)關(guān)鍵工序的控制是否能確保認(rèn)證產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*如果關(guān)鍵工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，是否建立相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，使生產(chǎn)過程受控？關(guān)鍵工序控制文件名稱和或見以下描述是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*關(guān)鍵工序操作人員是否具有相應(yīng)的能力？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔至少包括對(duì)關(guān)鍵工序控制方式、生產(chǎn)人員能力是否充分和符合進(jìn)展評(píng)價(jià)，描述現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)產(chǎn)品的批量和性質(zhì)；選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕認(rèn)證產(chǎn)品形成過程包含了殼體制造、電器件裝配、一次線、二次線等，均建立了工藝規(guī)程，均建立了工藝規(guī)程，文件編號(hào)及名稱分別為00000000-03-2014"電器元件安裝調(diào)整工藝守則"、00000000-2014"一次母線工藝守則"、00000000-05-2014"二次配線工藝守則"、00000000-2014"鋼板剪裁沖孔工藝守則"、00000000-09-2014"半成品彎曲工藝守則"、00000000/QW-10-2014"電弧焊工藝守則"。2014-9-5實(shí)施，容根本適宜。工廠通過巡視等方式對(duì)產(chǎn)品形成質(zhì)量進(jìn)展監(jiān)控，由車間主管負(fù)責(zé)實(shí)施，方式根本適宜。查裝配等車間：生產(chǎn)、安裝等條件根本滿足認(rèn)證要求，通過現(xiàn)場(chǎng)觀察或演示等：上述各工位工人操作符合工藝文件規(guī)定要求。4.2當(dāng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)，工作環(huán)境能否滿足規(guī)定要求？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔中選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕產(chǎn)品生產(chǎn)過程無對(duì)環(huán)境條件有要求。4.3必要時(shí)，工廠是否對(duì)適宜的過程參數(shù)進(jìn)展監(jiān)視、測(cè)量？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述所選控制方式的具體設(shè)置位置及實(shí)際控制效果；中選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕抽查2014.8.5\2014.10.12\2014.12.18的JL4.5-01"焊接過程記錄"，監(jiān)控容：板材厚度、焊條規(guī)格、控制電流、監(jiān)控時(shí)間等操作人：玉龍等實(shí)施符合文件要求。4.4工廠是否對(duì)設(shè)備進(jìn)展了維護(hù)保養(yǎng)，以確保設(shè)備的能力持續(xù)滿足生產(chǎn)要求。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔如選擇否時(shí)，描述不符合情況〕建立了00000000/QW-11-2014"生產(chǎn)設(shè)備管理制度"和JL4.4-01"生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳"，主要設(shè)備有：剪板機(jī)、折彎?rùn)C(jī)、壓力機(jī)、電焊機(jī)、母線加工機(jī)等，通過維護(hù)保養(yǎng)以保證其過程能力。建立了：JL4.4-03"生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄",查:2014.6.8/2014.11.12/2015.1.26上述設(shè)備實(shí)施了維護(hù)保養(yǎng)保養(yǎng)人：ccc等。實(shí)施根本符合要求。4.5工廠是否在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品及其特性進(jìn)展檢查、監(jiān)視、測(cè)量，以確保產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性及產(chǎn)品一致性是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔如選擇否時(shí)，描述不符合情況〕制了aaaa/QM-2014:4"生產(chǎn)過程控制"等文件，規(guī)定了對(duì)生產(chǎn)過程需對(duì)產(chǎn)品一致性進(jìn)展核查,以及裝配等檢驗(yàn)要求。抽查JL4.5-03"關(guān)鍵工序控制記錄"；監(jiān)控容：原安裝檢查;一、二次配線檢查;一致性檢查等檢驗(yàn)日期型號(hào)規(guī)格數(shù)量檢驗(yàn)結(jié)論檢驗(yàn)員*L21-400/400A型5臺(tái)合格高勝美*M-250/100A型10臺(tái)合格高勝美GGD/1600A型2臺(tái)合格高勝美JP/100kvar5臺(tái)合格高勝美GGJ1/30kvar1臺(tái)合格高勝美5、例行檢驗(yàn)、確認(rèn)檢驗(yàn)FORMCHECKBO*不適用●工廠是否建立并保持文件化的程序，對(duì)例行檢驗(yàn)進(jìn)展控制，以確保認(rèn)證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*例行檢驗(yàn)文件名稱和/或AAAA/QM-2014:5"例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)控制程序"文件容：頻次〔FORMCHECKBO*符合FORMCHECKBO*不符合〕工程〔FORMCHECKBO*符合FORMCHECKBO*不符合〕要求〔FORMCHECKBO*符合FORMCHECKBO*不符合〕例行檢驗(yàn)在工廠部實(shí)施時(shí)，是否滿足控制要求？FORMCHECKBO*例行檢驗(yàn)在生產(chǎn)的最終階段FORMCHECKBO*例行檢驗(yàn)在生產(chǎn)過程中完成，后續(xù)生產(chǎn)工序不會(huì)對(duì)之前的檢驗(yàn)造成影響。〔假設(shè)選擇應(yīng)在檢查結(jié)果中描述后續(xù)的生產(chǎn)工序名稱和容〕是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*例行檢驗(yàn)委托外部實(shí)施時(shí)，是否確保外部機(jī)構(gòu)的能力滿足檢驗(yàn)要求？是否保存了相關(guān)能力評(píng)價(jià)結(jié)果？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否保存了例行檢驗(yàn)記錄？記錄名稱和或編號(hào)JL5-03"出廠檢驗(yàn)記錄"是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述檢驗(yàn)的場(chǎng)所/儀器/人員的執(zhí)行情況等，抽查例行檢驗(yàn)記錄。中選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕工廠文件規(guī)定各類〔0301,0304,0328〕認(rèn)證產(chǎn)品的例行檢驗(yàn)工程,包括：一般檢查、電氣間隙、爬電距離、通電試驗(yàn)、機(jī)械操作試驗(yàn)(5次)、介電強(qiáng)度、絕緣電阻、保護(hù)電路連續(xù)性、防護(hù)等級(jí)。0328類產(chǎn)品有工程：工頻過電壓保護(hù)試驗(yàn)。頻次：100%，要求根本符合認(rèn)證要求。抽查檢驗(yàn)日期型號(hào)規(guī)格數(shù)量檢驗(yàn)結(jié)論*L21-400/400A型5臺(tái)合格*M-250/100A型10臺(tái)合格GGD/1600A型2臺(tái)合格JP/100kvar5臺(tái)合格GGJ1/30kvar1臺(tái)合格檢驗(yàn)場(chǎng)所：裝配車間；儀器根本信息見“目證試驗(yàn)〞；檢驗(yàn)員：曙光、元芳實(shí)施根本符合要求?！窆S是否建立并保持文件化的程序，對(duì)確認(rèn)檢驗(yàn)進(jìn)展控制，以確保認(rèn)證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*確認(rèn)檢驗(yàn)文件名稱和/或CCBC/QM-2014:5"例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)控制程序"工廠是否組織實(shí)施認(rèn)證產(chǎn)品確認(rèn)檢驗(yàn)？其檢驗(yàn)頻次、工程、要否不低于強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的規(guī)定？工廠是否保存確認(rèn)檢驗(yàn)記錄和相關(guān)實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可證明？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*確認(rèn)檢驗(yàn)的執(zhí)行情況：FORMCHECKBO*企業(yè)自己進(jìn)展檢測(cè)FORMCHECKBO*國(guó)家抽查FORMCHECKBO*地方抽查FORMCHECKBO*其它〔選擇時(shí)應(yīng)在檢查結(jié)果描述中具體說明〕FORMCHECKBO*企業(yè)委托實(shí)驗(yàn)室進(jìn)展〔選擇時(shí)要在檢查描述中記錄實(shí)驗(yàn)室名稱及相關(guān)認(rèn)可證明信息資料〕檢查結(jié)果描述：〔對(duì)確認(rèn)檢驗(yàn)記錄進(jìn)展描述，至少包括確認(rèn)檢驗(yàn)的時(shí)間；中選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕確認(rèn)檢驗(yàn)工程同例行檢驗(yàn)工程〔介電強(qiáng)度試驗(yàn)施壓時(shí)間5s,機(jī)械操作(手動(dòng)分合各50次)，頻次：1次/年.抽查JL5-04"確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告"檢驗(yàn)日期型號(hào)規(guī)格數(shù)量檢驗(yàn)結(jié)論檢驗(yàn)員性質(zhì)*L21-400/250A型1臺(tái)合格曙光、元芳自檢GGJ1/160kvar型1臺(tái)合格曙光、元芳自檢*M-250/160A1臺(tái)合格曙光、元芳自檢6、檢驗(yàn)試驗(yàn)的儀器設(shè)備與人員FORMCHECKBO*本次不適用6.1根本要求工廠是否配備足夠的檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備，確保在采購(gòu)、生產(chǎn)制造、最終檢驗(yàn)試驗(yàn)等環(huán)節(jié)中使用的儀器設(shè)備能力滿足認(rèn)證產(chǎn)品批量生產(chǎn)時(shí)的檢驗(yàn)試驗(yàn)要求？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢驗(yàn)試驗(yàn)人員是否能正確地使用儀器設(shè)備，掌握檢驗(yàn)工程的要求并有效實(shí)施？〔檢驗(yàn)人員包括但不限于：進(jìn)料檢驗(yàn)/例行檢驗(yàn)/確認(rèn)檢驗(yàn)/自計(jì)量校準(zhǔn)人員〕是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述對(duì)檢測(cè)資源充分和檢測(cè)人員能力的綜合判斷的結(jié)果；中選擇否或不適用時(shí)需具體描述〕6.2校準(zhǔn)和檢定用于確定所生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備是否按規(guī)定的周期進(jìn)展校準(zhǔn)或檢定？校準(zhǔn)或檢定周期是否按按儀器設(shè)備的使用頻率、前次校準(zhǔn)情況等設(shè)定？校準(zhǔn)或檢定是否溯源至國(guó)家或國(guó)際基準(zhǔn)？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*對(duì)部校準(zhǔn)的，是否有文件規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*儀器設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定狀態(tài)是否能被使用及管理人員方便識(shí)別？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否保存儀器設(shè)備的校準(zhǔn)和檢定記錄？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)展檢定或校準(zhǔn)時(shí)，工廠是否確保外部機(jī)構(gòu)的能力滿足校準(zhǔn)或檢定要求？并保存相關(guān)能力評(píng)價(jià)結(jié)果？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否對(duì)生產(chǎn)過程控制中的關(guān)鍵監(jiān)視測(cè)量裝置，按認(rèn)證的要求進(jìn)展管理？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述檢定或校準(zhǔn)周期的規(guī)定及抽查的檢定或校準(zhǔn)記錄，中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕6.3功能檢查工廠是否按規(guī)定對(duì)用于例行檢驗(yàn)的設(shè)備實(shí)施功能檢查？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*當(dāng)發(fā)現(xiàn)功能檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時(shí)，是否能追溯至已檢測(cè)過的產(chǎn)品？必要時(shí)是否對(duì)這些產(chǎn)品重新進(jìn)展檢測(cè)？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)需采取的措施？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否保存功能檢查結(jié)果及儀器設(shè)備失效時(shí)所采取措施的記錄？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述功能檢查的容、方法、頻次等容及企業(yè)執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕7、不合格品的控制FORMCHECKBO*本次不適用7.1工廠是否對(duì)采購(gòu)、生產(chǎn)制造、檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格品采取標(biāo)識(shí)、隔離、處置等措施，防止不合格產(chǎn)品非預(yù)期使用或交付？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*返工或返修后的產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述獲取不合格品所采取的方式和方法并對(duì)相關(guān)人員是否了解不合格品的處理要求進(jìn)展評(píng)價(jià)；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕7.2工廠是否對(duì)國(guó)家級(jí)和省級(jí)監(jiān)視抽查、產(chǎn)品召回、客戶投訴及抱怨等外部的認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息，分析產(chǎn)生的原因，并采取適當(dāng)?shù)募m正措施？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否保存認(rèn)證產(chǎn)品的不合格信息、原因分析、處置及糾正措施等記錄？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述獲取不合格信息的方法及采取的糾正措施；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕7.3工廠獲知其認(rèn)證產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題時(shí)，是否及時(shí)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述獲取檢查結(jié)果所采取的檢查方式和方法，企業(yè)部的上報(bào)流程及可操作性情況；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕8.部質(zhì)量審核FORMCHECKBO*本次不適用工廠是否建立了部質(zhì)量審核程序，程序制定是否符合認(rèn)證要求？部質(zhì)量審核程序名稱/編號(hào)是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*審核周期是否組織了審并保存了審結(jié)果？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*審是否包括了對(duì)產(chǎn)品一致性及標(biāo)準(zhǔn)符合性的審核？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*審中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了適當(dāng)?shù)募m正措施、預(yù)防措施？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇否時(shí)，應(yīng)描述不符合情況〕9、認(rèn)證產(chǎn)品的一致性●工廠是否建立并保持文件化的程序，對(duì)可能影響產(chǎn)品一致性及產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)符合性的變更〔如工藝、生產(chǎn)條件、關(guān)鍵件和產(chǎn)品構(gòu)造等〕進(jìn)展控制？程序是否符合規(guī)定要求。程序名稱和/或編號(hào)CCBC/QM-2014:9"認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制程序"是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠對(duì)產(chǎn)品一致性控制，是否包括以下方面容：產(chǎn)品設(shè)計(jì)〔設(shè)計(jì)變更〕、工藝和資源、采購(gòu)、生產(chǎn)制造、檢驗(yàn)、產(chǎn)品防護(hù)與交付等適用的質(zhì)量環(huán)節(jié)是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔選擇否時(shí)，描述不符合情況〕工廠通過培訓(xùn)及在部門相關(guān)中文件中明確了：各過程產(chǎn)品一致性控制要求；經(jīng)抽樣檢查：各部門了解一致性控制容及要求，無產(chǎn)品不一致情況發(fā)生?！瘾@證產(chǎn)品是否發(fā)生過變更？變更是否在得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施？工廠是否保存相關(guān)變更及批準(zhǔn)記錄？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔描述自上次檢查至本次檢查期間產(chǎn)品的變更情況，出現(xiàn)不符合時(shí)描述具體情況〕自上次檢查以來未發(fā)生變更?！褚恢滦詸z查FORMCHECKBO*不適用標(biāo)識(shí)認(rèn)證產(chǎn)品標(biāo)識(shí)如：銘牌、產(chǎn)品技術(shù)文件和包裝箱上標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、型號(hào)規(guī)格、技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求并與認(rèn)證批準(zhǔn)的結(jié)果一致。一致性檢查結(jié)果記錄：FORMCHECKBO*見FORMCHECKBO*見本條檢查結(jié)果描述是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況及不一致情況〕與型式試驗(yàn)報(bào)告描述一致。產(chǎn)品構(gòu)造認(rèn)證產(chǎn)品涉及平安和/或電磁兼容性能的構(gòu)造應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求并與認(rèn)證批準(zhǔn)的結(jié)果〔型式試驗(yàn)報(bào)告、變更批準(zhǔn)資料、產(chǎn)品描述等〕一致。一致性檢查結(jié)果記錄：FORMCHECKBO*見FORMCHECKBO*見本條檢查結(jié)果描述是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況及不一致情況〕與型式試驗(yàn)報(bào)告描述一致。關(guān)鍵件認(rèn)證產(chǎn)品所用的關(guān)鍵件是否滿足以下要求？FORMCHECKBO*符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；FORMCHECKBO*與CQC批準(zhǔn)或生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的一致。一致性檢查結(jié)果記錄：FORMCHECKBO*見FORMCHECKBO*見本條檢查結(jié)果描述是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況及不一致情況〕與型式試驗(yàn)報(bào)告關(guān)鍵件清單一致?！瘳F(xiàn)場(chǎng)見證/目證試驗(yàn)FORMCHECKBO*不適用工廠應(yīng)承受現(xiàn)場(chǎng)見證/目證試驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果是否符合認(rèn)證要求？試驗(yàn)的樣品在工廠檢驗(yàn)合格的認(rèn)證產(chǎn)品中抽取，按工廠檢查員指定的工程和要求，原則上由工廠檢驗(yàn)人員利用工廠儀器設(shè)備實(shí)施，檢查員現(xiàn)場(chǎng)見證。需填寫"見證/目證試驗(yàn)記錄表"〔不同類別的產(chǎn)品應(yīng)分別記錄〕是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*10產(chǎn)品防護(hù)與交付FORMCHECKBO*本次不適用工廠在采購(gòu)、生產(chǎn)制造、檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)所進(jìn)展的產(chǎn)品防護(hù)，如標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存、保護(hù)等是否符合規(guī)定要求。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*當(dāng)需要時(shí)，是否對(duì)產(chǎn)品的交付過程進(jìn)展有效控制？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔如選擇否時(shí)，需描述不符合情況〕認(rèn)證標(biāo)志和證書的使用工廠對(duì)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理和使用規(guī)定是否符合"強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定"、"強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理方法"等規(guī)定？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠是否對(duì)認(rèn)證標(biāo)志進(jìn)展了管理控制，以確保認(rèn)證標(biāo)志的正確使用？控制方式：FORMCHECKBO*建立并實(shí)施文件化的標(biāo)志管理文件；名稱/編號(hào)CCBC/QM-2014:11"證書和標(biāo)志控制程序"FORMCHECKBO*作業(yè)指導(dǎo)書FORMCHECKBO*圖樣、模板FORMCHECKBO*其它〔描述具體方式〕是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*工廠標(biāo)志使用方式：FORMCHECKBO*印刷、模壓；FORMCHECKBO*標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格CCC標(biāo)志；印刷模壓備案批準(zhǔn)書是否在有效期？是否覆蓋了所有證書？是否保存了標(biāo)志使用記錄？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*下述產(chǎn)品是否按規(guī)定未使用認(rèn)證標(biāo)志或放行：(a)未獲認(rèn)證的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品；(b)獲證后的變更需經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)，但未經(jīng)確認(rèn)的產(chǎn)品；(c)超過認(rèn)證有效期的產(chǎn)品；(d)已暫停、撤銷、注銷的證書所列產(chǎn)品；(e)不合格產(chǎn)品。是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述認(rèn)證標(biāo)志管理制度容并對(duì)標(biāo)志和證書使用情況進(jìn)展綜合評(píng)價(jià)；簡(jiǎn)單描述暫停期間證書、標(biāo)志的使用及出貨情況〔適用時(shí)〕；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕公司規(guī)定采用購(gòu)置認(rèn)證標(biāo)志粘貼于認(rèn)證產(chǎn)品的方式使用認(rèn)證標(biāo)志，2013-10-31購(gòu)置標(biāo)志，出庫(kù)碼：BM2013017739。JL9-01"認(rèn)證標(biāo)志收發(fā)使用記錄"：領(lǐng)用日期、應(yīng)用產(chǎn)品、檢驗(yàn)單號(hào)、領(lǐng)用數(shù)量、領(lǐng)用人、結(jié)存數(shù)等信息，自上次檢查以來共生產(chǎn)大約7批認(rèn)證產(chǎn)品。到檢查日止標(biāo)志結(jié)余15mm-2024枚。核對(duì)實(shí)物與登記記錄吻合?，F(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)超出認(rèn)證圍使用標(biāo)志的情況。2014.8.19領(lǐng)用5枚用于*L21-400/400A;2014.10.18領(lǐng)用10枚用于*M-250/100A；2014.11.22領(lǐng)用2枚用于GGD/1600A;12、證書恢復(fù)FORMCHECKBO*不適用1〕2〕3〕證書暫停原因是否已消除？暫停證書產(chǎn)品未在暫停期間生產(chǎn)或使用認(rèn)證標(biāo)志？如因質(zhì)量原因暫停證書，不合格產(chǎn)品是否已妥善處理？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述對(duì)暫停原因的分析和整改以及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證情況，證書暫停期間的標(biāo)志使用情況。如有不符合，需描述具體情況〕13、對(duì)上次不符合項(xiàng)的整改驗(yàn)證情況工廠上次檢查的不符合項(xiàng)是否已經(jīng)糾正？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*相關(guān)的措施是否得到有效實(shí)施？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔簡(jiǎn)單描述對(duì)上次不符合項(xiàng)所采取糾正預(yù)防措施并對(duì)效果進(jìn)展評(píng)價(jià)；中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況〕上次工廠檢查時(shí)間2014-05-15開具1個(gè)不符合項(xiàng)：3.2抽查2014.3.3對(duì)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品的JL3.2-01元器件和材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，對(duì)應(yīng)隔離開關(guān)HD13B*-200/31200A；控制器JKW5C、絕緣子DMCM8的進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證工程，均未能表達(dá)按工廠CCBC/QM-20133.2關(guān)鍵元器件和材料控制程序規(guī)定要求對(duì)相應(yīng)認(rèn)證證書或檢驗(yàn)報(bào)告的有效性進(jìn)展驗(yàn)證。跟蹤驗(yàn)證：工廠對(duì)進(jìn)貨的關(guān)鍵元器件和材料的認(rèn)證證書或檢驗(yàn)報(bào)告的有效性進(jìn)展驗(yàn)證，并保存了記錄可查，符合要求。上述不符合項(xiàng)現(xiàn)已按糾正措施整改，同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)也未發(fā)現(xiàn)類似情況發(fā)生，因此糾正措施有效。14、抽樣情況FORMCHECKBO*不適用工廠是否有“工廠獲證產(chǎn)品清單〞所列產(chǎn)品？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*是否有認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的樣品？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查員是否親自選擇和簽、封樣品，并簽發(fā)“抽樣通知書(送樣)〞？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*封樣的樣品佩帶認(rèn)證標(biāo)志嗎？是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*所抽樣品覆蓋相關(guān)的證書嗎？抽樣樣品對(duì)應(yīng)證書號(hào)：填寫："抽樣〔送樣〕通知書"是FORMCHECKBO*否FORMCHECKBO*不適用FORMCHECKBO*檢查結(jié)果描述：〔中選擇否或不適用時(shí)需描述具體情況,當(dāng)對(duì)關(guān)鍵件、非需抽樣認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)抽樣時(shí)要描述原因和抽樣樣品信息及后續(xù)處理意見，需增加抽樣情況描述：基數(shù)、來源、樣品的真實(shí)/客觀性評(píng)價(jià)，連續(xù)幾年是否同一型號(hào)/證書等可列表填寫〕注：本記錄為工廠檢查的根本格式，各分中心可根據(jù)具體需要，在記錄中增加或細(xì)化相關(guān)容；不同產(chǎn)品，其檢查條款或容存在整條刪除時(shí)，相關(guān)容填寫在對(duì)應(yīng)條款，無須改變條款號(hào)。如家電取消了審和產(chǎn)品防護(hù)交付，其一致性檢查仍填寫于記錄表?xiàng)l款9；相關(guān)條款容發(fā)生變化，可將變化容細(xì)化后填寫于條款，如電線電纜的3.3.2.3和3.4.1、入侵探測(cè)器產(chǎn)品的5、9；條款及容均發(fā)生變化時(shí)，見附錄1、附錄2；1〕溶劑型木器涂料產(chǎn)品，本表中5、9條款不適用，相關(guān)容檢查見附錄1；2〕瓷質(zhì)磚產(chǎn)品：本表中4、5、9條款不適用，相關(guān)容檢查見“附錄2〞。5.規(guī)則、細(xì)則及作業(yè)指導(dǎo)文件要求檢查，但本記錄表中未表達(dá)的容，由檢查員在相應(yīng)條款中記錄。6.ODM獲證模式檢查，產(chǎn)品及證書信息必要時(shí)填寫"ODM產(chǎn)品工廠檢查記錄表"，產(chǎn)品的平安質(zhì)量特性檢查，填寫在相應(yīng)條款。:見證/目證試驗(yàn)記錄表產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜型號(hào)規(guī)格：*L21-400In=200A,Icw=10kA；Ue=380V,Ui=660V;50Hz；IP30產(chǎn)品150303測(cè)試人：璐試驗(yàn)工程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求(適用于GB7251.12)測(cè)試結(jié)果判定備注1.成套設(shè)備的防護(hù)等級(jí)按GB4208規(guī)定的試驗(yàn)方法進(jìn)展，成套設(shè)備應(yīng)到達(dá)防護(hù)等級(jí)IP30〔防護(hù)等級(jí)第二位數(shù)字不做試驗(yàn)〕符合要求合格2.電氣間隙和爬電距離電氣間隙≥8mm爬電距離≥10mm14.0mm24.0mm合格3.電擊防護(hù)和保護(hù)電路完整性是否有保護(hù)電路連續(xù)性措施是合格抽測(cè)接地電阻:〔測(cè)試電流≥10A；電阻應(yīng)≤100mΩ〕主接地點(diǎn)與其它裸露導(dǎo)電部件之間;主接地點(diǎn)與開關(guān)支架；主接地點(diǎn)與其它裸露導(dǎo)電部件之間Ω4.開關(guān)器件和元件的組合裝元件的安裝和標(biāo)識(shí)應(yīng)符合成套設(shè)備制造商的說明書。符合要求合格5.部電路和連接應(yīng)檢查連接，特別是螺釘和螺栓的連接在任意的基座上能否有正確的松緊度。應(yīng)檢查導(dǎo)體是否符合成套設(shè)備制造商的說明書。符合要求合格6.外接導(dǎo)線端子應(yīng)檢查端子的數(shù)量、類型和標(biāo)識(shí)是否符合成套設(shè)備制造商的說明書。符合要求合格7.機(jī)械操作應(yīng)檢查機(jī)械操作部件、連鎖和鎖，包括與可移式部件有關(guān)的部件的有效性。在成套設(shè)備安裝好之后，應(yīng)驗(yàn)證機(jī)械操作是否良好。操作循環(huán)次數(shù)應(yīng)為50次。符合要求合格8.介電性能施壓時(shí)間5s,施壓部位及值如下:a.主電路的所有帶電局部連接在一起與外露可導(dǎo)電局部之間〔1.89kV〕b.主電路不同電位的每個(gè)帶電局部和不同電位其他帶電局部與連接在一起的外露可導(dǎo)電局部之間〔1.89kV〕c.絕緣材料制造的外殼和手柄上覆蓋金屬箔,在金屬箔上與帶電部件以及裸導(dǎo)電部件之間〔2.835kV〕過電流繼電器未動(dòng)作；無擊穿放電合格電路與外露可導(dǎo)電局部之間的絕緣電阻≥1kΩ/V＞500MΩ合格9.布線，操作性能和功能應(yīng)驗(yàn)證第6章中規(guī)定的信息和標(biāo)識(shí)的完整性。根據(jù)成套設(shè)備的復(fù)雜程度，可能有必要檢查布線，并進(jìn)展電氣功能試驗(yàn)，試驗(yàn)程序和試驗(yàn)次數(shù)取決于成套設(shè)備是否包含復(fù)雜聯(lián)鎖裝置和程序控制裝置等符合要求合格檢查員記錄：〔至少包括試驗(yàn)用樣品的生產(chǎn)時(shí)間/批次、抽樣基數(shù)、抽樣地點(diǎn)等信息描述〕試驗(yàn)用樣品生產(chǎn)日期：2015年3月10日，抽樣基數(shù)1臺(tái)，抽樣地點(diǎn)：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)見證人：宏儀器名稱型號(hào)設(shè)備編號(hào)校準(zhǔn)日期證書號(hào)耐