管理制度及服務(wù)標準llf模板

管理制度及服務(wù)標準llf資料內(nèi)容僅供參考，如有不當或者侵權(quán)，請聯(lián)系本人改正或者刪除。信息披露管理制度為了嚴格公司的證券信息管理,維護股東和公司的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。第一章總則第一條根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(修訂本)》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》以及中國證監(jiān)會發(fā)布的公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式、編報規(guī)則、規(guī)范問答以及有關(guān)政策法規(guī)關(guān)于上市公司信息披露的規(guī)定,制定本細則。第二條公司董事會秘書負責信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整。第三條公司應(yīng)于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)站進行信息披露。第四條公司招股說明書、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、季度報告、臨時報告,存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當承擔賠償責任,發(fā)行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當承擔連帶賠償責任。第二章信息披露的原則第五條公司應(yīng)當履行以下信息披露的基本義務(wù):(一)及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息;(二)確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整而沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。第六條公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整,沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔連帶賠償責任。第七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其它內(nèi)幕人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合她人操縱證券交易價格。第八條公司公開披露的信息必須在第一時間報送上海證券交易所。第三章信息披露的主要內(nèi)容第九條公司必須公開披露的信息包括(但不限于):(一)招股說明書;(二)上市公告書;(三)定期報告,包括:年度報告、中期報告和季度報告;(四)臨時報告。第十條公司應(yīng)當在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后三十日以內(nèi)編制完成季度財務(wù)報告,在每個會計年度前六個月結(jié)束后六十日以內(nèi)編制完成中期財務(wù)報告,在每個會計年度結(jié)束后一百二十日以內(nèi)編制完成年度財務(wù)報告,而且在指定報紙進行披露,同時在指定網(wǎng)站上披露其全文。第十一條公司召開董事會會議,應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將董事會決議和會議紀要報送上交所備案。第十二條公司召開監(jiān)事會會議,應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將監(jiān)事會決議和會議紀要報送上交所備案。第十三條公司應(yīng)當在股東大會結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將股東大會決議公告文稿、會議記錄和全套會議文件報送上交所,經(jīng)上交所審查后在指定報紙上刊登決議公告。第十四條股東大會因故延期或取消,應(yīng)當在原定股東大會召開日的五個工作之前發(fā)布通知,通知中應(yīng)當延期或取消的具體原因。屬延期的,通知中應(yīng)當公布延期后的召開日期。第十五條股東大會決議公告應(yīng)當寫明出席會議的股東人數(shù)、所持股份及占公司有表決權(quán)的總股本的比例,以及每項議案的表決方式和表決統(tǒng)計結(jié)果。對股東提案做出決議的,應(yīng)當列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容。第十六條公司出現(xiàn)以下情況,應(yīng)當自事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)向上交所報告并公告:(一)公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱的變更,其中公司章程發(fā)生變更的,還應(yīng)當將新的公司章程在指定網(wǎng)站上披露;(二)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;(三)訂立借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等重要合同,可能對上市公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響;(四)發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù);(五)變更募集資金投資項目;(六)直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上;(七)上市公司第一大股東發(fā)生變更;(八)上市公司董事長、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動;(九)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化,包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化;(十)減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)的決定;(十一)新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響;(十二)更換為公司審計的會計師事務(wù)所;(十三)股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷;(十四)持有上市公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押;(十五)上市公司進入破產(chǎn)、清算狀態(tài);(十六)上市公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債;(十七)獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序,上市公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準備的;(十八)因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會處罰的(公司就違規(guī)事項公告時,應(yīng)當事先報告中國證監(jiān)會);(十九)法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其它情況。第四章信息的提供與管理第十七條公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、各控股子公司的主要負責人;持有公司5％以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人(包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人)亦應(yīng)承擔相應(yīng)的信息披露義務(wù)。第十八條董事會秘書應(yīng)將國家對上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對公司信息披露工作的要求及時通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第十九條公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定,履行信息披露的義務(wù),遵守信息披露的紀律。第二十條公司信息披露的義務(wù)人有責任在第一時間將有關(guān)信息披露所需的資料和信息提供給董事會秘書。第二十一條公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)該按如下規(guī)定及時向董事會秘書提供有關(guān)信息:1、董事會、監(jiān)事會成員:遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時,應(yīng)在第一時間告知董事會秘書。2、總經(jīng)理班子:(1)遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時,應(yīng)在第一時間告知董事會秘書;(2)公司在研究、決定涉及信息披露的事項時,應(yīng)通知董事會秘書列席會議,并向其提供信息披露所需的資料;(3)遇有須其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時,應(yīng)及時協(xié)助董事會秘書完成任務(wù)。3、各職能部門和各控股子公司主要負責人:(1)遇其知曉的可能影響公司股票價格的或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時,應(yīng)在第一時間告知董事會秘書;(2)遇有須其協(xié)調(diào)的信息披露事宜時,應(yīng)及時協(xié)助董事會秘書完成任務(wù)。4、持有公司5％以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人:當發(fā)生與公司有關(guān)的涉及信息披露義務(wù)的事項時,應(yīng)及時經(jīng)過董事會秘書告知公司。第二十二條公司信息披露的義務(wù)人對于某事項是否涉及信息披露有疑問時,應(yīng)及時向董事會秘書咨詢。第五章重大事項的披露第二十三條公司存在或正在籌劃的收購、出售資產(chǎn)事項、關(guān)聯(lián)交易事項以及其它重大事項,應(yīng)當遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務(wù):(一)在該事件尚未披露前,董事和有關(guān)當事人應(yīng)當確保有關(guān)信息絕對保密;如果該信息難以保密,或者已經(jīng)泄露,或者公司股票價格已明顯發(fā)生異常波動時,公司應(yīng)當立即予以披露。(二)上市公司就上述重大事件與有關(guān)當事人一旦簽署意向書或協(xié)議,無論意向書或協(xié)議是否附加條件或附加期限,公司應(yīng)當立即予以披露。上述協(xié)議發(fā)生重大變更、中止或者解除、終止的,公司應(yīng)當及時予以披露,并說明協(xié)議更變、中止或者解除、終止的情況和原因。(三)上述重大事件獲得有關(guān)部門批準的,或者已披露的重大事件被有關(guān)部門否決的,公司應(yīng)當及時予以披露。第二十四條公司董事會全體成員及其它知情人員在公司的信息公開披露前,應(yīng)當將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。第二十五條公司內(nèi)幕信息泄露時,應(yīng)及時采取補救措施加以解釋和澄清,并報告上海證券交易所和中國證監(jiān)會。第六章信息披露