大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷1)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.注冊時為鄉(xiāng)村振興票據(jù)的項目，首期發(fā)行需保證鄉(xiāng)村振興用途比例不低于（）。A)百分之二十B)百分之三十C)百分之四十D)百分之五十[單選題]2.抵押債券債務(wù)的簡稱為A)CDOB)CMOC)CDSD)CBO[單選題]3.杠桿收購采取倒金字塔式的融資結(jié)構(gòu)，在此融資方式中求償權(quán)位于末位的是A)銀行貸款B)夾層債券C)股權(quán)D)橋式貸款[單選題]4.核心企業(yè)為產(chǎn)業(yè)鏈下游核心，擁有大量上游供應(yīng)商，且具有延長付款賬齡的需求的企業(yè)適合做下列（）類型的ABS業(yè)務(wù)。A)應(yīng)付賬款類B)預(yù)付賬款類C)應(yīng)收賬款類D)以上都不正確[單選題]5.會計師事務(wù)所發(fā)生更名或合并，由承繼業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所對相關(guān)事項進行承諾的，律師應(yīng)在（）中就此發(fā)表意見。A)告知書B)信息披露報告C)情況說明D)法律意見書[單選題]6.有限合伙公司起源于15世紀(jì)的A)意大利B)英國C)法國D)德國[單選題]7.北金所業(yè)務(wù)備案：在備案資料準(zhǔn)備齊全的條件下2周左右可取得備案通知書,首次掛牌應(yīng)于備案后()個月內(nèi)完成，備案通知書()年有效。A)6；2B)2；6C)1；3D)3；1[單選題]8.債務(wù)優(yōu)化銀團客戶定位于（）。A)在多家銀行授信的上市企業(yè)B)在多家銀行授信的大中型企業(yè)C)在一家銀行授信的上市企業(yè)D)在一家銀行授信的大中型企業(yè)[單選題]9.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中（）是核心機構(gòu)，是連接投資人和發(fā)起人的紐帶。A)特定目的載體（SPV)B)原始權(quán)益人C)共同債務(wù)人D)資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)[單選題]10.棚戶區(qū)改造項目應(yīng)實行資金（）管理。A)使用B)開放C)共同D)封閉[單選題]11.關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式,以下國家采用綜合型模式的是()A)美國B)英國C)德國D)日本[單選題]12.非金融企業(yè)債融融資工具簿記采用哪種招標(biāo)方式？（）A)美國式B)荷蘭式C)英式D)混合式[單選題]13.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序,下列說法中不正確的是()。A)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C)中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D)股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的,發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請[單選題]14.發(fā)行人的股票價格在-段持續(xù)的時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價達到一定幅度是，發(fā)行人按照事先約定，將尚未轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)債買回稱為A)贖回條款B)回售條款C)修正條款D)轉(zhuǎn)股期限條款[單選題]15.債權(quán)融資計劃的發(fā)行人應(yīng)符合中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的法人機構(gòu)，以及監(jiān)管部門認(rèn)可的境外機構(gòu)和（）條件。A)遵守武金所相關(guān)規(guī)則B)在最近12個月不存在重大違法行為，機構(gòu)財務(wù)會計文件不存在虛假記載C)武金所要求的其他條件D)在最近12個月不存在重大違法行為[單選題]16.契約型基金是一種資金的集合，不具有法人地位，在投資未上市企業(yè)的股權(quán)時，無法直接作為股東進行工商登記，一般只能以（）的名義認(rèn)購項目公司股份。A)優(yōu)先級投資者B)劣后級投資者C)項目公司D)基金管理人[單選題]17.根據(jù)銀行業(yè)協(xié)會下發(fā)的《銀團貸款合作公約》顯示，代理行收取的代理費收費方法應(yīng)為（）。A)根據(jù)代理行的工作量一次性支付B)根據(jù)代理行的工作量按季支付C)根據(jù)代理行的工作量按月支付D)根據(jù)代理行的工作量按年支付[單選題]18.通常,大型公司應(yīng)該將并購規(guī)劃確立為公司()的一部分,這樣一來,每當(dāng)出現(xiàn)并購機會時,公司就能有準(zhǔn)備地迅速做出反應(yīng)。A)成本預(yù)算B)商業(yè)規(guī)劃C)臨時突發(fā)事件D)戰(zhàn)略目標(biāo)[單選題]19.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。A)10B)20C)30D)50[單選題]20.地方政府發(fā)起設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金主要目的則是為了（）、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新升級等用途。A)補充流動資金B(yǎng))滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)C)償還金融機構(gòu)借款D)股東借款[單選題]21.以下關(guān)于證券承銷方式的表述中不正確的有A)投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B)在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔(dān)風(fēng)險，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C)當(dāng)所發(fā)行證券的信用等級較低時，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險由發(fā)行人自己承擔(dān)D)投資銀行還可以通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者[單選題]22.債權(quán)融資計劃備案階段產(chǎn)生的法律意見書律師費需要由（）支付。A)投資人B)發(fā)行人C)承銷商D)北金所[單選題]23.目前我國股票發(fā)行定價制度是A)累計投標(biāo)定價B)控制市盈率定價C)發(fā)行人與承銷商協(xié)商定價D)固定價格定價[單選題]24.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A)7天；4個月B)1天；3個月C)1天；1年D)7天；1年[單選題]25.下列棚改貸款業(yè)務(wù)要求的描述，錯誤的是（）。A)需要縣、區(qū)級（含）以上發(fā)改委對項目的可研報告批復(fù)B)不得接受已閑置1年（含）以上的土地作為抵押物C)對于無市場化收入來源的棚改項目，要求納入政府財政預(yù)算D)已于90%（含）以上建筑面積的業(yè)主簽訂拆遷補償安置協(xié)議[單選題]26.當(dāng)前世界各國的投資銀行主要有四種不同的類別，其中瑞士信貸集團所屬的瑞士信貸第一波士頓銀行屬于A)獨立的專業(yè)性投資銀行B)商業(yè)銀行擁有的投資銀行(商人銀行)C)全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D)跨國公司興辦財務(wù)公司或金融公司[單選題]27.市場投資人認(rèn)可度最高的債務(wù)融資工具產(chǎn)品是（）。A)中期票據(jù)B)短期融資券C)定向工具D)超短期融資券[單選題]28.[]證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場稱為:()A)交易所市場B)場外市場C)一級市場D)二級市場[單選題]29.下列哪項產(chǎn)品必須進行債項評級：（）。A)中期票據(jù)B)定向工具C)超短期融資券D)國債[單選題]30.單家銀行擔(dān)任牽頭行時，其承貸份額原則上不低于銀團融資總金額的（）。A)百分之十B)百分之二十C)百分之三十D)百分之五十[單選題]31.[]并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票,以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票,這種并購方式稱為:()A)現(xiàn)金并購B)股票并購C)新設(shè)合并D)杠桿并購[單選題]32.《申購說明》作為信息披露要件，應(yīng)由發(fā)行人及簿記管理人加蓋公章，并不得晚于于簿記建檔前（）個工作日下午16點提交綜合服務(wù)平臺進行披露。A)兩B)一C)三D)四[單選題]33.債務(wù)優(yōu)化銀團中，我行作為參團行需要簽署的合同有（）。A)《債務(wù)優(yōu)化銀團協(xié)議》、《債務(wù)優(yōu)化銀團邀請函、保密函及回執(zhí)樣本》、《債務(wù)優(yōu)化銀團參加確認(rèn)函》B)《債務(wù)優(yōu)化銀團協(xié)議》、《債務(wù)優(yōu)化銀團邀請函、保密函及回執(zhí)樣本》、《債務(wù)優(yōu)化銀團參加確認(rèn)函》、《債務(wù)優(yōu)化銀團信息備忘錄》C)《債務(wù)優(yōu)化銀團授權(quán)函》、《債務(wù)優(yōu)化銀團協(xié)議》、《債務(wù)優(yōu)化銀團參加確認(rèn)函》D)《債務(wù)優(yōu)化銀團授權(quán)函》、《債務(wù)優(yōu)化銀團協(xié)議》、《債務(wù)優(yōu)化銀團邀請函、保密函及回執(zhí)樣本》、、《債務(wù)優(yōu)化銀團參加確認(rèn)函》[單選題]34.在投行系統(tǒng)進行投行類業(yè)務(wù)中收費用收取時，如果當(dāng)天金額收取錯誤，那下面哪一個操作是可以退回收取金額，然后重新收取的。（）A)隔日沖賬B)退回C)辦理D)作廢[單選題]35.在投資銀行并購業(yè)務(wù)中，其為收購方提供的服務(wù)通常不包括A)尋找合適的目標(biāo)公司，并根據(jù)收購方戰(zhàn)略對目標(biāo)公司進行評估B)提出具體的收購建議，包括收購策略、收購價格、相關(guān)收購條件及相關(guān)財務(wù)安排C)制定有效的反收購方案，并提供有效的幫助，阻止敵意收購D)與其它相關(guān)中介機構(gòu)(律師、會計師等)的協(xié)調(diào)工作[單選題]36.委托人將其合法所有的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)（包括各種動產(chǎn)、不動產(chǎn)和其他權(quán)益等）交付給信托公司設(shè)立信托，由信托公司作為受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，根據(jù)信托文件的約定進行管理、運用和處分的業(yè)務(wù)形成的產(chǎn)品為（）。A)單一資金信托B)集合資金信托C)定向資管計劃D)財產(chǎn)權(quán)信托[單選題]37.影響債務(wù)融資工具注冊效率的因素主要有（）。A)股東背景B)注冊發(fā)行歷史情況C)注冊額度D)期限[單選題]38.主承銷商以商業(yè)銀行為主的債券類型是（）。A)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B)公司債C)企業(yè)債D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]39.我行要求棚改貸款項目的借款人要符合實收資本（）萬元（含）以上，或所有者權(quán)益（）萬元（含）以上；借款人為項目公司的，實收資本或所有者權(quán)益應(yīng)為（）萬元（含）以上。A)5000；10000；5000B)10000；20000；10000C)5000；10000；3000D)5000；20000；5000[單選題]40.以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中不正確的有A)貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B)資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C)貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)D)資本市場的風(fēng)險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多[單選題]41.以收益率為標(biāo)的，中標(biāo)收益率為中標(biāo)商各自最終收益率的招標(biāo)方式為A)荷蘭式招標(biāo)B)美國式招標(biāo)C)中國式招標(biāo)D)歐洲式招標(biāo)[單選題]42.債權(quán)融資計劃準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：鄭州市級及以上主要類政府融資平臺、省內(nèi)18地市主要類政府融資平臺、主體評級（）及以上的區(qū)縣級類政府融資平臺。A)BBB)AC)AAD)AA+[單選題]43.商業(yè)銀行由()監(jiān)管A)中央銀行B)證券監(jiān)管當(dāng)局C)證券協(xié)會D)證券監(jiān)督委員會'[單選題]44.在新股發(fā)行的申請程序中,上市公司的董事會應(yīng)就()事項作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn)。A)發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額B)新股發(fā)行的方案C)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)D)決議的有效期[單選題]45.[]投資銀行最主要的風(fēng)險來源是()A)市場風(fēng)險B)操作風(fēng)險C)信用風(fēng)險D)承銷風(fēng)險[單選題]46.[]對市場風(fēng)險進行度量和管理的主要技術(shù)是:()A)全面風(fēng)險管理B)風(fēng)險預(yù)警技術(shù)C)VaR技術(shù)D)頭寸控制技術(shù)[單選題]47.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的()日前置備于本公司,供股東查閱。A)10B)20C)30D)45[單選題]48.美國的高盛公司(GoldmanSachs)、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MorganStanley)等屬于()A)獨立的專業(yè)性投資銀行B)商業(yè)銀行擁有的投資銀行C)全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D)大型跨國公司所興辦的財務(wù)公司或金融公司[單選題]49.以下是對證券市場影響最為直接和迅速的金融因素的貨幣政策是（）。A)存款準(zhǔn)備金率B)貼現(xiàn)率調(diào)整C)公開市場業(yè)務(wù)D)利率政策[單選題]50.棚戶區(qū)改造項目應(yīng)將（）、其他自籌資金及復(fù)墾補貼等資金歸集到專戶管理。A)項目資本金B(yǎng))項目貸款C)政府補助D)其他資金[單選題]51.申請發(fā)行可交換公司債券的,上市公司最近1期末的()。A)總資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元B)凈資產(chǎn)最低要達到人民幣2億元C)凈資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元D)總資產(chǎn)最低要達到人民幣3億元[單選題]52.在投資銀行風(fēng)險防范和管理體系中，不屬于資產(chǎn)風(fēng)險評估指標(biāo)的是A)增長率指標(biāo)B)安全性指標(biāo)C)流動性指標(biāo)D)盈利性指標(biāo)第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.PPP項目一般期限較長，需要著重考察項目的哪些方面（）。A)政府方層級及財政收入B)社會資本方實力C)項目是否有清退風(fēng)險D)項目手續(xù)是否完備[多選題]54.分行發(fā)起北金所債權(quán)融資計劃，能收取中收的費用有（）。A)承銷費B)保管費C)監(jiān)管費D)交易服務(wù)費[多選題]55.棚戶區(qū)項目須符合以下條件（）。A)已與90%（含）以上建筑面積的業(yè)主簽訂拆遷補償安置協(xié)議B)項目資本金不低于項目總成本的20%，并須在貸款發(fā)放前投入使用或與貸款同比例配套使用C)地理位置位于城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)D)項目無需符合城市總體發(fā)展規(guī)劃[多選題]56.以下屬于鄉(xiāng)村振興票據(jù)產(chǎn)品支持領(lǐng)域的是（）。A)支持農(nóng)民就業(yè)增收B)支持農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化項目C)支持鄉(xiāng)村建設(shè)項目D)鞏固拓展脫貧攻堅成果[多選題]57.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況,主要包括()。A)股票種類B)發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例C)發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)D)發(fā)行方式與發(fā)行對象[多選題]58.對企業(yè)主體評級結(jié)果影響較大的因素包括（）。A)股東背景B)行業(yè)情況C)資產(chǎn)收入規(guī)模D)利潤和現(xiàn)金流[多選題]59.根據(jù)所包含的信貸產(chǎn)品種類，銀團貸款可分為（）。A)流動資金銀團B)固定資產(chǎn)貸款銀團C)并購銀團D)牽頭銀團貸款[多選題]60.國際投資銀行一般由()部門合作完成A)市場開發(fā)部B)公司融資部C)市場銷售部D)投資銀行部[多選題]61.發(fā)行人繳納股款后,在()情形下可以抽回資本。A)未按期募足股份B)發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會C)公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過D)創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司[多選題]62.股票根據(jù)投資主體的不同可劃分為()A)國有股B)法人股C)社會公眾股D)自然人股[多選題]63.融資人聲明：董事會（或具有同等職責(zé)的部門）已批準(zhǔn)本募集說明書，全體董事、監(jiān)事及高級管理人員（或具有同等職責(zé)的人員）承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其（）承擔(dān)個別和連帶法律責(zé)任。A)真實性B)準(zhǔn)確性C)完整性D)及時性[多選題]64.產(chǎn)業(yè)投資基金貸前調(diào)查的重點內(nèi)容（包括但不限于）（）。A)基金的退出方式及合理性分析B)回購人或差額補足人回購或差額補足能力分析C)基金管理人能力分析D)優(yōu)先與劣后級的比例、劣后級出資的合理性（如有）[多選題]65.認(rèn)股權(quán)貸款中，認(rèn)股權(quán)的退出方式有（）。A)行使認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利B)轉(zhuǎn)讓給第三方投資人C)由融資人回購D)到期自動放棄[多選題]66.資產(chǎn)評估的基本方法有()。A)收益現(xiàn)值法B)現(xiàn)行市價法C)清算價格法D)重置成本法[多選題]67.關(guān)于棚改項目盡職調(diào)查，以下說法正確的是：（）。A)需要調(diào)查項目是否符合城市總體規(guī)劃B)需要調(diào)查是否已納入棚戶區(qū)改造年度計劃和年度土地供應(yīng)計劃C)需要調(diào)查是否符合政府部門相關(guān)規(guī)定，拆遷行為是否合法、有效，拆遷補償安置方案是否合理、可行D)需要調(diào)查是否能夠提供足夠比例的業(yè)主簽訂的拆遷補償安置協(xié)議，拆遷補償安置費用是否真實[多選題]68.委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)，分支行在北金所開立北金所系統(tǒng)的賬戶，在開戶階段需要向北金所提交的材料有（）。A)北金所債權(quán)業(yè)務(wù)參與主體信息表B)委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)印鑒卡C)分支行營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D)分支行營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件[多選題]69.判斷募集資金用途是否符合鄉(xiāng)村振興票據(jù)的政策依據(jù)有（）。A)2021年中央一號文件B)《關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》C)國家鄉(xiāng)村振興局相關(guān)政策文件D)所在省市政府或鄉(xiāng)村振興主管部門政策文件[多選題]70.簽訂政府購買服務(wù)協(xié)議前，需經(jīng)過（）等流程。A)招投標(biāo)B)審批C)公示D)以上都不是[多選題]71.棚改項目放款時，項目資料清單中審批資料包括：（）。A)分支行三簽表、投資業(yè)務(wù)總行審查審批意見表B)授信通知書、審查報告C)公司業(yè)務(wù)部放款建議書、融資人（擔(dān)保人）近期征信報告D)以上都不是[多選題]72.資產(chǎn)重組包括()A)資產(chǎn)與負(fù)債重組B)機構(gòu)與人員重組C)產(chǎn)品與市場業(yè)務(wù)重組D)資產(chǎn)與機構(gòu)重組[多選題]73.債務(wù)融資工具的發(fā)行方式為（）。A)直接發(fā)行B)簿記發(fā)行C)招標(biāo)發(fā)行D)間接發(fā)行[多選題]74.定向增發(fā)的財務(wù)戰(zhàn)略包括()A)引入戰(zhàn)略投資者B)收購控股股東資產(chǎn)C)調(diào)整股東持股比例D)股權(quán)激勵[多選題]75.公司的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)指()A)公司的股份制改造B)公司上市C)二級市場在籌資D)公司兼并收購[多選題]76.拆遷階段的棚改需提供的資料：（）。A)與業(yè)主簽訂的拆遷補償安置協(xié)議書樣本及已簽協(xié)議清單B)發(fā)放拆遷補償款的清單C)本行要求提供的其他資料D)以上都不是[多選題]77.私行代銷集合信托計劃業(yè)務(wù)中我行可以收取（）。A)監(jiān)管費B)保管費C)代銷費D)托管費[多選題]78.H股的發(fā)行方式包括()。A)國內(nèi)配售B)國際配售C)公開發(fā)行D)上網(wǎng)競價[多選題]79.并購涉及的參與主體有（）。A)并購方B)并購方控股子公司C)目標(biāo)企業(yè)D)目標(biāo)企業(yè)關(guān)聯(lián)方[多選題]80.簿記管理人應(yīng)在（）和（）業(yè)務(wù)之間設(shè)立防火墻，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和人員設(shè)置的有效分離。A)發(fā)行業(yè)務(wù)B)注冊業(yè)務(wù)C)投資交易D)簿記業(yè)務(wù)[多選題]81.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有()。A)回售條款B)轉(zhuǎn)股價格C)贖回條款D)股票波動率[多選題]82.對于項目類業(yè)務(wù)土地規(guī)劃的審批，包括以下哪些（）。A)建設(shè)用地規(guī)劃許可證B)國有建設(shè)用地使用權(quán)證C)項目選址意見書D)不動產(chǎn)權(quán)證E)土地預(yù)審意見[多選題]83.我行資本市場業(yè)務(wù)的主要產(chǎn)品有？（）A)定向增發(fā)配資B)直接參與定增C)股票質(zhì)押式回購D)股權(quán)并購E)混合可交換債第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.[]投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的,應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.經(jīng)國家土地管理部門確認(rèn)的土地評估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.招股說明書摘要應(yīng)忠實于招股說明書全文。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.投資銀行風(fēng)險管理的目標(biāo)是消除風(fēng)險。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.[]現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.[]國有企業(yè)改組為上市公司,擬發(fā)行股本超過4億元的,中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例,但最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.發(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.證券公募發(fā)行面向的發(fā)行對象是特定的共同基金、保險公司、各類養(yǎng)老金等。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.[]國債一級自營商需要履行維護國債二級市場流通性的義務(wù)。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.保薦協(xié)議簽訂后,保薦機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.[]兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司,若一家公司獲得其它公司的控制權(quán)后,各方原法人資格都取消,而通過設(shè)立一個新的法人機構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán),則稱為新設(shè)合并(如德國的戴姆勒奔馳公司與美國的克萊斯勒公司的合并)。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.商人銀行指專門從事煎餅收購與某些籌資活動的投資銀行。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.地區(qū)性投資銀行可以在全國及世界金融中心設(shè)立總部和分支機構(gòu)。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.地區(qū)性投資銀行指以本國金融中心為基地,專門為某些投資者群體或較小的公司提供服務(wù)的投資銀行。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.國債回購包括和[問答題]100.香港大型新股發(fā)行基本上采用的招股機制1.答案:B解析:2.答案:A解析:3.答案:C解析:4.答案:C解析:5.答案:D解析:6.答案:A解析:7.答案:A解析:8.答案:B解析:9.答案:A解析:10.答案:D解析:11.答案:C解析:12.答案:B解析:13.答案:D解析:14.答案:A解析:15.答