2022年12月《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》押題密卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

2.（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對(duì)象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

3.（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨(dú)立

D.相互制約

4.基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

5.目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

6.基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括()。

A.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

7.當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

8.基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

9.基金監(jiān)管的基本原則有()。

Ⅰ.保障投資人利益原則

Ⅱ.適度監(jiān)管原則

Ⅲ.高效監(jiān)管原則

Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

11.基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時(shí)性原則

12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

13.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

14.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

15.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

16.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

17.關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場工具為投資對(duì)象的為貨幣市場基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

18.1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

19.ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

A.每日開市前

B.每日開市后

C.每日閉市前

D.每日閉市后

20.（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

21.開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

A.基金份額持有人

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

22.關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

23.下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D.取得基金從業(yè)資格

24.一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是（）。

A.臨時(shí)信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書

D.基金季度報(bào)告

25.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

26.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投入較少、回報(bào)較高

D.獨(dú)立托管、保障安全

27.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

28.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

D.投資人不同

29.以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C.買入LOF份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

D.LOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元人民幣

30.ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

31.管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金業(yè)績評(píng)級(jí)

B.基金經(jīng)理工作報(bào)告

C.遵規(guī)守信情況說明

D.基金經(jīng)理簡介

32.基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實(shí)性

B.全面性

C.重要性

D.時(shí)效性

33.守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

34.申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

35.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會(huì)

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

36.（）是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

37.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.編制中期和年度基金報(bào)告

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

38.基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

備案。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

39.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

40.基金市場營銷的特征不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

41.投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

42.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.董事長

43.信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.規(guī)范性原則

D.及時(shí)性原則

44.以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。

A.基金份額上市交易公告書

B.基金份額發(fā)售公告

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金年度報(bào)告

45.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

46.關(guān)于我國基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個(gè)層次

B.國家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》

C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”

D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

47.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（）。

A.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.檢查公司的財(cái)務(wù)

C.列席董事會(huì)會(huì)議

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

48.基金上市交易公告書應(yīng)披露事項(xiàng)有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況報(bào)表Ⅳ．重大事件揭示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49.我國基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

50.對(duì)從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實(shí)守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅(jiān)持誠信的無條件性原則

C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競爭

51.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競爭

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

52.市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征?

B.市場的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

53.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長基金

54.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

55.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代銷機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

56.基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、（）四個(gè)步驟.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.審批

57.下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

58.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。

A.基金發(fā)行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

59.開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

A.二級(jí)市場供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額總值

60.我國《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

A.2022年6月1日

B.2022年7月1日

C.2022年6月1日

D.2022年7月1日

61.（）是指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

B.股東誠信與合作原則

C.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

D.人員敬業(yè)原則

62.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的（）損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

63.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.1

64.契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

65.我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

66.下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)

C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

67.下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（）。

A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.罰款

68.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

69.契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)

D.基金規(guī)模

70.我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

C.衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

D.CPPⅠ

71.基金募集期限屆滿時(shí)，開放式基金需滿足基金募集金額不少于（），基金份額持有人的人數(shù)不少于（）。

A.1億元人民幣；100人

B.1億元人民幣；200人

C.2億元人民幣；100人

D.2億元人民幣；200人

72.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

73.QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.2天

B.2個(gè)工作日

C.3天

D.3個(gè)工作日

74.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

75.下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，按基金凈值買賣

B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00

D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

76.下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容交叉

C.表現(xiàn)形式相同

D.相互促進(jìn)

77.以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一個(gè)價(jià)格

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的

D.投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

78.下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對(duì)投資者作出盈虧保證

79.ETF的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ．主動(dòng)操作的指數(shù)基金

Ⅱ．獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

Ⅲ．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

Ⅳ．被動(dòng)操作的指數(shù)基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

80.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.委托基金管理人開立基金

81.債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。

A.相同

B.大小無法確定

C.較小

D.較大

82.以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

83.目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

84.LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。

A.份額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

85.道德的特征有（）。

A.公開性

B.相同性

C.自由性

D.繼承性

86.―般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢査不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

87.根據(jù)投資目標(biāo)不同，基金的分類不包括（）。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.私募基金

D.增長型基金

88.下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯(cuò)誤的是（）。

A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

89.保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

90.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B.召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

91.某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）份。

A.9852.22

B.10000

C.147.78

D.9611.92

92.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

B.股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格加權(quán)平均而成

C.開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

D.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

93.下列屬于欺詐客戶行為