礦業(yè)權(quán)評估管理辦法

有關(guān)印發(fā)《探礦權(quán)采礦權(quán)評估管理暫行措施》和《探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格管理暫行措施》的告知國土資發(fā)[1999]75號各省、自治區(qū)、直轄市地質(zhì)礦產(chǎn)廳（局）、海南省國土海洋環(huán)境資源廳、重慶市礦管辦：

為規(guī)范探礦權(quán)采礦權(quán)評估的有關(guān)工作，現(xiàn)將《探礦權(quán)采礦權(quán)評估管理暫行措施》和《探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格管理暫行措施》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

一九九九年三月三十一日探礦權(quán)采礦權(quán)評估管理暫行措施第一條為了加強對探礦權(quán)、采礦權(quán)評估行為的管理，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理措施》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理措施》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理措施》制定本措施。第二條在中華人民共和國領(lǐng)域及管轄的其他海域，對國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)進行出讓、轉(zhuǎn)讓評估和評估成果確實認(rèn)，必須遵守本措施。對非國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)需進行轉(zhuǎn)讓評估的，可參照本措施執(zhí)行。第三條探礦權(quán)、采礦權(quán)評估是指探礦權(quán)、采礦權(quán)出讓方或轉(zhuǎn)讓方委托依法獲得探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格的評估機構(gòu)，根據(jù)本措施規(guī)定的程序和一定的措施對探礦權(quán)、采礦權(quán)價值進行評價估算的行為。第四條探礦權(quán)、采礦權(quán)出讓是指探礦權(quán)、采礦權(quán)登記管理機關(guān)向申請?zhí)降V權(quán)、采礦權(quán)的民事主體授予探礦權(quán)、采礦權(quán)的行為。非國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的法定權(quán)力滅失后，探礦權(quán)、采礦權(quán)登記管理機關(guān)也可以重新設(shè)置、出讓探礦權(quán)或采礦權(quán)。第五條探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是指探礦權(quán)人、采礦權(quán)人以發(fā)售、作價出資（包括合資、合作經(jīng)營和礦業(yè)股票上市）等形式，依法轉(zhuǎn)移探礦權(quán)、采礦權(quán)的行為。以探礦權(quán)、采礦權(quán)設(shè)定抵押的，應(yīng)經(jīng)登記管理機關(guān)審查登記，在抵押實現(xiàn)時按探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓辦理有關(guān)手續(xù)。第六條轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)，必須依法進行評估，并由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對其評估成果依法確認(rèn)。國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門可以委托各省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門，對由省級如下人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)的評估成果進行確認(rèn)。原國有企業(yè)免費占有的國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)，因企業(yè)合并、分立、重組需變更民事主體而又未變化國有獨資性質(zhì)的，可以不進行探礦權(quán)、采礦權(quán)價值評估，但需依法辦理主體變更手續(xù)。第七條探礦權(quán)人、采礦權(quán)人擬辦理一種探礦權(quán)或采礦權(quán)的部分勘查或開采區(qū)域的轉(zhuǎn)讓評估時，應(yīng)履行如下程序：（一）在原探礦權(quán)、采礦權(quán)登記管理機關(guān)辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)分立變更登記；（二）委托評估；（三）申請評估成果確認(rèn)；（四）申請轉(zhuǎn)讓審批；（五）申請?zhí)降V權(quán)、采礦權(quán)主體變更登記。采礦權(quán)原則上不能分割轉(zhuǎn)讓，尤其不能以深度標(biāo)高或分層轉(zhuǎn)讓。確需分割平面開采區(qū)域進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提交保證相鄰兩個開采系統(tǒng)互不影響的論證匯報。第八條探礦權(quán)、采礦權(quán)評估必須以礦產(chǎn)資源儲量匯報或與評估有關(guān)的其他地質(zhì)匯報為根據(jù)。礦產(chǎn)資源儲量匯報中的礦產(chǎn)資源儲量必須符合國家礦產(chǎn)資源儲量評審認(rèn)定有關(guān)措施的規(guī)定。第九條評估委托人與評估機構(gòu)存在直接評估利害關(guān)系的，應(yīng)予以回避。第十條探礦權(quán)、采礦權(quán)評估，應(yīng)由評估委托人與評估機構(gòu)簽訂評估委托協(xié)議書。評估委托協(xié)議書應(yīng)包括評估項目名稱、評估目的、評估對象、評估范圍、評估期限、收費方式和金額、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。第十一條評估委托人應(yīng)向評估機構(gòu)提供完整真實的評估背景資料，并對其負法律責(zé)任。評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估委托人提供的資料和資產(chǎn)狀況進行現(xiàn)場實地核查，選擇使用本措施規(guī)定的評估措施及合理的參數(shù)，獨立地進行科學(xué)、公正的評估，提出評估匯報。第十二條評估匯報須由評估機構(gòu)的法定代表人簽章，并加蓋評估機構(gòu)印章后生效。評估機構(gòu)應(yīng)對其評估匯報的客觀、公正、真實性承擔(dān)法律責(zé)任。第十三條評估措施的選用。采礦權(quán)評估可以選用的措施：

（一）可比銷售法；

（二）貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法。探礦權(quán)評估可視地質(zhì)勘查程度選用如下措施：

（一）重置成本法；

（二）地質(zhì)要素評序法；

（三）聯(lián)合風(fēng)險勘查協(xié)議法；

（四）貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法；

（五）地勘加和法。第十四條評估匯報須包括如下重要內(nèi)容：

（一）評估機構(gòu)名稱；

（二）評估委托人名稱；

（三）探礦權(quán)人或采礦權(quán)人名稱；

（四）被評估探礦權(quán)、采礦權(quán)的項目名稱或礦山名稱、范圍和評估目的；

（五）評估基準(zhǔn)日；

（六）評估原則及法律、法規(guī)和政策規(guī)定根據(jù)；

（七）被評估項目的概況（自然地理環(huán)境、礦山內(nèi)外部條件、勘查工作程度、采選冶方案等）；

（八）評估措施、計價原則、參數(shù)選用的闡明和評估過程；

（九）評估成果；

（十）評估成果有效期，評估基準(zhǔn)后來的調(diào)整事項，評估成果有效的其他條件，評估匯報的使用范圍，其他需要闡明的問題；

（十一）附件目錄；

（十二）評估起止日期和評估匯報提交日期；

（十三）評估機構(gòu)的法定代表人、評估項目負責(zé)人及參與人簽章或簽名；

（十四）評估機構(gòu)印章；

（十五）附件。

包括：1．探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格證書復(fù)印件；2．評估委托協(xié)議書；3．探礦權(quán)、采礦權(quán)評估匯總表及明細表；4．探礦權(quán)、采礦權(quán)評估措施和計算過程的闡明；5．與評估基準(zhǔn)日有關(guān)的會計報表；6．評估基準(zhǔn)日此前的項目投資數(shù)額、來源及固定資產(chǎn)一覽表；7．勘查許可證或采礦許可證的復(fù)印件（出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的除外）；8．標(biāo)明勘查許可證或采礦許可證范圍的地質(zhì)和工程圖件；9．注冊資產(chǎn)評估師資格證書復(fù)印件；10．礦產(chǎn)資源儲量匯報或不包括礦產(chǎn)資源儲量的地質(zhì)匯報中與評估有關(guān)的內(nèi)容；11．規(guī)定提交的其他與評估有關(guān)的資料。第十五條國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對探礦權(quán)、采礦權(quán)評估成果進行確認(rèn)，是指對評估匯報編寫機構(gòu)的資格、評估措施的合法性以及評估參數(shù)選用的合理性、評估有效期等方面進行核定。確認(rèn)后的評估成果是探礦權(quán)、采礦權(quán)申請人繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)價款的重要根據(jù)，也是探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓人與受讓人成交價格的重要根據(jù)。確認(rèn)的探礦權(quán)、采礦權(quán)價款自確認(rèn)之日起一年內(nèi)有效。探礦權(quán)、采礦權(quán)價款帳務(wù)處置，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。第十六條評估成果確認(rèn)申請由評估委托人按本措施第六條的規(guī)定向國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門提出。評估成果確認(rèn)申請應(yīng)在評估基準(zhǔn)日起六個月內(nèi)提交。

申請評估成果確認(rèn)，須提交如下材料：

（一）評估成果確認(rèn)申請書；

（二）評估匯報原件；

（三）原發(fā)證機關(guān)負責(zé)核算的勘查許可證或采礦許可證范圍無爭議、無重疊的證明材料；

（四）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他材料。第十七條國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門收到的評估成果確認(rèn)申請書及有關(guān)材料符合本措施第十四條、第十六條規(guī)定的，方能予以受理。國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門可以根據(jù)審查的狀況規(guī)定評估委托人和評估機構(gòu)補充材料、補充闡明或修改匯報，并及時做出確認(rèn)或不予確認(rèn)的決定。第十八條評估確認(rèn)機關(guān)對評估匯報進行審查。有如下狀況的不予以確認(rèn)：

（一）格式及內(nèi)容不符合本措施規(guī)定的；

（二）附件不符合本措施規(guī)定的；

（三）評估措施不符合本措施規(guī)定的或措施選用不妥的；

（四）評估參數(shù)選用不合理或缺乏根據(jù)的；

（五）不符合探礦權(quán)、采礦權(quán)評估及確認(rèn)的其他規(guī)定的。第十九條探礦權(quán)、采礦權(quán)若與企事業(yè)單位其他資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)讓的，探礦權(quán)或采礦權(quán)價款應(yīng)計入被轉(zhuǎn)讓的企事業(yè)單位資產(chǎn)總額。第二十條不按照本措施規(guī)定進行探礦權(quán)、采礦權(quán)評估或探礦權(quán)、采礦權(quán)評估成果確認(rèn)的，登記管理機關(guān)不得同意其探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓和辦理變更登記。第二十一條發(fā)現(xiàn)評估委托人弄虛作假，導(dǎo)致評估成果失實的，省級以上人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門不予確認(rèn)，并有權(quán)宣布評估成果無效。情節(jié)嚴(yán)重，違反法律的，按國家有關(guān)法律追究其法律責(zé)任。第二十二條發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)及其工作人員違反國家有關(guān)規(guī)定，弄虛作假，導(dǎo)致評估成果失實的，省級以上人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門不予確認(rèn)，并有權(quán)宣布其評估成果無效。情節(jié)嚴(yán)重，違反法律的，按國家有關(guān)法律追究其法律責(zé)任。第二十三條地礦行政機關(guān)有關(guān)工作人員違反本措施，徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，由其所在行政機關(guān)或其上級行政機關(guān)予以行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第二十四條本措施由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負責(zé)解釋。第二十五條本措施自公布之日起施行。探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格管理暫行措施第一條為了加強對探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格的管理，根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理措施》制定本措施。第二條在中華人民共和國領(lǐng)域及管轄的其他海域，從事探礦權(quán)采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)，必須根據(jù)本措施的規(guī)定，獲得探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格。第三條探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格，須通過國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門的審查同意，并領(lǐng)取探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格證書后獲得。第四條國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門是探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格的監(jiān)督管理機關(guān)。第五條獲得探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格須具有如下條件：

（一）已獲得從事中介服務(wù)的法人資格；

（二）評估業(yè)務(wù)人員中，專職高級地質(zhì)（工程）師不少于2人，專職高級采礦工程師不少于2人，專職高級選礦工程師不少于1人，專職注冊會計師不少于1人，專職注冊資產(chǎn)評估師不少于2人。專職評估業(yè)務(wù)人員中職齡（男，不不小于60歲；女，不不小于55歲）人員比例不得不不小于50％；

（三）評估業(yè)務(wù)人員須獲得國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門頒發(fā)的探礦權(quán)采礦權(quán)評估培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書；

（四）經(jīng)考核具有獨立完畢探礦權(quán)、采礦權(quán)評估的能力。第六條申請獲得探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格，應(yīng)向國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門提交如下材料：

（一）探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格申請書；

（二）法人證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（驗原件，交復(fù)印件）；

（三）法定代表人證明文獻（驗原件，交復(fù)印件）；

（四）評估業(yè)務(wù)人員清單（包括專職、兼職人員）及身份證復(fù)印件、專業(yè)職稱證書和專業(yè)培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書等有關(guān)證明材料（證書須驗原件，交復(fù)印件）；

（五）可以反應(yīng)具有獨立評估能力的探礦權(quán)、采礦權(quán)評估案例材料各一份；

（六）機構(gòu)章程；

（七）機構(gòu)內(nèi)部設(shè)置狀況及管理制度；

（八）審批機關(guān)規(guī)定的其他材料。第七條經(jīng)審查同意的，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門頒發(fā)探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格證書，收取資格證書的工本費。第八條評估機構(gòu)中從事探礦權(quán)采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)的人員須保證每年有40％的業(yè)務(wù)人員接受探礦權(quán)采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)培訓(xùn)。每個業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)周期不得長于三年。第九條評估機構(gòu)的評估收費應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。第十條評估機構(gòu)和評估業(yè)務(wù)人員從事探礦權(quán)、采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守如下規(guī)則：1.遵守國家法律、法規(guī)和本措施；2.堅持評估過程的獨立、客觀、公正性；3.對評估委托人和評估成果確認(rèn)機關(guān)誠實、守信；4.不與評估委托人、評估成果確認(rèn)機關(guān)工作人員串通作弊；5.不采用不合法手段承攬業(yè)務(wù)。第十一條探礦權(quán)采礦權(quán)評估機構(gòu)名稱、注冊資金、法定代表人有變動的，應(yīng)在10天內(nèi)匯報國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門，并申請換領(lǐng)探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格證書。第十二條評估機構(gòu)應(yīng)在第年的第一季度內(nèi)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門提交上一年度的評估工作匯報，如實匯報探礦權(quán)采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r、業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和變動狀況等，接受評估資格監(jiān)督管理機關(guān)的年度審查。監(jiān)督管理機關(guān)每年可抽查一定數(shù)量的評估機構(gòu)的執(zhí)業(yè)狀況。抽查的內(nèi)容包括核查評估業(yè)務(wù)人員狀況、考察評估過程和走訪評估委托人。評估機構(gòu)應(yīng)據(jù)實提供有關(guān)狀況和資料，配合抽查。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門于每年上六個月，將對評估機構(gòu)的審查狀況匯總上報國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門。第十三條評估機構(gòu)有下列狀況之一的，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門取消其探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格。

一、持續(xù)2年未從事探礦權(quán)、采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)的；

二、有30％以上應(yīng)經(jīng)評估確認(rèn)的探礦權(quán)、采礦權(quán)評估成果未被確認(rèn)的；

三、因其資金、業(yè)務(wù)人員等發(fā)生變化，已不具有本措施第五條規(guī)定的條件的；

四、違反有關(guān)法律法規(guī)或本措施的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門認(rèn)為評估機構(gòu)不再具有探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格的。第十四條國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門定期統(tǒng)一公告探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格認(rèn)定和年審狀況。第十五條評估機構(gòu)以欺騙手段獲取探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格或偽造探礦權(quán)采礦權(quán)資格證書均屬違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法追究其對應(yīng)的法律責(zé)任。第十六條未按照本措施的規(guī)定提交年度匯報或為審查、抽查設(shè)置障礙的評估機構(gòu)，評估資格監(jiān)督管理機關(guān)將不予通過年度審查。年度審查未通過或未熱愛年度審查的，國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門暫停其探礦權(quán)、采礦權(quán)評估業(yè)務(wù)。被取消探礦權(quán)采礦權(quán)評估資格的評估機構(gòu)，12個月