風(fēng)險分級管控制度模板

風(fēng)險分級管控制度目的為加強安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能力，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風(fēng)險，特制定本制度。適用范圍適用于公司的所有部門的所有活動，包括生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護、正常和異常活動、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。定義：3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。3.3安全風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）：按照“自主排查、科學(xué)評估、分類分級、分級管控”的原則，實行差異化、動態(tài)化管控。職責(zé)：4.1風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)制定公司風(fēng)險分級管理制度，明確相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人員、管控措施。4.2確保本公司危害識別和風(fēng)險評價的人員有足夠的培訓(xùn)，組織公司工作范圍的危害識別和風(fēng)險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識別和風(fēng)險評價工作，編制安全風(fēng)險分布等級、防范及事故應(yīng)急措施，繪制風(fēng)險分級管控圖，開展隱患排查治理工作。危害識別及風(fēng)險評價程序5.1成立評價組公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險評價組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為組長、生產(chǎn)、安全、設(shè)備、電氣、化驗的管理人員及其一線技術(shù)人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管表格。全面開展安全生產(chǎn)危害辨識、風(fēng)險評價工作，指導(dǎo)、審查、批準。5.2評價依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》《關(guān)于進一步加強風(fēng)險分級管控與隱患排查治理“兩體系”建設(shè)工作的通知》魯安發(fā)〔2017〕12號《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》 DB37/T2883—2016《公司安全操作規(guī)程》等5.3風(fēng)險控制中等及中等以上風(fēng)險必須制定針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。風(fēng)險評價方法和管控措施確定6.1風(fēng)險評價方法

公司選用風(fēng)險矩陣評價法對公司的風(fēng)險點進行判斷分級。其基本原理是根據(jù)風(fēng)險點識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表1危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準或不按標(biāo)準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。

4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準不全或很少按標(biāo)準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準完善但偶爾不按標(biāo)準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準完善、按標(biāo)準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。3、確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級。根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：R=LXS=17?25:關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；R=LXS=13?16:重要風(fēng)險（II級），需要消減的風(fēng)險；R=LXS=9?12:中度風(fēng)險（III級），需要特別控制的風(fēng)險；R=LXS=4?8:低度風(fēng)險（W級），需要關(guān)注的風(fēng)險；R=LXS=1?3:輕微風(fēng)險（V級），可接受或可容許風(fēng)險。6.1.2確定重大風(fēng)險以下情形為重大風(fēng)險，建立重大風(fēng)險點統(tǒng)計表：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；——窯爐燒成區(qū)域、噴霧干燥塔檢修等具有中毒、爆炸、火災(zāi)、窒息等危險的場所或作業(yè)；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。將以下存作業(yè)崗位確定為重大風(fēng)險：——職業(yè)病危害風(fēng)險值（T）大于32的作業(yè)崗位；——作業(yè)場所存在一氧化碳的作業(yè)崗位；——作業(yè)場所存在矽塵且時間加權(quán)平均濃度檢測結(jié)果大于二分之一接觸限值的作業(yè)崗位；——存在密閉空間作業(yè)的崗位。6.2管控措施確定典型控制措施的制定由工作小組制定后，《風(fēng)險點識別、評價、管控措施表》中按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總，逐級上報，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合隱患排查，制定風(fēng)險管控措施計劃，通過提取安全生產(chǎn)費用給予資金保障，系統(tǒng)開展風(fēng)險管控措施的完善，進行隱患治理。變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進行風(fēng)險點識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：a） 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b） “四新”變化，新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c） 有新、改、擴建項目完成后；d） 結(jié)合事故案例（通報）e） 日常隱患排查情況；f） 企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進行風(fēng)險點識別、評價、風(fēng)險管控措施的策劃。持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間安排和頻次：——法律法規(guī)的變化； 新風(fēng)險點的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求； 外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試