新規(guī)私募基金募集操作手冊(cè)

私募基金募集操作手冊(cè)(要點(diǎn)及文件提示〕第一章、制作依據(jù)一、制作依據(jù)募投資基金募集行為治理方法》制定。其次章、募集前的預(yù)備一、募集機(jī)構(gòu)【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1、自行募集。應(yīng)確保私募基金治理人已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理治理人登記。:1〕在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；2〕已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。及投資者利益的局部作為基金合同的附件。托付，受托募集私募基金時(shí)，應(yīng)符合前款對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的要求。4、其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。【材料、文件】1、已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金治理人證明文件〔自行募集〕。1、已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金治理人證明文件〔自行募集〕。2、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格證明文件〔托付募集〕。3、已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證明文件(托付募集〕。4、基金銷售協(xié)議(托付募集〕?！靖郊慷?、從業(yè)人員【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格〔包含原基金銷售資格〕?！静牧?、文件】1、從業(yè)人員基金從業(yè)資格證明文件三、募集結(jié)算資金專用帳戶與監(jiān)視協(xié)議【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1、開立募集結(jié)算資金專用帳戶責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)2、與監(jiān)視機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)視協(xié)議賬戶的把握權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款.注:業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員.22〕募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)視機(jī)構(gòu)的重合。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司但應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。3、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)視機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送其監(jiān)視機(jī)構(gòu)信息?！静牧?、文件】1、募集結(jié)算資金專用帳戶.2、監(jiān)視機(jī)構(gòu)資格證明文件。3、與監(jiān)視機(jī)構(gòu)簽署的賬戶監(jiān)視協(xié)議.【附件】附件2：已取得監(jiān)視資格的監(jiān)視機(jī)構(gòu)名單.四、推介材料【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1、私募基金推介材料應(yīng)由私募基金治理人制作并使用。2、除私募基金治理人托付募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣3、私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于:〔一〕私募基金的名稱和基金類型;〔二息；〕中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金治理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠(chéng)信信息〕；〔如無(wú),應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注〔如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等〕,是否聘用投資參謀等；〔五〕私募基金的外包狀況；〔六〕私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；〔七)私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配狀況；〔八)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)提示；〔九〕私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)視機(jī)構(gòu)信息；〔十)投資者擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利〔如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓〔十)投資者擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利〔如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等〕；〔十一)私募基金擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率;〔十二〕私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;(十三〕明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；〔十四〕私募基金實(shí)行合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明入伙合伙協(xié)議、公司章程依法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商全都，以書面形式訂立。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立及變更登記手續(xù)；〔十五)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容?！静牧?、文件】1、募集說(shuō)明書或同等性質(zhì)的文件.2、產(chǎn)品要素表(如需〕。第三章、募集程序一、品牌宣傳【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1治理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的根本信息。2、其他內(nèi)容均不行公開宣傳?！静牧稀⑽募繜o(wú)特別要求。二、特定對(duì)象確定【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1、問(wèn)卷調(diào)查與評(píng)估確定程序,對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別力氣和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力氣進(jìn)展評(píng)估。2、投資者承諾3、評(píng)估結(jié)果有效期334、重大變化時(shí)的重評(píng)估評(píng)估。5、互聯(lián)網(wǎng)媒介在線特定對(duì)象確定程序象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn).前述在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于：〔一)投資者照實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;〔二〕募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核有用戶的注冊(cè)信息；〔三)投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)效勞協(xié)議;規(guī)定;〔五〕投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別力氣和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力氣的問(wèn)卷調(diào)查；險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力氣?！静牧稀⑽募俊矀€(gè)人版)》。2、投資者承諾函。三、投資者適當(dāng)性匹配【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。2、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)2、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別力氣和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力氣相匹配的私募基金.【材料、文件】1、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)文件。四、推介私募基金【要點(diǎn)】識(shí)別力氣和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力氣相匹配的私募基金.2、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，制止有以下行為：〔一〕公開推介或者變相公開推介；〔二〕推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“估量收益”、“推想投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)“等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)推斷的措辭；使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；(六〕6〔七〕登載個(gè)人、法人或者其他組織的慶賀性、恭維性或推舉性的文字；承受不具有可比性、公正性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)展業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最正確”、“規(guī)模最大“等相關(guān)措辭；〔九〕惡意貶低同行；〔十〕允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)展私募基金推介；〔十一〕推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;〕法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制止的其他行為。3、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)以下媒介渠道推介私募基金：〔一〕公開出版資料;〔二〕面對(duì)社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、;〔三〕海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；(五〕公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(六〔七〕未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；〔八〕未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的、短信和電子郵件等通訊媒介;〔九〔九行為。【材料、文件】1、募集說(shuō)明書或同等性質(zhì)的文件。2、產(chǎn)品要素表〔如需〕。五、基金風(fēng)險(xiǎn)提示【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】明:投資冷靜期〔不少于二十四小時(shí))；(二〕回訪確認(rèn)；〔三)投資者的相關(guān)權(quán)利；私募基金的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)提示〕；(五〕有關(guān)法律法規(guī)2、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書。【材料、文件】1、風(fēng)險(xiǎn)提示書?？蓞⒖贾谢鶇f(xié)《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)提示書內(nèi)容與格式指引》。六、合格投資者確認(rèn)【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】1、資產(chǎn)證明或收入證明或收入證明。間的從業(yè)關(guān)系證明〔如勞動(dòng)合同、社保繳納證明等〕.2、投資者人數(shù)要求行反洗錢義務(wù),并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。3、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)100〔一〕1000(二金融資產(chǎn)不低于30050前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)治理打算、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托打算、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等.4、特別的合格投資者以下投資者視為合格投資者：〔〔二〕依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資打算；〕投資于所治理私募基金的私募基金治理人及其從業(yè)人員;(四〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者?！惨弧场ⅰ病?、〔〕者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù).【材料、文件】1對(duì)帳單、股票證明,機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告等.〔僅適用于治理人從業(yè)人員投資治理人所治理私募基金的情形)。七、簽署基金合同【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同?！静牧?、文件】1、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議2、公司型、合伙型基金出資協(xié)議(如需〕3、托付治理協(xié)議〔如需)4、認(rèn)繳出資承諾函(如需〕八、投資冷靜期【要點(diǎn)】【要點(diǎn)】投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者.交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算.3、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對(duì)私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行商定.【材料、文件】無(wú)特別要求。九、回訪確認(rèn)【要點(diǎn)】1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，應(yīng)當(dāng)回訪確認(rèn).2、進(jìn)展回訪確認(rèn)的人員應(yīng)當(dāng)是本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員。3、回訪確認(rèn)可以承受錄音、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)展.4、回訪過(guò)程不得消滅誘導(dǎo)性陳述。5、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)展的回訪確認(rèn)無(wú)效。6、基金合同應(yīng)當(dāng)商定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。7、未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金款項(xiàng)。8、回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：(一)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);名或蓋章；〔三〕確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；相匹配；確認(rèn)投資者是否知悉投資者擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；〔六〕確認(rèn)投資者是否知悉將來(lái)可能擔(dān)當(dāng)投資損失;〔七〕確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；〔七〕確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；(八〕確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排?！静牧稀⑽募?、回訪確認(rèn)內(nèi)容清單2、回訪確認(rèn)的錄音、回訪確認(rèn)函等第四章、特別對(duì)象的募集程序一、可以豁免特定對(duì)象確定程序〔問(wèn)卷調(diào)查、合格投資者承諾〕、投資者適當(dāng)一、可以豁免特定對(duì)象確定程序〔問(wèn)卷調(diào)查、合格投資者承諾〕、投資者適當(dāng)性匹配程序、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)提示、合格投資者確認(rèn)等程序的投資者投資者屬于以下情形的，可以豁免特定對(duì)象確定程序(問(wèn)卷調(diào)查、合格投資者承確認(rèn)等程序:〕社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金；(二)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；〔三〕受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；〔四〕投資于所治理私募基金的私募基金治理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。二、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)豁免投資冷靜期、回訪確認(rèn)條的規(guī)定〔投資冷靜期、回訪確認(rèn)〕。第五章、托管一、托管一、托管1、除基金合同另有商定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。2、基金合同商定私募基金不進(jìn)展托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金2、基金合同商定私募基金不進(jìn)展托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制.【材料、文件】1、托管協(xié)議.【附件】附件3：托管機(jī)構(gòu)名單。第六章、其他應(yīng)留意事項(xiàng)一、保密另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。二、保存募集資料10三、不得非法拆分權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。3、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)置私募基金4、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。第七章、材料、文件匯總和附件一、材料、文件匯總1、已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金治理人證明文件(自行募集〕.2、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格證明文件(托付募集〕。3、已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證明文件〔托付募集〕.4、基金銷售協(xié)議(托付募集〕.5、從業(yè)人員基金從業(yè)資格證明文件。6、募集結(jié)算資金專用帳戶.7、監(jiān)視機(jī)構(gòu)資格證明文件。8、監(jiān)視機(jī)構(gòu)簽署的賬戶監(jiān)視協(xié)議。9、募集說(shuō)明書或同等性質(zhì)的文件.10、產(chǎn)品要素表〔如需〕。〔個(gè)人版〕》.12、投資者承諾函.13、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)文件。14、風(fēng)險(xiǎn)提示書.可參考中基協(xié)《私募投資基