HSE管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)課件

管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)介紹歡迎自我介紹緊急警報(bào)和逃生出口安全提示行包靠墻放坐時(shí)5點(diǎn)著地課堂基本要求手機(jī)靜音守時(shí)（團(tuán)隊(duì)）參與，關(guān)注課程、積極發(fā)言北京中油東方誠(chéng)信認(rèn)證咨詢有限公司安全經(jīng)驗(yàn)分享安全經(jīng)驗(yàn)分享術(shù)語(yǔ)和定義審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）進(jìn)行，第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。注3：當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。當(dāng)兩個(gè)或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”2.審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3.審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。術(shù)語(yǔ)和定義4.審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5.審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。術(shù)語(yǔ)和定義6.審核委托方要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7.受審核方被審核的組織。術(shù)語(yǔ)和定義8.審核員有能力實(shí)施審核的人員。注：能力的理解，見(jiàn)術(shù)語(yǔ)“能力”。9.審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支持。注：指定審核組中一名審核員為審核組長(zhǎng)。10.技術(shù)專家向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。術(shù)語(yǔ)和定義11.審核方案針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。一組審核，包括類型和數(shù)量與一組審核有關(guān)的所有活動(dòng)特定時(shí)間段和特定審核目的術(shù)語(yǔ)和定義覆蓋組織管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核；六個(gè)月內(nèi)對(duì)關(guān)鍵供方管理體系進(jìn)行第二方審核；在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織管理體系進(jìn)行的監(jiān)督審核；審核方案舉例12.審核計(jì)劃對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。審核計(jì)劃和審核方案是兩個(gè)不同的概念；審核計(jì)劃是針對(duì)一次具體的審核，而審核方案是針對(duì)特定時(shí)間段的一組審核；審核計(jì)劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，具有充分的靈活性。術(shù)語(yǔ)和定義13.審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。14.能力經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。術(shù)語(yǔ)和定義16審核范圍概念的組成要素1、實(shí)際位置所有相關(guān)活動(dòng)和過(guò)程的實(shí)際發(fā)生地點(diǎn)；由于地理位置和場(chǎng)所的變化，將會(huì)引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時(shí)應(yīng)寫明地理位置和場(chǎng)所;實(shí)際位置可能是固定場(chǎng)所、多場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所以及不確定場(chǎng)所172、組織單元承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員承擔(dān)特定活動(dòng)的臨時(shí)組織。在審核范圍中，應(yīng)說(shuō)明該次審核中需審核的部門、崗位和人員審核范圍概念的組成要素183、活動(dòng)和過(guò)程審核范圍中應(yīng)明確審核的活動(dòng)與過(guò)程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的活動(dòng)與過(guò)程。與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程直接有關(guān)的過(guò)程，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、加工、制造、檢驗(yàn)、銷售、維修。與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程間接有關(guān)的過(guò)程，包括：能源和動(dòng)力提供等生產(chǎn)輔助活動(dòng)和過(guò)程；三廢處理的活動(dòng)和過(guò)程，包括一些邊界接口工作；后勤有關(guān)的活動(dòng)和過(guò)程，倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、生活設(shè)施等；相關(guān)方的有關(guān)活動(dòng)和過(guò)程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；審核范圍概念的組成要素194、審核覆蓋的時(shí)期該次審核所要檢查的時(shí)間段，如在初次審核中覆蓋時(shí)期一般是指本體系文件發(fā)布實(shí)施到現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間段，在例行審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間段。審核范圍概念的組成要素1.審核準(zhǔn)備任命組長(zhǎng)，成立審核組制定審核計(jì)劃分配審核任務(wù)編寫檢查表2.審核實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議收集審核證據(jù)確定審核發(fā)現(xiàn)召開(kāi)末次會(huì)議審核的步驟3.跟蹤驗(yàn)證分析不符合原因制定糾正和預(yù)防措施實(shí)施糾正措施驗(yàn)證糾正效果4.審核后編寫審核報(bào)告分發(fā)審核報(bào)告保留審核文件審核步驟審核組長(zhǎng)的職責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；組織和指導(dǎo)審核組成員工作；主持和有效控制現(xiàn)場(chǎng)審核；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；組織編寫和提交審核報(bào)告。支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)；保管好與審核有關(guān)的文件；驗(yàn)證不符合糾正措施的有效性。審核員的職責(zé)審核計(jì)劃的作用審核計(jì)劃為審核組和受審核部門之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見(jiàn)提供依據(jù)。對(duì)于審核組：審核計(jì)劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為審核的實(shí)施進(jìn)行預(yù)先的安排并提供依據(jù)。對(duì)于受審核部門：審核計(jì)劃能便于了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。（1）審核目的（2）審核范圍（3）審核準(zhǔn)則（4）審核組成員名單（5）審核起止日期（6）審核要求（7）審核日程安排內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容審核計(jì)劃由組長(zhǎng)編制，編制時(shí)要注意：應(yīng)便于審核活動(dòng)開(kāi)展，以提高工作效率；詳細(xì)程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度；注重過(guò)程方法，避免重條款、輕過(guò)程；時(shí)間分配要合理，重點(diǎn)部門要保證足夠的時(shí)間；資源有效利用（工作量、線路、相似性、關(guān)聯(lián)性）；審核員獨(dú)立性和能力的要求；審核計(jì)劃應(yīng)有充分的靈活性，允許發(fā)生一些更改；作息時(shí)間與企業(yè)實(shí)際相符。審核計(jì)劃編制明確審核的目的、范圍和準(zhǔn)則了解體系文件的要求和規(guī)定確定審核的重點(diǎn)確定審核的路線編制前的準(zhǔn)備按部門審核的路線記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄實(shí)施情況實(shí)施情況實(shí)施情況實(shí)施情況實(shí)施情況實(shí)施情況實(shí)施情況相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)部門職責(zé)檢查表是審核員實(shí)施審核的提示和參照，作用如下：審核目的清晰明確保持審核的系統(tǒng)性，完整性，連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時(shí)間有效利用和審核節(jié)奏的合理性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一檢查表的作用受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名審核依據(jù)欄：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號(hào)或文件編號(hào)及條款號(hào)檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問(wèn)、查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查等檢查事實(shí)描述欄：將檢查結(jié)果如實(shí)記錄，并包括跟蹤檢查記錄檢查結(jié)果評(píng)價(jià)欄：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度檢查表的基本內(nèi)容去哪查——部門、場(chǎng)所找誰(shuí)查——審核的對(duì)象查什么——檢查內(nèi)容和要點(diǎn)怎么查——審核的方法檢查表的四要素以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點(diǎn)和實(shí)際，重點(diǎn)突出；以危害因素的識(shí)別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過(guò)程等環(huán)節(jié)；抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量；注意可操作性，時(shí)間留有余地設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問(wèn)句不要只列審核要點(diǎn)，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)；僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對(duì)受審核方的體系文件研究不夠，不結(jié)合實(shí)際；應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實(shí)際情況，有一定的靈活性；保存和保密編寫檢查表舉例序號(hào)要素編號(hào)檢查內(nèi)容和方法審核記錄15.4.1與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談、詢問(wèn)其職責(zé)25.3.1查危害因素和重要危害因素清單，確認(rèn)大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無(wú)遺漏35.3.2詢問(wèn)員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？45.3.3查部門目標(biāo)和指標(biāo)文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況55.3.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄受審核部門：鍋爐房審核日期：審核員：序號(hào)要素編號(hào)檢查內(nèi)容和方法審核記錄65.4.4抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解培訓(xùn)情況。詢問(wèn)部分人員是否了解本崗位的重要性75.5.6現(xiàn)場(chǎng)觀察、查看運(yùn)行記錄、詢問(wèn)操作規(guī)程，確認(rèn)與重要危害因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)是否得到有效的控制85.5.8查有無(wú)應(yīng)急預(yù)案，詢問(wèn)操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過(guò)應(yīng)急培訓(xùn)?是否進(jìn)行應(yīng)急演練？94.6.1詢問(wèn)對(duì)哪些重要危害因素關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，查看文件有無(wú)規(guī)定？抽查近6個(gè)月的監(jiān)測(cè)記錄，是否有超標(biāo)排放？查監(jiān)測(cè)儀器校準(zhǔn)記錄105.6.3查看半年內(nèi)糾正措施記錄，了解糾正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審不符合報(bào)告和糾正措施效果如何？編寫檢查表舉例（2）召開(kāi)首次會(huì)議目的（1）確認(rèn)審核計(jì)劃（2）介紹審核的方法和程序（3）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)（4）促進(jìn)受審核方的積極參與（1）與會(huì)者簽到（2）主持人宣布開(kāi)會(huì)（3）審核組長(zhǎng)介紹審核組成員（4）審核組長(zhǎng)宣布審核計(jì)劃、介紹審核程序和方法（5）最高管理者或管代對(duì)本次審核提出要出（6）主持人強(qiáng)調(diào)末次會(huì)議時(shí)間并宣布閉會(huì)首次會(huì)議的議程（1）組長(zhǎng)主持，時(shí)間30分鐘左右（2）例行內(nèi)部審核首次會(huì)議可以從略（3）通常情況下，受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核員都應(yīng)參加會(huì)議（4）必要時(shí)，審核計(jì)劃可作適當(dāng)調(diào)整（5）引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)講話簡(jiǎn)短（6）力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效、氣氛融洽、坦誠(chéng)。首次會(huì)議的注意事項(xiàng)收集審核證據(jù)（1）提問(wèn)與交談與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對(duì)各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況（2）查閱文件和記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核必須采用的方法選取有代表性的樣本進(jìn)行審核（3）觀察判斷是否遵守控制程序文件的要求有無(wú)重要危害和環(huán)境因素的遺漏（4）測(cè)量調(diào)查取證八字令讀——閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定問(wèn)——提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談——與特定人員座談聽(tīng)——注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn)看——觀看實(shí)際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績(jī)效查——查對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告等測(cè)——抽測(cè)驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo)等記——記錄已得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容抽樣技巧要根據(jù)被審核項(xiàng)目的母體大小來(lái)決定抽樣數(shù)量要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。分層，即將被抽體，按其特性進(jìn)行分層，在各層中抽取；隨機(jī)，即任意的、無(wú)規(guī)則的在各層中任意抽??；抽樣，即不要送樣，要親自抽。相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。場(chǎng)所抽樣場(chǎng)所通常定義為：在特定的現(xiàn)場(chǎng)、在組織控制之下所進(jìn)行的活動(dòng)的所有地域，包括原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料的貯藏以及活動(dòng)中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不論其是否固定。臨時(shí)場(chǎng)所，如鉆井現(xiàn)場(chǎng)，包含在組織的管理體系中。無(wú)論場(chǎng)所在何處，組織都對(duì)其進(jìn)行管理與控制?？稍趯徍诉^(guò)程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)面談時(shí)的注意事項(xiàng)：面談人員應(yīng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮苊嬲剳?yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行；在面談以前和面談過(guò)程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問(wèn)題（即引導(dǎo)性問(wèn)題）應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果；應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。按事先準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行不能生硬死板地提問(wèn)，要自然和諧要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問(wèn)方式一般一次只問(wèn)一個(gè)問(wèn)題盡量采取開(kāi)放式提問(wèn)方式，靈活運(yùn)行5W1H進(jìn)行提問(wèn)提問(wèn)結(jié)束應(yīng)向受審核方道謝要掌握提問(wèn)的技巧提問(wèn)后一定要注意傾聽(tīng)對(duì)方的回答，并正確理解回答的內(nèi)容，做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。應(yīng)防止在傾聽(tīng)回答時(shí)出現(xiàn)以下現(xiàn)象：走神或心不在焉打斷對(duì)方的回答只選擇地聽(tīng)自己關(guān)心的事過(guò)早下結(jié)論情緒上的對(duì)立要善于傾聽(tīng)要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察水平要熟練地掌握審核準(zhǔn)則，特別是體系文件的各項(xiàng)規(guī)定和法律法規(guī)要求要把注意力集中在收集風(fēng)險(xiǎn)控制的審核證據(jù)上聽(tīng)見(jiàn)的，看到的信息-現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果的對(duì)照印證；重點(diǎn)部位：相關(guān)的所有場(chǎng)所、設(shè)備和設(shè)施；觀察技巧明確路線沿生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行卸貨 貯藏準(zhǔn)備 過(guò)程/裝配/操作包裝及運(yùn)輸設(shè)備/鍋爐/空氣貯存器等

現(xiàn)場(chǎng)觀察技巧快速巡視整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)：在審核中盡早熟悉全廠注意：不要在快速巡視現(xiàn)場(chǎng)時(shí)開(kāi)始會(huì)談沿工作流程進(jìn)行確定主要的危害和風(fēng)險(xiǎn)區(qū)觀察技巧檢查高度占用區(qū)域檢查已識(shí)別為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域檢查項(xiàng)目如下化學(xué)品或物品的危害機(jī)械危害電的危害輻射危害人機(jī)工程學(xué)觀察技巧仔細(xì)觀察設(shè)備及機(jī)械操作電工具/裝置，運(yùn)轉(zhuǎn)部分服務(wù)裝置如壓縮空氣貯藏區(qū)維護(hù)合約工作現(xiàn)場(chǎng)觀察的例子車間平面布置、建筑標(biāo)準(zhǔn)車間工作環(huán)境、廠內(nèi)運(yùn)輸生產(chǎn)工藝設(shè)備狀態(tài)防火設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制車間平面布置重要裝置是否設(shè)置了防護(hù)措施？重要裝置是否處于火源的下風(fēng)位置？危險(xiǎn)裝置是否與控制室、變電室隔開(kāi)？車間內(nèi)部空間是否按照下述事項(xiàng)進(jìn)行了考慮：物質(zhì)的危險(xiǎn)性、數(shù)量、運(yùn)轉(zhuǎn)條件、機(jī)器安全性等貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？廢棄物處理是否會(huì)散出污染物？建筑標(biāo)準(zhǔn)凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠?，如地板和墻壁開(kāi)口、通風(fēng)和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？出、入口和緊急通道是否阻塞，有無(wú)明顯標(biāo)志或警告裝置？為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風(fēng)換氣狀況如何（包括換氣風(fēng)扇、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？車間環(huán)境各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架等，是否阻礙了工作地點(diǎn)的通路？原材料的臨時(shí)堆放場(chǎng)所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆放是否良好？對(duì)有火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強(qiáng)墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點(diǎn)是否準(zhǔn)備了爆炸壓力排放口？進(jìn)行設(shè)備維修時(shí)，是否準(zhǔn)備了必要的地面和工作空間？車間環(huán)境在大罐、儲(chǔ)油罐等容器內(nèi)部進(jìn)行清掃和檢修時(shí)，遇到危險(xiǎn)情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？熱輻射表面是否進(jìn)行了防護(hù)？傳動(dòng)裝置是否裝設(shè)了安全防護(hù)罩或其他防護(hù)措施？通道和工作地點(diǎn)，頭頂與天花板是否留有適當(dāng)?shù)目臻g？危險(xiǎn)性的工作場(chǎng)所是否保證至少有兩個(gè)出口？噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？為切斷電源是否裝有電源切斷開(kāi)關(guān)？廠內(nèi)運(yùn)輸廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時(shí)的安全移動(dòng)，是否有明顯的標(biāo)志和專人管理？廠內(nèi)機(jī)動(dòng)運(yùn)輸車輛有無(wú)安全裝置、定期檢修和管理制度？易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運(yùn)送汽車）在裝卸地點(diǎn)有無(wú)接地裝置，有無(wú)安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？生產(chǎn)工藝對(duì)可燃物的防范有何措施？對(duì)粉塵爆炸的潛在危險(xiǎn)性如何？對(duì)使用的化學(xué)藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？防止腐蝕及危險(xiǎn)物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？生產(chǎn)流程的變更對(duì)安全造成何種影響？原材料在貯藏中的安全性如何？是否會(huì)發(fā)生自燃、自聚和分解等反應(yīng)？生產(chǎn)工藝對(duì)所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會(huì)發(fā)生何種堵塞？如何預(yù)防異常溫度、異常壓力、異常反應(yīng)、混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？設(shè)備狀態(tài)各種生產(chǎn)管線（承受壓力或危險(xiǎn)物質(zhì)）有哪些潛在危險(xiǎn)性？如果外部發(fā)生火災(zāi)會(huì)使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險(xiǎn)狀態(tài)？如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無(wú)抑制火災(zāi)蔓延和減少損失的必要設(shè)施？緊急用閥或緊急開(kāi)關(guān)是否易于操作？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過(guò)了？是否具有防靜電措施？對(duì)爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了隔離？是否安設(shè)了屏蔽物和防護(hù)墻？設(shè)備狀態(tài)壓力容器是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定并進(jìn)行了登記？壓力容器是否進(jìn)行了外觀檢查、無(wú)損探傷和耐壓試驗(yàn)？設(shè)備的可靠性、可維修性如何？設(shè)備本身的安全裝置如何？用人力操縱的閥門、開(kāi)關(guān)或手柄，在操縱機(jī)器時(shí)是否安全？電動(dòng)升降機(jī)是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有內(nèi)部連鎖裝置？安全控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計(jì)的一部分？設(shè)備狀態(tài)液位計(jì)、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識(shí)？采取何種改善措施？是否對(duì)儀表的性能進(jìn)行定期試驗(yàn)和檢查？使用的電氣設(shè)備是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？是否有防止超負(fù)荷短路的裝置？如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電？動(dòng)力線發(fā)生損壞時(shí)，如何防止觸電？防火設(shè)施是否根據(jù)建筑物的結(jié)構(gòu)和建筑材料（如開(kāi)發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防設(shè)備？為了有效地?fù)錅缁鹧妫缬蛶?kù)、輸油站內(nèi)撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數(shù)量（補(bǔ)給水量、最大容量等）是否夠用？建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤外是否有排液設(shè)備？需要負(fù)重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當(dāng)？防火設(shè)施有何防止粉塵爆炸的措施？可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護(hù)措施？對(duì)于貴重器材，特別危險(xiǎn)的操作，不能停頓的重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火災(zāi)警報(bào)裝置是否安置在適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)？發(fā)生火災(zāi)時(shí)，緊急聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準(zhǔn)備？操作管理各種操作規(guī)程、崗位操作方法、安全守則等準(zhǔn)備情況如何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進(jìn)行討論、修改？操作人員是否受過(guò)安全訓(xùn)練，對(duì)本崗位的潛在性危險(xiǎn)了解的程度如何？開(kāi)停車操作規(guī)程是否經(jīng)過(guò)安全審查？特殊危險(xiǎn)作業(yè)是否專門規(guī)定了一些作業(yè)許可制度？操作人員對(duì)緊急事故的處理方法是否受過(guò)訓(xùn)練？工人對(duì)使用安全設(shè)備、個(gè)人防護(hù)用具等是否熟練？日常進(jìn)行的維護(hù)檢修作業(yè)，會(huì)發(fā)生什么樣的潛在危險(xiǎn)？定期安全檢查和定點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況如何？（1）按部門審核（2）按要素審核（3）順向追蹤審核（4）逆向追蹤審核（5）以危害因素為主線審核審核方式（1）按部門審核一個(gè)部門要涉及多個(gè)要素，負(fù)責(zé)要素必查，配合要素選查一個(gè)部門如涉及若干職能，主要職能重點(diǎn)審核，不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進(jìn)行抽樣（2）按要素審核以要素為中心來(lái)開(kāi)展審核一個(gè)要素往往涉及多個(gè)部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部門選查按部門或要素審核（3）順向追蹤審核從文件查到實(shí)施從原料跟蹤到成品從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果從污染源、危險(xiǎn)源查到污染物處理和風(fēng)險(xiǎn)控制（4）逆向追蹤審核從實(shí)施查文件從成品查到原料的使用從監(jiān)測(cè)結(jié)果查到危害因素從污染物的處理風(fēng)險(xiǎn)控制查到污染源和危險(xiǎn)源順向和逆向?qū)徍耍?）危險(xiǎn)因素為主線以危害因素作為審核線索，貫穿全部要素審核危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）對(duì)危害因素是否實(shí)施監(jiān)測(cè)內(nèi)審是否對(duì)危害因素進(jìn)行了審核管理評(píng)審是否對(duì)危害因素控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)以危害因素為主線的審核方式按計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)調(diào)整；充分利用檢查單，把握時(shí)間；合理選擇樣本，數(shù)量、代表性、技巧；抓住薄弱環(huán)節(jié)，提高職業(yè)敏感性；收集正、負(fù)兩方面信息；輕松融洽的氛圍-快樂(lè)審核。審核活動(dòng)的控制審核追蹤在現(xiàn)場(chǎng)審核中，通過(guò)審核方法的運(yùn)用，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)現(xiàn)象或狀況。審核員懷疑這一現(xiàn)象或狀況將導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)，為了確認(rèn)其將導(dǎo)致的某項(xiàng)不符合，需進(jìn)一步按照一定的要素邏輯關(guān)系進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。這個(gè)過(guò)程稱為“審核追蹤”。審核追蹤練習(xí)一2007年10月，審核員來(lái)到某公司儲(chǔ)運(yùn)部氣泵房進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，氣泵房坐落在車間的一角，除了維修和每日啟動(dòng)及停車外，平日沒(méi)人在此房?jī)?nèi)作業(yè)。打開(kāi)氣泵房房門，審核員感到聲音很大，于是捂起了耳朵。審核員隨后查看了氣泵上的壓力表，發(fā)現(xiàn)其指針已偏離了指示范圍，此外氣泵房?jī)?nèi)放置了兩具滅火器材，其中一臺(tái)滅火器顯示上一次檢驗(yàn)日期是2005年12月，審核員尋問(wèn)公司對(duì)滅火器材的定期檢驗(yàn)是如何規(guī)定和執(zhí)行的，對(duì)方回答說(shuō)此類滅火器按規(guī)定是每2年更換一次。審核追蹤練習(xí)二審核員在設(shè)備部審核時(shí)，設(shè)備部長(zhǎng)說(shuō)我們公司的制冷系統(tǒng)是國(guó)外進(jìn)口的，制冷劑采取閉路循環(huán)，沒(méi)有泄漏問(wèn)題，而且公司的制冷系統(tǒng)是包給專業(yè)公司維護(hù)和保養(yǎng)。審核員在化工倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)了大量氟里昂制冷劑，倉(cāng)管員說(shuō)這是維修公司寄存的。審核員在公司的文件審核中，也沒(méi)發(fā)現(xiàn)任何有關(guān)制冷劑的信息。審核追蹤練習(xí)三審核員來(lái)到某廠成品庫(kù)，問(wèn)庫(kù)管員，成品庫(kù)如何應(yīng)急，萬(wàn)一發(fā)生火災(zāi)怎么辦時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員回答，報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)或打119電話。審核員又問(wèn)，這么多的消防器材請(qǐng)演示一下怎么使用？庫(kù)管員說(shuō)，我剛來(lái)還不到一年，等到下個(gè)月我們就要進(jìn)行消防演習(xí)，公司到時(shí)再統(tǒng)一現(xiàn)教現(xiàn)用，現(xiàn)在我還不會(huì)使。審核追蹤四某電廠正在對(duì)一鍋爐進(jìn)行檢修，拆除的廢保溫巖棉堆放在爐外空地上，爐內(nèi)照明線路已有幾處出現(xiàn)了老化現(xiàn)象，當(dāng)問(wèn)及3米高的腳手架上兩名工人腳手架如何拆除時(shí)，回答說(shuō)：由下開(kāi)始拆卸。審核追蹤練習(xí)五審核員在對(duì)某公司進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司圖書室配備的滅火器為碳酸氫鈉干粉滅火器而我國(guó)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》中寫明含碳固體類火災(zāi)不適用此種滅火器。形成審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核組會(huì)議上共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)；應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)；應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合；應(yīng)當(dāng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄尚未解決的問(wèn)題。形成審核發(fā)現(xiàn)客觀評(píng)價(jià)：正、負(fù)、改進(jìn)機(jī)會(huì)不要主觀判斷小組討論，相互印證，避免個(gè)別現(xiàn)象充分討論和確認(rèn)不符合事實(shí)編寫不符合報(bào)告不符合項(xiàng)確定原則必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)不符合事實(shí)描述應(yīng)準(zhǔn)確抓住問(wèn)題的核心分析所有不符合的原因，找出體系缺陷審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)與受審核部門共同確認(rèn)事實(shí)文字力求簡(jiǎn)練文件不符合：文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施不符合：實(shí)施不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件的規(guī)定效果不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到目標(biāo)、指標(biāo)或未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定不符合項(xiàng)的形成原因（1）嚴(yán)重不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效可能造成嚴(yán)重性后果的不符合嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為（2）一般不符合個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)性質(zhì)輕微的、易于糾正的對(duì)體系不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的不符合性質(zhì)的判定（1）受審核方名稱（2）不符合事實(shí)的描述（3）不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或文件號(hào)（4）不符合性質(zhì)的判定（5）審核員姓名及開(kāi)具日期（6）受審核方確認(rèn)及簽字（7）擬采取的糾正措施及完成日期（8）糾正措施完成情況及驗(yàn)證不符合報(bào)告的編寫事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）利于改進(jìn)（幫助）不符合事實(shí)描述的要點(diǎn)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測(cè)、不設(shè)想就近不就遠(yuǎn)，選擇貼近的條款由表及里，判原因不判現(xiàn)象條款與理由要對(duì)應(yīng)一事一判不符合條款判定的要點(diǎn)1、一名電工的電工證到期沒(méi)有復(fù)審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。2、組織沒(méi)有識(shí)別臨時(shí)參觀人員活動(dòng)和租賃設(shè)備所帶來(lái)的危害因素。3、油庫(kù)區(qū)內(nèi)“禁止煙火”的警示被大風(fēng)吹倒后，沒(méi)有進(jìn)行維修。4、組織沒(méi)有即時(shí)收集、識(shí)別和傳遞新頒發(fā)的一個(gè)行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。5、組織制定的管理方案進(jìn)行資金沒(méi)有即時(shí)到位，導(dǎo)致沒(méi)有按時(shí)完成。

判標(biāo)練習(xí)1判標(biāo)練習(xí)26、環(huán)保部門對(duì)接到的施工現(xiàn)場(chǎng)因夜間施工噪聲擾民的投訴沒(méi)有進(jìn)行處理。7、糾正和預(yù)防措施實(shí)施前，沒(méi)有對(duì)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。8、運(yùn)輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運(yùn)輸煤服務(wù)，在運(yùn)輸途中有時(shí)有煤屑灑落和煤塵飛揚(yáng)現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒(méi)有對(duì)此提出要求。9、三名員工在進(jìn)行清罐作業(yè)時(shí)，監(jiān)護(hù)人突然讓人叫走接電話去了。10、工廠來(lái)了一臺(tái)新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒(méi)有制定新的操作規(guī)程。請(qǐng)根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒(méi)有，請(qǐng)說(shuō)明理由，如果有，請(qǐng)寫出不符合事實(shí)描述、判據(jù)、條款號(hào)和不符合性質(zhì)。不符合報(bào)告練習(xí)案例審核員最后來(lái)到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在接電話，電話中傳來(lái)對(duì)方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來(lái)，并說(shuō)我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說(shuō)：“對(duì)于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來(lái)，然后馬上派人去處理。”審核員看到辦公室人員在“抱怨事項(xiàng)”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)后，審核員看到庫(kù)內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問(wèn)保管員的培訓(xùn)情況時(shí)，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫(kù)房，查看一下庫(kù)房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫(kù)房外不遠(yuǎn)處堆放了5桶無(wú)任何標(biāo)識(shí)的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問(wèn)這是何物時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)我來(lái)已2年了，這5桶化學(xué)品一直放在這，從來(lái)未用過(guò)，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。

案例審核員問(wèn)油庫(kù)庫(kù)管員，油品著火了怎么辦？庫(kù)管員答：“打119這是常識(shí)，人人都知道?！睂徍藛T進(jìn)一步問(wèn)：“除此之外，在應(yīng)急方面還有哪些職責(zé)和要求？”庫(kù)管員回答說(shuō)：“具體內(nèi)容和要求我不大清楚，在程序文件中應(yīng)該有規(guī)定。”案例案例審核員在某化工企業(yè)重油儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)重油儲(chǔ)槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暫時(shí)先打掉了靠東側(cè)的部分圍堤案例審核員與管理者代表交談，管理者代表說(shuō)由于工作太忙，在管理方面職責(zé)僅是每年6月和12月組織兩次內(nèi)部審核，并將審核報(bào)告呈報(bào)最高管理者，當(dāng)問(wèn)及最近一次管理評(píng)審時(shí)，他說(shuō)當(dāng)時(shí)他不在公司，但此前已將內(nèi)部審核的書面報(bào)告呈報(bào)總經(jīng)理了。案例審核員在審核過(guò)程中正在詢問(wèn)體系部負(fù)責(zé)人問(wèn)題，突然有人打來(lái)電話，稱該公司的建筑工地晚上還在施工，讓人無(wú)法休息，負(fù)責(zé)人沖著電話說(shuō)：“哪有施工不出聲的，你們的事也太多了”。詢問(wèn)體系辦人員對(duì)法律法規(guī)遵守情況如何時(shí)，得到的回答：我們已經(jīng)針對(duì)重要環(huán)境因素所涉及到的法律法規(guī)和其它的所有要求都進(jìn)行了全面的收集、識(shí)別與評(píng)價(jià)，沒(méi)有什么遺漏，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門也沒(méi)有來(lái)找我們的麻煩！案例某審核員在某公司污水處理站審核監(jiān)測(cè)記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)結(jié)果超過(guò)該公司所在地區(qū)的污染物排放地方標(biāo)準(zhǔn)要求，污水處理站負(fù)責(zé)人說(shuō)：“公司執(zhí)行的是污水排放的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，我們認(rèn)為只要滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)就可以了?！保⒛贸隽斯镜氖芸刈鳂I(yè)文件予以證實(shí)。案例審核員在某機(jī)加工車間審核。發(fā)現(xiàn)在車間門口兩側(cè)各放置一個(gè)垃圾箱，并在垃圾箱上標(biāo)識(shí)有“廢舊電池回收箱”和“工業(yè)垃圾箱”。審核員走近看了看，“廢舊電池回收箱”里沒(méi)有一個(gè)廢舊電池，陪同人員解釋說(shuō)，我們現(xiàn)在還沒(méi)有廢舊電池。審核員又走近“工業(yè)垃圾箱”看了看，里面有金屬屑和沾滿油污的棉紗等垃圾。案例在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，有兩位工人正在反應(yīng)器內(nèi)做清洗作業(yè)，反應(yīng)器外無(wú)人監(jiān)護(hù)。經(jīng)詢問(wèn)得知，監(jiān)護(hù)人王大偉正好外出購(gòu)買盒飯去了，而本公司清洗作業(yè)程序規(guī)定“進(jìn)入槽車、反應(yīng)器內(nèi)作業(yè)時(shí)，容器外部必須留監(jiān)護(hù)人”。審核員在現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)前面有一個(gè)儲(chǔ)罐，他的記憶中硫酸儲(chǔ)罐泄露被評(píng)為重要環(huán)境因素，于是詢問(wèn)負(fù)責(zé)人確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐。審核員又問(wèn)對(duì)此采取哪些控制對(duì)策，負(fù)責(zé)人回答：“罐子很結(jié)實(shí)，從沒(méi)發(fā)生過(guò)事故，現(xiàn)在還有很多的事要做，因此沒(méi)將此事放在議事日程上?！卑咐咐谪?cái)務(wù)部審核時(shí)，審核人員詢問(wèn)一財(cái)務(wù)人員“你們公司的環(huán)境方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是什么？”該員工回答“不知道，這是安全環(huán)境管理部門的事情。案例審核員在某化工企業(yè)重油儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)重油儲(chǔ)槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暫時(shí)先打掉了靠東側(cè)的部分圍堤案例審核員與管理者代表交談，管理者代表說(shuō)由于工作太忙，在管理方面職責(zé)僅是每年6月和12月組織兩次內(nèi)部審核，并將審核報(bào)告呈報(bào)最高管理者，當(dāng)問(wèn)及最近一次管理評(píng)審時(shí)，他說(shuō)當(dāng)時(shí)他不在公司，但此前已將內(nèi)部審核的書面報(bào)告呈報(bào)總經(jīng)理了。案例審核員在審核過(guò)程中正在詢問(wèn)體系部負(fù)責(zé)人問(wèn)題，突然有人打來(lái)電話，稱該公司的建筑工地晚上還在施工，讓人無(wú)法休息，負(fù)責(zé)人沖著電話說(shuō)：“哪有施工不出聲的，你們的事也太多了”。詢問(wèn)體系辦人員對(duì)法律法規(guī)遵守情況如何時(shí)，得到的回答：我們已經(jīng)針對(duì)重要環(huán)境因素所涉及到的法律法規(guī)和其它的所有要求都進(jìn)行了全面的收集、識(shí)別與評(píng)價(jià)，沒(méi)有什么遺漏，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門也沒(méi)有來(lái)找我們的麻煩！案例審核員在某機(jī)加工車間審核。發(fā)現(xiàn)在車間門口兩側(cè)各放置一個(gè)垃圾箱，并在垃圾箱上標(biāo)識(shí)有“廢舊電池回收箱”和“工業(yè)垃圾箱”。審核員走近看了看，“廢舊電池回收箱”里沒(méi)有一個(gè)廢舊電池，陪同人員解釋說(shuō)，我們現(xiàn)在還沒(méi)有廢舊電池。審核員又走近“工業(yè)垃圾箱”看了看，里面有金屬屑和沾滿油污的棉紗等垃圾。案例審核員到某公司的某部門審核發(fā)現(xiàn)：該部門有受控程序文件的復(fù)印件，復(fù)印件進(jìn)行了受控標(biāo)識(shí)，并且按公司的文件控制要求進(jìn)行了受控管理。案例在某公司審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)員工經(jīng)常違反垃圾分類規(guī)定，問(wèn)負(fù)責(zé)人對(duì)這種事情如何處理，負(fù)責(zé)人斬釘截鐵的說(shuō)，我們對(duì)這種事情處理非常嚴(yán)格，一般都會(huì)罰款，審核員問(wèn)那么這樣處理的效果怎么樣，負(fù)責(zé)人無(wú)奈地說(shuō)，雖然處罰很嚴(yán)，但是這種情況還是經(jīng)常發(fā)生。管理體系有效性的評(píng)價(jià)體系有效性評(píng)價(jià)（1）實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力（2）對(duì)危害因素有效控制的能力（3）是否形成一套自我完善的機(jī)制實(shí)施效果的評(píng)價(jià)（1）減少污染物排放、事故發(fā)生率減少（2）降低能源和資源的消耗（3）員工意識(shí)提高，有章必循的自覺(jué)性（4）相關(guān)方滿意率提高，企業(yè)信譽(yù)、效益得到提高等。召開(kāi)末次會(huì)議末次會(huì)議的目的（1）向高中級(jí)管理者簡(jiǎn)要介紹審核情況（2）宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果和不符合項(xiàng)（3）提出不符合糾正措施要求和完成期限末次會(huì)議議程（1）主持人宣布會(huì)議開(kāi)始（2）審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)果（3）最高管理者或環(huán)境管理者代表對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施要求和關(guān)閉期限（4）主持人宣布末次會(huì)議結(jié)束審核結(jié)果內(nèi)容（1）重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則（2）概要介紹現(xiàn)場(chǎng)審核情況（3）實(shí)施情況和有效性評(píng)價(jià)（4）遵守法律、法規(guī)與其他要求評(píng)價(jià)（5）宣布不符合項(xiàng)分布、性質(zhì)和糾正措施要求召開(kāi)末次會(huì)議（1）不符合項(xiàng)由受審核方采取糾正措施，審核組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證其效果（2）根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度，采取不同的驗(yàn)證方法在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核查閱糾正措施實(shí)施記錄（3）糾正措施一定要有完成期限非常輕微不符合立刻糾正一般不符合7~10日嚴(yán)重不符合一般1個(gè)月