食品安全小組審核要點

現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式5.4基本狀況認(rèn)識食品安全小組的職責(zé)，人員構(gòu)成，平時的工作方式。供給了《南通頤生酒業(yè)有限企業(yè)HACCP小組職責(zé)》明確了組長：陳其鋼，總工辦負(fù)責(zé)人，總工，吳明：生技部部長，副組長，及有關(guān)組員。小構(gòu)成員有9人，分別波及為辦公室、品管部、供給部、銷售企業(yè)、車間，明確各人員的職責(zé)。供給《對于企業(yè)成立HACCP小組的決定》明確組長、成員等11人。由企業(yè)發(fā)文。食品安全小組查閱證明其具備所要求的知識和經(jīng)驗的憑證。食品安全小組：陳其鋼為本科，化工專業(yè)，在酒廠工作40年以上。吳明為本科食品專業(yè)，在酒廠工作10年以上。呂沈云為大專業(yè)：主要職責(zé)負(fù)責(zé)培訓(xùn)。岑洪斌：食品專業(yè)本科，負(fù)責(zé)企業(yè)品管部，主要工作是負(fù)責(zé)SSOP要求對工作環(huán)境進(jìn)行檢查，負(fù)責(zé)要點控制點的監(jiān)控，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的進(jìn)貨、過程、成品查驗等工作。上述人員擁有食品、化工、生產(chǎn)、查驗等有關(guān)學(xué)歷要求及工作經(jīng)驗，。能知足正常小組的工作。6.2培訓(xùn)和教育咨詢組長怎樣保證食品安全小構(gòu)成員的有關(guān)培訓(xùn)和教育，使他們能夠勝任工作。供給《2008年培訓(xùn)計劃》R－PD―04－01，策劃了2008.6對1）進(jìn)行ISO22000標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，2）HACCP小組進(jìn)行HACCP七大原理的培訓(xùn)、SSOP衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)程序的培訓(xùn)。抽1）《培訓(xùn)記錄表》R－PD－04－－6.6進(jìn)行了ISO14001、GB/T28001-2001及ISO22000標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的記錄,記錄了培訓(xùn)內(nèi)容查核要求記錄了參加培訓(xùn)人人員姓名部門工種教育內(nèi)容等.對培訓(xùn)進(jìn)行評論:基本掌握標(biāo)準(zhǔn)的要求.抽2)《培訓(xùn)記錄表》R－PD－04－對HACCP小組進(jìn)行的HACCP有關(guān)知識的培訓(xùn).評論結(jié)論:合格,由吳明進(jìn)行評論.內(nèi)部交流組織經(jīng)過何種安排，使食品安全小組能夠與有關(guān)的人員就影響食品安全的事項進(jìn)行交流，并實時獲取標(biāo)準(zhǔn)所要求的更改信息。查閱交流記錄。編制了<信息交流管理程序>YS-PD-26-2008明確HACCP小組交流的內(nèi)容:新產(chǎn)品的開發(fā)信息\b.原料、輔料和服務(wù)；\e.潔凈和衛(wèi)生計劃\...i.與食品安全危害和控制舉措有關(guān)的知識\j.企業(yè)恪守的顧客、行業(yè)和其余要求\l.表示與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的訴苦等13項內(nèi)部交流的內(nèi)容.明確交流的方式為會議文件經(jīng)過發(fā)放內(nèi)部刊物黑板報等方式進(jìn)行.供給<信息聯(lián)系辦理單>R-PD-26-01.成立系統(tǒng)以來,HACCP小組進(jìn)行了危險評論工作設(shè)置等有關(guān)工作的交流.經(jīng)過電話經(jīng)過,會議議論的方式.審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式7.2前提方案食品安全小組同意的憑證。應(yīng)認(rèn)識同意方式的適合性、有效性。針對GMP，查閱組織的培訓(xùn)狀況。供給了<衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序>YS-BG-02-2008供給<GMP優(yōu)秀的操作規(guī)范>供給<米黃酒操作規(guī)程>YS-SJ-01供給<曲酒生產(chǎn)操作規(guī)程>YS-SJ-07供給<黃酒曲生產(chǎn)操作規(guī)程>YS-SJ-09供給<北車間作業(yè)指導(dǎo)書>YS-SJ-10供給<南車間作業(yè)指導(dǎo)書>YS-SJ-10供給<金波一一玉液二十年陳經(jīng)典窖藏包裝作業(yè)指導(dǎo)書>YS-SJ-10供給<金波玉液包裝作業(yè)指導(dǎo)書>YS-SJ-10供給<彩箱頤生茵陳(人像)酒包裝作業(yè)指導(dǎo)書>YS-SJ-10等有關(guān)前提方案.由HACCP小組進(jìn)行評審,考證供給<考證記錄>R-PD-23-01明確OPRP考證的目的考證人員考證方法考證頻率產(chǎn)考證時間考證結(jié)論由HACCP小組進(jìn)行.考證結(jié)論:合格.能否進(jìn)行了預(yù)備步預(yù)備步驟工驟總則作的準(zhǔn)備產(chǎn)品特征流程圖

編制<危害剖析控制程序>明確危害剖析方法能否對原輔料、包裝資料、與產(chǎn)品接觸的資料所有進(jìn)行了描繪？查“原料描繪表”對有關(guān)原料進(jìn)行了描繪。針對一階段問題食品接觸的資料沒有實行描繪,已進(jìn)行整頓,供給<食品接觸面描繪表>終產(chǎn)品特征查“產(chǎn)品描繪”對三個產(chǎn)品均進(jìn)行了描繪。在“產(chǎn)品描繪”中辨別了預(yù)期用途和相應(yīng)的花費集體,進(jìn)行了化學(xué)性生物性物理性配制輔料的構(gòu)成產(chǎn)品等有關(guān)方面的描繪.辨別了非預(yù)期的作用：如過分喝酒等狀況當(dāng)前還沒有發(fā)生需要進(jìn)行更新狀況核實食品安全小組應(yīng)經(jīng)過現(xiàn)場查對來考證流程圖正確性的憑證。由HACCPP小構(gòu)成品對<黃酒生產(chǎn)工藝流程圖\<曲酒工藝流程圖>\<白酒曲工藝流程圖>進(jìn)行現(xiàn)場考證由小組組進(jìn)步行同意.副組長審查.流程圖表記:返工點荒棄物的排放點.審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式過程步驟控制舉措的描繪7.4危害剖析的預(yù)備步驟及危害剖析

查供給<米黃酒操作規(guī)程>YS-SJ-01供給<曲酒生產(chǎn)操作規(guī)程>YS-SJ-07等操作規(guī)程,對加工步驟進(jìn)行描繪，并規(guī)定了相應(yīng)的控制舉措當(dāng)前不需要進(jìn)行更新。本部分檢查表針對危害剖析過程，因為危害剖析的記錄已經(jīng)包含在組織的系統(tǒng)文件中，如原輔料描繪、產(chǎn)品描繪、流程圖描繪、控制舉措描繪、危害辨別工作單、危害評論工作表等，所以記錄以簡單為宜，要點是考證一階段問題點的改良狀況。最后評論食品安全危害識其余能否全面，危害評論能否適合，控制舉措能否科學(xué)、合理、有效。一階段問題點改良舉措的現(xiàn)場考證，監(jiān)察審查應(yīng)關(guān)注在過去一年[再認(rèn)證為三年]內(nèi)危害剖析更新的結(jié)果。一階段問題:危害剖析控制舉措的分類方法沒有明確的問題進(jìn)行整頓,改正了管理手冊,規(guī)定:分類方法見程序言件,<危害剖析控制程序>YS-PD-18-2008危害辨別和危害水平的確立

供給<危害剖析控制程序>YS-PD-18-2008明確危害的危害的可能性可用H度（高）、M度（中）、L度（低）表示危害的嚴(yán)重性區(qū)分為H、M、L三種可能,明確危害的可能性(H)及危害的嚴(yán)重性(H)為不允許風(fēng)險,判為CCP.查“危害剖析工作單”依照加工步驟進(jìn)行了危害剖析，包含三個方面的危害進(jìn)行了辨別。有<白酒黃酒露酒>的危害剖析單.在“危害剖析工作單”中對識其余危害從可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評論。供給<可接收水平一覽表>,對黃酒露酒白酒化學(xué)性(重金屬鉛砷（As）汞（Hg）黃曲霉毒素六六六等農(nóng)藥及生物性危害(霉菌致病菌)物理性的危害(異物)等規(guī)定了可接收水平.審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式控制舉措的選擇和評估需要控制的食品安全危害：危害控制的工序控制舉措的分類（屬于OPRP或HACCP計劃）致病菌(菌落總數(shù))煎酒工序(原酒)HACCP計劃殺菌工序HACCP計劃霉菌各崗位SSOPOPRP控制生物危害重金屬(鉛)使用用具控制OPRP(SSOP控制)農(nóng)藥殘留供方控制HACCP計劃控制甲醇、雜醇油發(fā)酵儲存HACCP計劃控制黃曲霉毒素糧食采買儲存HACCP計劃控制化學(xué)危害OPRP雜質(zhì)燈檢HACCP計劃物理危害審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式HACCP計劃供給<HACCP計劃》露酒R-PD-20-04<HACCP計劃》黃酒R-PD-20-04<HACCP計劃》白酒R-PD-20-04對一階段提出問題，監(jiān)控對象不明確，農(nóng)殘監(jiān)控限值與監(jiān)控記錄不對應(yīng)及黃酒的CCP2限值不適合的問題進(jìn)行整頓。要點控制點編制<要點控制點的辨別程序>YS-PD-19-2008確實定規(guī)定的HACCP計劃中的要點控制點濃香型白酒：CCP1原輔料查收[高粱、大米等]、CCP2儲存、CCP3燈檢；露酒：CCP1原輔料查收[藥材]、CCP2燈檢；黃酒：CCP1原輔料查收[大米、糯米、小麥]、CCP2煎、CCP3殺菌、CCP4燈檢；要點限值的供給<要點限值的建立程序>YS-PD-20-2008確立在所有產(chǎn)品的HACCP計劃表中對確立的CCP成立了相應(yīng)的CLCL確實定基本能夠知足要求CL的選擇的原因和依照由,依據(jù)經(jīng)驗及參照文件確立，形成文件《可接收水平一覽表》YS-PD-20-05要點控制占滿的監(jiān)督系統(tǒng)偏離采納的舉措狀況7.7預(yù)備信息、前提方案、HACCP計劃更新

在HACCP計劃中規(guī)定了監(jiān)控的對象方法頻率人員對每個CCP成立了相應(yīng)的監(jiān)督系統(tǒng)要求.1)露酒：CCP1原輔料查收[藥材]、CCP2燈檢的監(jiān)控在品管部及包裝崗位.見進(jìn)貨考證記錄及CCP包裝記錄.見生技部及品管部的審查記錄.2濃香型白酒：CCP1原輔料查收[高粱、大米等]、CCP2儲存、CCP3燈檢見進(jìn)貨考證記錄過程查驗記錄及CCP包裝記錄.見生技部及品管部的審查記錄.3黃酒：CCP1原輔料查收[大米、糯米、小麥]、CCP2煎酒、CCP3殺菌、CCP4燈檢；見進(jìn)貨考證記錄煎酒記錄和殺菌記錄.見生技部及品管部的審查記錄.在HACCP計劃中對每個CCP的偏離狀況作出了明確的規(guī)定有《不合格品控制程序》、《改良控制程序》規(guī)定各項不切合采限的舉措。沒有發(fā)生過偏離狀況有HACCP計劃更新狀況及原料描繪的更新等狀況，見有關(guān)條款的審查審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式8.1/確認(rèn)查閱食品安全小組對確認(rèn)過程的策劃，包含確認(rèn)方法和確認(rèn)頻率；8.2供給<HACCP計劃初始確認(rèn)報告>針對HACCP計劃以及控制舉措及其組合確認(rèn)說明,對生產(chǎn)流程圖、車間平面圖等狀況\HACCP小構(gòu)成員狀況危害剖析和預(yù)防舉措的狀況確立要點控制點情況確立要點限值的狀況確立監(jiān)控舉措的狀況糾偏舉措的狀況考證舉措狀況記錄和文件狀況進(jìn)行確認(rèn).確認(rèn)結(jié)論:策劃明確規(guī)定的有關(guān)控制舉措以及相應(yīng)的舉措組合基本有效，能夠比較有效控制所辨別出來的食品安全危害。供給<組合舉措有效性確認(rèn)記錄表>R-PD-23-02針對操作性前提方案(OPRP)確認(rèn)記錄表進(jìn)行確認(rèn)供給由HACCP小組進(jìn)行初次確認(rèn),針對白酒黃酒露酒記錄了針對水的安全性食品接觸面的潔凈手的潔清防備交錯污染人員的健康衛(wèi)生防蟲防鼠有害物質(zhì)的控制環(huán)境衛(wèi)生等方面進(jìn)行確認(rèn).結(jié)論:切合總結(jié)論:OPRP能使相應(yīng)的食品安全危害達(dá)到預(yù)期的控制水平.3)HACCP計劃確認(rèn)記錄表P-PD-23-03針對白酒黃酒露酒的HACCP計劃進(jìn)行初次確認(rèn).主要確認(rèn)內(nèi)容:實行危害剖析預(yù)備步驟危害剖析\HACCP計劃(CCP確認(rèn)\CL值確定)等方面進(jìn)行.總結(jié)論:haccp計劃能使相應(yīng)的食品安全危害達(dá)到預(yù)期的控制水平7.8查閱考證的策劃結(jié)果，此中，考證的對象能否包含以下內(nèi)容：□GMP考證的策劃□操作性前提方案的有效性□HACCP計劃的有效性□危害剖析的輸入連續(xù)更新□食品安全危害能否在確立的可接受水平以內(nèi)□流程圖的正確性查閱組織所策劃的考證活動的目的、方法、頻率和職責(zé)。詳細(xì)見系統(tǒng)文件：文件名：<考證策劃控制程序>YS-PD-23-2008頁碼：2對上述各項要求進(jìn)行考證。供給<考證記錄>R-PD-23-01,明確對HACCP計劃危害剖析產(chǎn)品檢測\GMP的考證目的人員方法頻率時間結(jié)論.若考證策劃的輸出沒有形成文件，請記錄考證策劃的結(jié)果：（審查時應(yīng)指引組織：考證的頻率取決于所應(yīng)用的控制舉措成效的不確立程度，以及監(jiān)督程審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主題內(nèi)容提示：審查員：受審查部門及人員：陪伴人員：審查日期：因素/條檢查事項及客觀記錄備注款檢查方式序檢測失控的能力。所以，該頻率取決于與確認(rèn)結(jié)果和控制舉措作用有關(guān)的不確立性（比如過程變化）。比如，當(dāng)確認(rèn)證明控制舉措達(dá)到的危害控制顯然高于知足可接受水平的最低要求時，控制舉措的有效性考證能夠減少或完整不需要）7.8考證的實行單項考證結(jié)果的評論

查閱食品安全小組獲取考證結(jié)果的憑證。（若由食品安全小組實行的考證，請查閱考證的實行）在程序言件:<考證策劃控制程序>YS-PD-23-2008明確策劃考證內(nèi)容考證方法考證頻率.供給<HACCP系統(tǒng)考證報告>R-PD-23-04記錄了由HACCP小組進(jìn)行.項目:危害剖析輸入的更新要點控制點產(chǎn)品檢測內(nèi)部審查\OPRP實行的有效性流程圖的正確性考證活動結(jié)果剖析.考證結(jié)論:1)制定的各種控制舉措包含(OPRP)運轉(zhuǎn)基本能有效控制辨別食品安全危害.2)HACCP計劃運轉(zhuǎn)有效,所有的CCP均處于受控.查閱食品安全小組評論考證結(jié)果的策劃以及實行的憑證。供給的<HACCP系統(tǒng)考證報告>R-PD-23-04有針對OPRP\HACCP結(jié)果的評論:考證結(jié)論:1)制定的各種控制舉措包含(OPRP)運轉(zhuǎn)基本能有效控制辨別食品安全危害.2)HACCP計劃運轉(zhuǎn)有效,所有的CCP均處于受控.在<考證記錄>R-PD-23-01有針對產(chǎn)品檢測的考證結(jié)果的評論.合格審查思路提示：目標(biāo)——策劃——實行——丈量與監(jiān)控——改良現(xiàn)場審查檢查單審表008/ACheckListforOn-siteAudit訂正號：0.0項目編號：分頁碼：/總頁碼：/審查主