合同索賠監(jiān)理監(jiān)理實施細則

合同索賠監(jiān)理監(jiān)理實施細則一、總則（1）本工作規(guī)程依據(jù)工程承建合同文件（以下稱“合同文件”）、國家及國家部門有關行政法規(guī)文件規(guī)定編制。（2）合同索賠包括工程承建單位向業(yè)主單位索賠（以下簡稱“施工索賠”）和業(yè)主單位向工程承建單位索賠（以下簡稱“反索賠”），是工程承建單位賦予雙方的合同權利，是懲罰違約行為、促使工程承建單位合同得到切實履行的合同手段，對合同雙方提高合同管理水平也是一個有效的促進。（3）監(jiān)理工程師應認真掌握和熟悉工程承建單位合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識、認真履行合同，及時做好協(xié)調，協(xié)助合同雙方做好預控和預防索賠管理，努力消除可能導致合同糾紛和索賠事件發(fā)生的因素，促使工程項目的順利進展。（4）合同索賠可以分為施工費用索賠、工期延（誤）期索賠或施工費用連同工期延（誤）期索賠。由于工程承建單位責任，將導致或可能導致合同完工工期延誤的，業(yè)主單位或監(jiān)理部可以指令工程承建單位增加施工資源投入、加速趕工，并由工程承建單位為此承擔施工費用。（5）監(jiān)理部不接受未按合同文件明示或隱含規(guī)定的索賠程序與時限提起的索賠要求，也可能通過對合同索賠要求進行的查證或依據(jù)對工程承建合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。（6）在索賠事項發(fā)生和索賠處理過程中，或在索賠爭端調解、仲裁過程，合同雙方仍應嚴格履行工程承建合同文件規(guī)定的義務與責任，不得因此而影響工程施工的照常進行。二、合同索賠的條件（1）合同雙方存在對方的違約行為和事實，或發(fā)生了應由對方承擔的責任或風險導致的損失，是提起合同索賠的前提條件。（2）對于工程承建單位的合同工期誤期、施工質量缺陷未按期修復完成、因工程承建單位責任導致業(yè)主單位造成損失、因工程承建單位原因不得不終止合同，或其他違約行為，業(yè)主單位可按合同文件有關規(guī)定向工程承建單位提起索賠。（3）監(jiān)理部僅接受工程承建單位以下列原因為條件的合同索賠要求：1）因實際施工現(xiàn)場條件與合同明示或隱含的條件相比較發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個有經(jīng)驗的承建單位所無法事前預料與防范，并且因施工現(xiàn)場條件變化導致施工費用的增加或施工工期的延長，未得到合理補償或合同支付的。2）因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或業(yè)主單位為提前合同完工工期要求加速施工，或業(yè)主單位提前啟用未經(jīng)移交的工程項目等原因，導致工程承建單位發(fā)生額外施工費用，未得到合理補償或合同支付的。3）因執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理部的批示承擔了超出合同規(guī)定范圍以外的額外工作，導致承建單位施工費用額外增加，未得到合理補償或合同支付的。4）因屬于業(yè)主單位風險或責任的自然氣象、水文條件、地質條件或施工暫停等原因，導致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。5）因業(yè)主單位未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工場地、工程材料、工程設備等應由業(yè)主單位提供的條件，并導致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。6）因業(yè)主單位或業(yè)主單位指定分包單位（包括材料供應單位、設備供應單位）違約行為，導致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。7）由于國家法律、法令或合同文件明示與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導致施工工期延誤、施工損失，或必須發(fā)生的施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。8）其他因合同明示或隱含的業(yè)主責任與風險，導致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費用額外增加，未得到合理補償或已得到的補償不足以彌補此類損失的。（4）監(jiān)理部拒絕工程承建單位以下列原因作為提起索賠條件或因下列原因導致的索賠要求：1）因工程承建單位在競標時低價報價所導致的虧損或致使價格顯得不合適。2）因承建單位設計失誤，或管理不力所致的施工工期延誤與施工費用增加。3）因工程承建單位或其分包商的責任，或因承建單位與其分包商之間的糾紛與合同爭端所導致的施工工期延誤或施工費用增加。4）因工程承建單位采用不合格的材料、設備，或施工質量不合格，或發(fā)生其他違約或違規(guī)作業(yè)行為，被業(yè)主單位或監(jiān)理部（處）指令補工、返工、停工、重建、重置所導致的施工延誤或施工費用增加。5）因工程承建單位責任而發(fā)生的工程事故或質量缺陷，導致的施工延誤與施工費用增加。6）索賠事實發(fā)生后，工程承建單位未努力、及時采取有效的補救或減輕損失措施，導致索賠事態(tài)擴大的。7）因工程承建單位違反法律、法令和行政法規(guī)行為導致的施工延誤與費用支出。8）其他為合同文件明示或隱含的，屬于工程承建單位責任與風險所導致的施工工期延誤或施工費用增加。（5）監(jiān)理部拒絕工程承建單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：1）由于工程承建單位未按開工指令要求及時開工、或施工資源投入不足、或施工準備不充分、或施工材料供應不及時、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包商實施不力等屬于工程承建單位責任而導致的施工工期延誤。2）由于工程承建合同文件明示或隱含規(guī)定屬于工程承建單位風險而導致的施工工期延誤。3）工程承建單位未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時限申報工期延期索賠要求的。4）非合同工程關鍵路線工程項目的施工延誤。5）業(yè)主單位或監(jiān)理部已決定要求工程承建單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以補償?shù)摹?）合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期順延的。（6）分包單位的索賠要求必須向工程承建單位提出。其中屬于應由業(yè)主單位承擔的責任或風險而導致索賠事項發(fā)生的，應通過工程承建單位按合同文件規(guī)定向監(jiān)理部提起。因工程承建單位責任或風險向分包單位（包括與其簽訂供應合同的供應單位）支付的賠償費用與工期延誤的責任由工程承建單位承擔。三、施工索賠程序（1）施工索賠的一般程序包括：1）工程承建單位向監(jiān)理部提出索賠意向明確的索賠要求。2）工程承建單位按工程承建合同文件規(guī)定向監(jiān)理部報送索賠報告和支持索賠的詳細資料。3）監(jiān)理部在接受索賠要求和索賠報告后，對索賠事項進行調查、取證、分析與審核，或要求工程承建單位進一步補償提交索賠支持文件與資料。4）監(jiān)理工程師依據(jù)合同文件規(guī)定與合同雙方交換意見、進行協(xié)商與協(xié)調，并盡力爭取達成一致意見，部分或全部友好解決索賠爭端。5）當雙方較長久地不能達成一致意見，總監(jiān)理工程師在認為必要時，可確定一個他認為合理的價格并相應地通知業(yè)主和工程承建單位。6）索賠方或被索賠方對總監(jiān)理工程師的協(xié)調或決定意見不能接受的，可以按合同文件規(guī)定向合同爭議評審小組或仲裁機構提起合同爭端調解或仲裁。（2）當施工索賠事項被認定發(fā)生時，工程承建單位應按工程承建合同文件規(guī)定，在該事項第一次發(fā)生后的28d（或合同文件規(guī)定的更短時限）內，向監(jiān)理部提出合同索賠要求并同時抄送業(yè)主單位。（3）施工索賠時限計算，以施工索賠要求送達和監(jiān)理部文件接收人簽收日期為準。施工索賠要求，可以是索賠通知書、索賠報告書等各種能明確表明其索賠意圖，而又符合合同文件要求的書面索賠文函。（4）工程承建單位應在施工索賠要求提出后的28d內向監(jiān)理部正式報送合同索賠報告書。如果索賠事項的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時，工程承建單位應以不長于28d的時間間隔，向監(jiān)理部報送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補充報告或補充資料，說明其發(fā)展情況，并在索賠事項影響結束后的28d內，向監(jiān)理部提交該項索賠的最終報告。（5）當施工索賠爭端提起后的84d內，仍未能達成一致意見，為了維護合同雙方的合法權益和促進工程施工的順利進行，總監(jiān)理工程師可以按合同文件規(guī)定做出自己的決定并通知業(yè)主和工程承建單位?？偙O(jiān)理工程師決定發(fā)出的70d內，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理工程師的決定自然生效，成為對合同雙方具有約束力的關于本次索賠的最終決定。四、施工索賠報告書（1）為使業(yè)主單位和監(jiān)理部能有效地對工程承建單位的合同索賠事項及其責任歸屬進行有效的調查、認證和審核，索賠報告書的內容至少應包括：1）索賠事項的整體描述（包括發(fā)生索賠事項的工程項目，索賠事項的起因、發(fā)生時間、發(fā)展經(jīng)過以及工程承建單位為努力減輕損失所采取的措施）。2）索賠要求。3）索賠的合同引證（包括合同依據(jù)條款以及對責任和風險歸屬的分析）。4）索賠計算書（包括計算依據(jù)、計算方法、取費標準及計算過程的詳細說明，要求工期延期索賠的，還應提供工時工效、關鍵路線分析和工期計算成果）。5）支持文件［包括發(fā)生索賠事項的當時記錄，業(yè)主或監(jiān)理部（處）指示、簽訂、認證或相關文件，支持索賠計量的票據(jù)、憑證及其他證據(jù)文件等的復制件及其說明］。6）其他按合同文件規(guī)定或業(yè)主單位、監(jiān)理部要求必須提交的，或工程承建單位認為應予報送的文件與資料。（2）在合同索賠處理過程中，業(yè)主單位或監(jiān)理部可要求工程承建單位進一步補充報送必要的資料與文件，或要求對索賠事項的細節(jié)作出進一步的說明、引證、澄清與解釋。（3）為使業(yè)主單位和監(jiān)理部能有效地對索賠報告進行調查、認證和審核，索賠報告的事實和數(shù)據(jù)必須準確充分、因果關系邏輯清晰、索賠要求明確具體、計算引證嚴密合理，支持文件齊全完備。（4）如果工程承建單位合同索賠報告文件提供失誤、失實或遺漏，工程承建單位僅有權得到按其索賠報告中要求并經(jīng)認證和審核有效部分的賠償。五、合同索賠的處理（1）當工程承建單位未能履行工程承建合同文件后，或因工程承建單位責任導致業(yè)主單位造成損失，或發(fā)生違約行為時，業(yè)主單位需依照合同文件的規(guī)定，在向工程承建單位發(fā)出合同索賠（或誤期賠償）通知書后，從工程承建單位到期支付款項、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費用。（2）監(jiān)理部接受工程承建單位的索賠要求后，應立即進行施工索賠的準備工作并在接受和仔細審閱工程承建單位的索賠報告書后，及時進行下列工作：1）依據(jù)工程承建合同文件規(guī)定，對工程承建單位的施工索賠的有效性進行審查、評價和認證，并提出初步意見。2）對申報的施工索賠支持文件逐一進行調查、核實、取證、分析和認證，并提出初步意見。3）在對施工索賠的費用計算依據(jù)、計算方法、取費標準及計算過程及其合理性逐項進行審查的基礎上，提出應合理賠償費用的初步意見。4）在對工程承建單位工期延期索賠計算書中的工時工效、工期計劃、關鍵路線分析和工期計算成果審查與合理性分析基礎上，提出工期順延的初步審查意見。5）對由業(yè)主單位和工程承建單位共同責任造成的損失費用。通過協(xié)調，公平合理地就雙方分擔的比例提出初步意見。6）與合同雙方協(xié)商、協(xié)調后，提出本項施工索賠審查意見，連同索賠報告文件提交業(yè)主單位按工程承建合同文件規(guī)定的程序辦理支付，或在索賠爭端長久未決情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見。（3）施工索賠報告文件的評審與認證過程中，監(jiān)理部可以：1）要求工程承建單位作出補充解釋、說明和提供進一步的支持文件。2）對施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項的責任與風險歸屬重新作出分析與評價。3）在對施工索賠報告進行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見。（4）如果工程承建單位未能按工程承建合同文件規(guī)定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，工程承建單位仍有權得到已經(jīng)符合合同規(guī)定或已經(jīng)證實的部分索賠支付。（5）索賠方或被索賠方合同索賠處理和決定意見有異議，可以：1）提出進一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監(jiān)理部修改決定，重新考慮提出方的合理要求。2）采納監(jiān)理部