大學(xué)排名國(guó)際化的趨勢(shì)

大學(xué)排名國(guó)際化的趨勢(shì)

一、總結(jié)1.世界一流大學(xué)的進(jìn)程近年來，國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)了幾所學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，旨在加快世界一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。許多大學(xué)也提出了建立世界一流大學(xué)的目標(biāo)和計(jì)劃。然而,世界一流大學(xué)的特征和標(biāo)準(zhǔn)是什么,我國(guó)大學(xué)在世界大學(xué)體系中的位置究竟如何,建成世界一流大學(xué)的判定依據(jù)又是什么等一系列問題,迫切需要回答。2.世界一流大學(xué)的發(fā)展世界一流大學(xué)是一個(gè)模糊的概念,沒有約定俗成的固定標(biāo)準(zhǔn)。然而,深入分析公認(rèn)的世界一流大學(xué),可以發(fā)現(xiàn)許多共性的特征:世界一流大學(xué),有世界一流的學(xué)科,世界一流的教師隊(duì)伍,世界一流的科研成果,世界一流的生源和人才培養(yǎng),世界一流的校長(zhǎng)和管理水平,獨(dú)特的辦學(xué)特色和發(fā)展戰(zhàn)略,強(qiáng)大的財(cái)政實(shí)力和優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施等。此外,世界一流大學(xué)還應(yīng)該對(duì)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)。但是,必須認(rèn)識(shí)到,世界一流大學(xué)在具有眾多共性特征的同時(shí),每一所世界一流大學(xué)的個(gè)性也都是非常明顯的。世界一流大學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以有很多,有些是可以量化的,比如說發(fā)表的論文、獲得的諾貝爾獎(jiǎng)等,可以進(jìn)行定量的國(guó)際比較乃至排名。另外有一些指標(biāo)只能進(jìn)行定性比較分析,比如辦學(xué)理念、校園文化、發(fā)展模式、戰(zhàn)略規(guī)劃、管理制度等,無法定量比較和排名。還有一些內(nèi)容是根本無法比較的,比如中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)科,中國(guó)自然是第一;再比如大學(xué)對(duì)自己國(guó)家和民族的貢獻(xiàn)大小,一個(gè)小國(guó)若只有一所大學(xué),這所大學(xué)對(duì)這個(gè)國(guó)家的影響將是巨大的,但世界上不會(huì)有人認(rèn)為它是世界一流大學(xué),因?yàn)樗鼘?duì)世界的影響很小。3.建立評(píng)價(jià)體系為了定量分析我國(guó)大學(xué)在世界大學(xué)體系中的位置,找出與世界一流大學(xué)的主要差距,有必要對(duì)一些具有國(guó)際可比性的指標(biāo)進(jìn)行量化比較和排名。值得注意的是,量化指標(biāo)及其權(quán)重不同,一所大學(xué)在排名榜上的位置也將有所差異,容易引起爭(zhēng)議。但是,一所真正一流的大學(xué)在各種指標(biāo)體系下都會(huì)是一流的,其排名不會(huì)產(chǎn)生大的波動(dòng)。因此,應(yīng)該允許百家爭(zhēng)鳴,鼓勵(lì)大學(xué)排名,經(jīng)過大浪淘沙,形成一批適用于不同目的并得到廣泛認(rèn)可的排名體系。上海交通大學(xué)高教研究所以國(guó)際可比的科研成果和學(xué)術(shù)表現(xiàn)作為主要指標(biāo),采用可以驗(yàn)證的客觀數(shù)據(jù),進(jìn)行全球性的大學(xué)排名,于2003年6月首次在網(wǎng)站上發(fā)表了“AcademicRankingofWorldUniversities”(世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名,簡(jiǎn)稱ARWU),并于2004年8月進(jìn)行了更新。排名結(jié)果引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注,美洲、歐洲、澳洲等主要國(guó)家的主流媒體、歐盟等一批機(jī)構(gòu)以及加州大學(xué)等一批世界名校進(jìn)行了報(bào)道或引用。截止到2005年3月,網(wǎng)站訪問量已超過120萬(wàn)人次,平均每天2000余人次。二、排序方法1.主要大學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容參加排名的大學(xué)名單中,包括教師或校友獲得諾貝爾獎(jiǎng)或菲爾茲獎(jiǎng)的所有大學(xué)、擁有學(xué)科領(lǐng)域高引用率教師的所有大學(xué)、以第一作者單位在“自然”(Nature)或“科學(xué)”(Science)雜志上發(fā)表論文的所有大學(xué);還包括各個(gè)國(guó)家的主要大學(xué)。被掃描的大學(xué)有2000余所,實(shí)際被排名的大學(xué)有1000余所,最后在網(wǎng)上公布了處于前500名的大學(xué)。2.世界大學(xué)學(xué)術(shù)表現(xiàn)評(píng)價(jià)世界一流大學(xué)都是研究型大學(xué),具有良好的學(xué)術(shù)氛圍,代表科學(xué)研究的國(guó)際前沿,擁有一批國(guó)際領(lǐng)先的原創(chuàng)性科研成果,在世界范圍內(nèi)享有很高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。根據(jù)世界一流大學(xué)的上述特征,綜合考慮國(guó)際可比性和可操作性、實(shí)力與水平關(guān)系等因素,選擇獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友的折合數(shù)(簡(jiǎn)稱Alumni)、獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師的折合數(shù)(簡(jiǎn)稱Award)、各學(xué)科領(lǐng)域被引用率最高的教師數(shù)(簡(jiǎn)稱HiCi)、在Nature和Science雜志上發(fā)表的論文折合數(shù)(簡(jiǎn)稱N&S)、被科學(xué)引文索引(SCIE)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)(簡(jiǎn)稱SCI)上述五項(xiàng)指標(biāo)得分的師均數(shù)量等指標(biāo)對(duì)世界大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)進(jìn)行排名。排名指標(biāo)體系的說明和權(quán)重見表1。3.獎(jiǎng)勵(lì)和陣風(fēng)度的計(jì)算Alumni是指一所大學(xué)的校友獲得的諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的數(shù)量。校友是指在一所大學(xué)獲得學(xué)士、碩士或博士學(xué)位的人。為了更客觀地反映一所大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn),對(duì)不同年代的獲獎(jiǎng)賦予不同的權(quán)重,每回推十年權(quán)重遞減10%,如1991-2000年的權(quán)重為100%,1981-1990年的權(quán)重為90%,1901-1910年的權(quán)重為10%。最后計(jì)算1901年以來的獲獎(jiǎng)?wù)酆蠑?shù)。如果一個(gè)校友在一所學(xué)校獲得兩個(gè)或以上學(xué)位,只計(jì)算一次。Award是指一所大學(xué)的教師獲得的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)(物理、化學(xué)、生理或醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué))和菲爾茲獎(jiǎng)的數(shù)量,按諾貝爾獎(jiǎng)基金會(huì)網(wǎng)站等有關(guān)網(wǎng)站公布的獲獎(jiǎng)人獲獎(jiǎng)時(shí)的所在單位統(tǒng)計(jì)。為了更客觀地反映一所大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn),對(duì)不同年代的獲獎(jiǎng)賦予不同的權(quán)重,每回推十年權(quán)重遞減10%,如2001-2010年的權(quán)重為100%,1991-2000年的權(quán)重為90%,1981-1990年的權(quán)重為80%,1911-1920年的權(quán)重為10%。最后計(jì)算1911年以來的獲獎(jiǎng)?wù)酆蠑?shù)。獲獎(jiǎng)人同時(shí)署名兩個(gè)單位時(shí),各計(jì)0.5。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)共享者的權(quán)重為獲得獎(jiǎng)金的比例。Size是指一所大學(xué)的師均學(xué)術(shù)表現(xiàn),由前五項(xiàng)指標(biāo)得分之和除以全時(shí)(Fulltimeequivalent)教師數(shù)而得?？紤]到國(guó)際可比性,教師一般是指具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專任教師。2004年排名中有教師數(shù)的國(guó)家包括美國(guó)、中國(guó)(大陸)、意大利、荷蘭、瑞典和比利時(shí)等,其它國(guó)家或地區(qū)的Size得分采用前五項(xiàng)指標(biāo)得分的加權(quán)數(shù)。4.比例式統(tǒng)計(jì)方法在進(jìn)行排名時(shí),Alumni、Award、HiCi、N&S、SCI、Size等每項(xiàng)指標(biāo)得分最高的大學(xué)為100分,其它大學(xué)按其與最高值的比例得分。如果任何一個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)分布呈現(xiàn)明顯的異常,則采用常規(guī)統(tǒng)計(jì)方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。Size得分的計(jì)算辦法:首先計(jì)算Alumni、Award、HiCi、N&S、SCI等五項(xiàng)指標(biāo)得分之和,然后除以教師數(shù),并使有教師數(shù)的大學(xué)的Size得分之和與五項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)得分之和相等。六項(xiàng)指標(biāo)加權(quán)總得分最高的大學(xué)為100分,其它大學(xué)按其與最高值的比例得分。三、網(wǎng)絡(luò)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與分析1.其他國(guó)家的分布情況對(duì)各地區(qū)在ARWU中的表現(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,結(jié)果見表2?？梢钥闯?美洲的大學(xué)具有明顯的優(yōu)勢(shì),占ARWU前20名的85%、前100名的55%、前200名的50%。歐洲大學(xué)由于其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì),在ARWU前400名和前500名中的比例超過了美洲的大學(xué)。相比之下,亞太地區(qū)的大學(xué)在ARWU各組大學(xué)中的比例都不高,非洲大學(xué)的數(shù)量則更少,與美洲、歐洲的差距巨大。表3給出了ARWU前500名大學(xué)按國(guó)家的分布情況。共有35個(gè)國(guó)家擁有排名前500名的大學(xué),其中絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家。與其經(jīng)濟(jì)、科技和高等教育實(shí)力相對(duì)應(yīng),美國(guó)大學(xué)占有明顯的主導(dǎo)地位,占據(jù)了ARWU前20名中的85%、前100名中的51%。英國(guó)的地位也不錯(cuò),在排名的各組大學(xué)中都占據(jù)了約10%的比例。2.主要大學(xué)的學(xué)術(shù)指標(biāo)表現(xiàn)表4列出了在ARWU前500名大學(xué)各得分的相關(guān)系數(shù)?？偡峙c各項(xiàng)指標(biāo)得分的相關(guān)系數(shù)均高于0.80,而不同指標(biāo)得分之間的相關(guān)系數(shù)也都高于0.50,說明排名指標(biāo)的選擇較為合理。圖1給出了排名總分的分布情況。在前50名的大學(xué)中,隨著名次的降低,總分呈現(xiàn)快速下降趨勢(shì)。50名以后的總分下降趨勢(shì)明顯減緩,且隨著名次的不斷降低總分下降的趨勢(shì)也進(jìn)一步減緩。因此,在公布排名結(jié)果時(shí),前100名的大學(xué)按照簡(jiǎn)單數(shù)字排序,100-200名的大學(xué)按50所一組公布,而200-500名的大學(xué)則按100所一組公布,同一組內(nèi)的大學(xué)按字母順序排列。同一組內(nèi)的大學(xué)得分相差不大,分組公布更為合理。表5列出了處于不同位置的大學(xué)的學(xué)術(shù)指標(biāo)表現(xiàn)。可以看出,排名前20名的大學(xué),代表原創(chuàng)性研究水平的學(xué)術(shù)指標(biāo)具有突出的優(yōu)勢(shì),它們有多名獲獎(jiǎng)校友、數(shù)名獲獎(jiǎng)教師、有數(shù)十名被引用率最高的教師、每年發(fā)表數(shù)十篇N&S論文。因此,排名前20名的大學(xué)可以稱為世界頂尖大學(xué)(WorldTopUniversities)。處于21-100名的大學(xué),在代表原創(chuàng)性研究水平的學(xué)術(shù)指標(biāo)中也有不俗的表現(xiàn),它們絕大多數(shù)都有獲獎(jiǎng)校友和獲獎(jiǎng)教師、有十余名被引用率最高的教師、每年發(fā)表多篇N&S論文。處于21-100名的大學(xué)可以稱為世界一流大學(xué)(WorldClassUniversities)。排名200名以后的大學(xué),代表原創(chuàng)性水平的學(xué)術(shù)指標(biāo)數(shù)據(jù)很低,它們一般沒有獲獎(jiǎng)校友或獲獎(jiǎng)教師,被引用率最高的教師和每年發(fā)表的N&S論文也很少。部分亞太地區(qū)著名大學(xué)的學(xué)術(shù)指標(biāo)表現(xiàn)見表6。東京大學(xué)、京都大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)等都有獲獎(jiǎng)校友和獲獎(jiǎng)教師,各學(xué)科領(lǐng)域被引用率最高的教師達(dá)到20余人,每年發(fā)表10篇左右乃至更多的N&S論文。新加坡國(guó)立大學(xué)、香港科技大學(xué)各有4名被引用率最高的教師,臺(tái)灣大學(xué)和香港科技大學(xué)也分別有1名被引用率最高的教師。漢城國(guó)立大學(xué)每年都穩(wěn)定地發(fā)表N&S論文。相比之下,清華大學(xué)、北京大學(xué)的SCI論文雖然都已超過2000篇,與排名21-100大學(xué)的SCI論文數(shù)量相當(dāng),但代表原創(chuàng)性研究的指標(biāo)數(shù)據(jù)卻不盡人意。四、網(wǎng)絡(luò)問題和對(duì)策1.科研和學(xué)術(shù)成績(jī)定性與定量評(píng)價(jià)。人們總是懷疑學(xué)生的質(zhì)量能否用數(shù)字測(cè)量,然而作為學(xué)生質(zhì)量的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn),大學(xué)繼續(xù)給學(xué)生打分,并希望用人單位等能夠進(jìn)行合理判斷。同樣地,人們總是懷疑大學(xué)的水平能否簡(jiǎn)單地用數(shù)字衡量,但是,大學(xué)排名可以作為學(xué)校水平的一個(gè)重要參考,關(guān)鍵是使用排名的人要根據(jù)排名指標(biāo)體系進(jìn)行自己的獨(dú)立判斷。國(guó)際比較的內(nèi)容。不同國(guó)家的高等教育體系差異巨大,不同利益群體對(duì)大學(xué)水平的期望也不盡相同,再加上獲得國(guó)際可比數(shù)據(jù)的難度很大,所以很難對(duì)大學(xué)的教育質(zhì)量進(jìn)行全面系統(tǒng)的國(guó)際比較。而大學(xué)的科研和學(xué)術(shù)水平是有可能進(jìn)行國(guó)際比較的。因此,可以選擇若干客觀的科研和學(xué)術(shù)指標(biāo),采用可以驗(yàn)證的國(guó)際可比數(shù)據(jù)對(duì)各國(guó)研究型大學(xué)進(jìn)行排名。大學(xué)的類型。由于各學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文等科研成果產(chǎn)出的不平衡,學(xué)術(shù)排名結(jié)果對(duì)擁有醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)學(xué)科的大學(xué)有利,而以藝術(shù)、人文學(xué)科、社會(huì)科學(xué)為主的大學(xué)排名偏后。而適用于文科的專門指標(biāo)和國(guó)際可比的數(shù)據(jù)無法找到。在2004年版ARWU中,文科大學(xué)的N&S指標(biāo)不計(jì)算權(quán)重,其權(quán)重按比例分配到其它指標(biāo)中。對(duì)SSCI論文賦予較高的權(quán)重將是另一種可行的選擇。大學(xué)的規(guī)模。師均表現(xiàn)是大學(xué)學(xué)術(shù)水平的關(guān)鍵指標(biāo)之一。但是,由于各國(guó)大學(xué)教師數(shù)據(jù)獲取的難度和統(tǒng)計(jì)口徑的差異,在2004年版ARWU中,師均表現(xiàn)(Size)的權(quán)重只占10%,對(duì)規(guī)模較小但水平較高的大學(xué)不利。一旦獲得大部分國(guó)家的大學(xué)教師數(shù)據(jù),將考慮專門提供一份以師均表現(xiàn)為主的學(xué)術(shù)排名。語(yǔ)言的影響。眾所周知,英語(yǔ)是國(guó)際學(xué)術(shù)界的通用語(yǔ)言。英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)比非英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)更容易融入國(guó)際學(xué)術(shù)界,發(fā)表科研成果。因此,以科研表現(xiàn)為主要指標(biāo)的排名不可避免地有利于英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)。對(duì)用母語(yǔ)以外的語(yǔ)言發(fā)表的論文,可以考慮賦予較高的權(quán)重。成果的類型。在ARWU對(duì)各類論文的統(tǒng)計(jì)中,只考慮了研究論文(Article),沒有計(jì)算綜述、評(píng)論、快訊等類型的論文。主要考慮是,綜述和評(píng)論等類型的論文不是研究論文,而快訊類論文的主要成果一般會(huì)在以后的研究論文中得到體現(xiàn)。在某些學(xué)科領(lǐng)域中,專著也是原創(chuàng)性研究的重要形式,但無法獲得國(guó)際可比的數(shù)據(jù)。獎(jiǎng)項(xiàng)的選擇。雖然有許多國(guó)際著名的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)可以考慮,包括各學(xué)科領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng),但最公認(rèn)的是諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)。在統(tǒng)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)的過程中,有許多需要考慮的問題。比如有的人獲獎(jiǎng)時(shí)所在大學(xué)并非進(jìn)行獲獎(jiǎng)成果研究時(shí)的大學(xué),也有的獲獎(jiǎng)?wù)攉@得學(xué)位的大學(xué)不是他度過大部分學(xué)習(xí)時(shí)間的大學(xué)等等。2.大學(xué)名稱和數(shù)據(jù)庫(kù)的翻譯大學(xué)的界定。ARWU將美國(guó)多校區(qū)大學(xué)系統(tǒng)(Multi-campusuniversitysystem)中的大學(xué)(如加州大學(xué)-伯克利)作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名,對(duì)倫敦大學(xué)系統(tǒng)中的大學(xué)(如帝國(guó)學(xué)院,ImperialCollege)也進(jìn)行了同樣處理。大學(xué)的附屬單位情況極其復(fù)雜,包括附屬大學(xué)(如加拿大蒙特利爾大學(xué)附屬的EcolePolytechniqueofMontreal)、附屬研究機(jī)構(gòu)(如美國(guó)設(shè)在大學(xué)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、法國(guó)國(guó)家科學(xué)中心設(shè)在大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室)、附屬醫(yī)院等。對(duì)上述各類附屬單位的成果,原則上按它們自己的署名進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。大學(xué)的名稱。許多大學(xué)有多個(gè)常用名稱,如法國(guó)的巴黎第六大學(xué)稱為UniversityofParis6或者Pierre&MarieCurieUniversity,中國(guó)的清華大學(xué)稱為TsinghuaUniversity或者QinghuaUniversity。非英語(yǔ)國(guó)家的大學(xué)名稱在翻譯時(shí)常有變化,如比利時(shí)的UniversitéLibredeBruxelles和VrijeUniversiteitBrussel同時(shí)翻譯為FreeUniversityofBrussels,德國(guó)的科隆大學(xué)(UniversittatzuKoln)可以翻譯為UniversityofKoeln或者UniversityofCologne。另外,縮寫也很常見,如位于蘇黎士的瑞士聯(lián)邦理工大學(xué)通常寫為ETHZ。大學(xué)的變遷。各國(guó)的大學(xué)持續(xù)不斷地進(jìn)行著合并、拆分、更名、停辦等。如英國(guó)的曼徹斯特大學(xué)與曼徹斯特理工大學(xué)(UMIST)于2004年合并,奧地利的因斯布魯克(INNSBRUCK)大學(xué)于2004年拆分為兩所獨(dú)立的大學(xué),因斯布魯克大學(xué)和因斯布魯克醫(yī)科大學(xué)。再如,二戰(zhàn)前的柏林大學(xué)擁有若干名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者,而現(xiàn)在的柏林洪堡大學(xué)和柏林自由大學(xué)都聲稱自己是柏林大學(xué)的合法繼承者。數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索是非常復(fù)雜的,在關(guān)鍵詞的選擇上需要特別小心。在ARWU的排名過程中,不管作者是否在署名中提及相關(guān)大學(xué),每一個(gè)被引用率最高的教師都被歸于其所在大學(xué);每一篇N&S論文也得到了同樣的處理。在SCIE和SSCI的檢索過程中,許多大學(xué)需要輸入多個(gè)關(guān)鍵詞才能找到其全部論文。五、網(wǎng)絡(luò)跟蹤1.國(guó)外大學(xué)的全球排名在ARWU發(fā)表將近一年半之后,英國(guó)的泰晤士報(bào)教育增刊(TimesHigherEducationSupplement)于2004年11月5日公布了世界前200所大學(xué)的排名。排名指標(biāo)包括同行評(píng)價(jià)、國(guó)際教師、國(guó)際學(xué)生、生師比和師均引用率等。其中同行評(píng)價(jià)的權(quán)重為50%,它是通過對(duì)全世界1300名同行專家進(jìn)行問卷調(diào)查得到的。瑞士的科學(xué)