采購應(yīng)急預(yù)案

采購應(yīng)急預(yù)案整頓一、目的：為了有效保證原輔材料等采購物資的供應(yīng)，防止因采購物資的短缺或不妥等原因引起的意外損失，保證采購物資供應(yīng)的及時(shí)有序、保質(zhì)保量，結(jié)合我企業(yè)工作實(shí)際制定本預(yù)案。二、范圍：本預(yù)案合用于企業(yè)重要原輔材料采購的供應(yīng)，在緊急狀況下的防止及應(yīng)急處理。三、組織機(jī)構(gòu)及職能：1、企業(yè)成立采購供應(yīng)應(yīng)急處理小組：2、小組職責(zé)：⑴、根據(jù)企業(yè)重要原輔材料的采購供應(yīng)狀況，決定與否實(shí)行應(yīng)急預(yù)案；⑵、統(tǒng)一指揮和組織企業(yè)突發(fā)斷料事件或重大品責(zé)問題的應(yīng)急處理工作；四、重要問題及應(yīng)急措施：序問題點(diǎn)號(hào)1重要原輔材料供應(yīng)不2及時(shí)34品責(zé)問題56受市場的變化，采購供應(yīng)達(dá)不到生產(chǎn)訂單的需求7應(yīng)急措施1、采購部根據(jù)原輔材料的重要程度和產(chǎn)品生產(chǎn)周期及供應(yīng)商的運(yùn)送方式，建立合理的安全庫存量（見附表）2、庫管應(yīng)對(duì)低于最低庫存的產(chǎn)品及時(shí)報(bào)缺3、規(guī)定供應(yīng)商建立安全庫存，防止突發(fā)事件發(fā)生1、質(zhì)量部不定期到各供應(yīng)商檢查其質(zhì)量控制狀況，防止因質(zhì)量不合格導(dǎo)致的停線。2、重要原輔材料必須開發(fā)2家及以上的后備供應(yīng)商，并納入企業(yè)合格供方名目1、及時(shí)將物料的采購狀況反饋給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門，并擴(kuò)大市場采購范圍，或是根據(jù)原料的供應(yīng)狀況調(diào)整生產(chǎn)。2、制定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表，并制定對(duì)應(yīng)措施（見附表）負(fù)責(zé)人四、安全庫存表：序號(hào)品名型號(hào)單位安全庫存量備注12345備注：以上根據(jù)供應(yīng)商的生產(chǎn)周期、運(yùn)送周期、以及我司的日使用量而定；678910111213141516171819五、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目供應(yīng)商延遲交貨風(fēng)1險(xiǎn)2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)3協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)概率較高高低風(fēng)險(xiǎn)分析1、供應(yīng)商的生產(chǎn)能力局限性；2、產(chǎn)品生產(chǎn)周期長；3、我司采購人員采購單遲下；4、物流導(dǎo)致的交貨延誤。1、供應(yīng)商由于自身生產(chǎn)能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好；2、所提供的物資沒有按訂貨技術(shù)條件及有關(guān)原則供貨。采購人員在簽訂、履行協(xié)議過程中，由于協(xié)議條款考慮不妥，或供應(yīng)商違反協(xié)議條款，給企業(yè)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)對(duì)措施1、規(guī)定供應(yīng)商制定不一樣產(chǎn)品的生產(chǎn)周期推進(jìn)表；2、并建立多級(jí)供應(yīng)商體系，應(yīng)急時(shí)啟用應(yīng)急預(yù)案；3、及時(shí)將影響生產(chǎn)進(jìn)度的信息上報(bào)生管及業(yè)務(wù)部門，經(jīng)與客戶溝通同意延遲交貨期限，生管課調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃和出貨安排。1、采購部門及SQE應(yīng)嚴(yán)格篩選供應(yīng)商，保證產(chǎn)品質(zhì)量；2、加強(qiáng)物料進(jìn)廠進(jìn)質(zhì)量檢查；3、將不合格匯報(bào)NCR在第一時(shí)間內(nèi)傳遞給供應(yīng)商，在最短時(shí)間拿出整改方案及供貨計(jì)劃，必要時(shí)另選擇有一定技術(shù)實(shí)力的供應(yīng)商評(píng)審供貨。4、建立供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商的履約能力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，從質(zhì)量、服務(wù)、技術(shù)、價(jià)格、信譽(yù)、企業(yè)內(nèi)部管理等方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面考核，培育優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，建立較為穩(wěn)定的采購渠道；5、嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量體系文獻(xiàn)，所有采購物資嚴(yán)格按檢查有關(guān)規(guī)定規(guī)定做好入庫前的質(zhì)量檢查工作，做到入庫物資檢查驗(yàn)收率100%，杜絕不合格物資流入各生產(chǎn)單位。1、采用組織采購人員學(xué)習(xí)《協(xié)議法》；2、在采購活動(dòng)過程中除“即時(shí)清結(jié)”外，必須簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)力、義務(wù)及違約責(zé)任，定期進(jìn)行協(xié)議追蹤調(diào)查，加強(qiáng)監(jiān)控力度4計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)·5付款風(fēng)險(xiǎn)6存貨風(fēng)險(xiǎn)7安全風(fēng)險(xiǎn)材料短缺8價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)1、計(jì)劃變更；2、臨時(shí)插單；一般3、采購員計(jì)劃性不強(qiáng)，影響供應(yīng)的及時(shí)性及精確性1、付款信息錯(cuò)誤導(dǎo)致轉(zhuǎn)賬錯(cuò)誤。2、員工或供應(yīng)商的誠信問題導(dǎo)致的付款錯(cuò)誤。一般3、為了得到急需的物資，有時(shí)會(huì)采用預(yù)先支付貨款式的方式購進(jìn)物資如出現(xiàn)質(zhì)量問題，款項(xiàng)被供方控制，易處在被動(dòng)局面采購員對(duì)市場變化的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)局限性高，沒有很好地控制采購，清理庫存，就有也許導(dǎo)致存貨積壓，占用資金。1、運(yùn)送過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。一般2、不可抗力原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。有時(shí)因產(chǎn)品試驗(yàn)導(dǎo)致物料局限性，或一般因市場產(chǎn)品已更新而無法采購1、商務(wù)談判導(dǎo)致的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；2、地區(qū)性價(jià)格導(dǎo)致的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；低3、新技術(shù)、新材料的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；4、價(jià)格的時(shí)間性變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。1、根據(jù)月度生產(chǎn)計(jì)劃及時(shí)向供應(yīng)商下采購訂單；2、將計(jì)劃變更信息及時(shí)告知供應(yīng)商，讓供應(yīng)商調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，有必要時(shí)變化運(yùn)送方式，如采用專車或空運(yùn)等方式，以縮短交貨期。3、對(duì)采購員進(jìn)行單獨(dú)KPI考核。1、加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核；2、對(duì)供貨方的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行分類管理，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量好、信譽(yù)好、規(guī)模大的供貨方可實(shí)行預(yù)付款，并加強(qiáng)預(yù)付款購貨的追蹤管理。定期對(duì)庫存物資進(jìn)行盤點(diǎn)，對(duì)不良物資及時(shí)清理和報(bào)批1、可在協(xié)議簽訂時(shí)將對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商；采購人員和供應(yīng)商及時(shí)溝通，對(duì)材料采購存在困難的應(yīng)與技術(shù)部溝通能否可采用其他材料代用1、增強(qiáng)商務(wù)洽談能力；2、詳盡的市場調(diào)查；3、加強(qiáng)對(duì)采購時(shí)機(jī)的把握。4、“貨比三家”、“尋報(bào)價(jià)制度”核準(zhǔn)：審核：制定：某某企業(yè)采購詢價(jià)管理規(guī)定為深入理順集團(tuán)企業(yè)采購價(jià)格管理流程，減少集團(tuán)企業(yè)的采購成本，提高集團(tuán)企業(yè)各工廠的競爭力，特對(duì)采購詢價(jià)管理作出如下規(guī)定：一、比價(jià)運(yùn)作程序1、采購前由采購人員詢價(jià)，詢價(jià)時(shí)要以同等技術(shù)原則填寫比價(jià)單，要詳細(xì)注明三家以上供方比價(jià)狀況，包括供貨時(shí)間、物資名稱、規(guī)格、品牌、原則及供方名稱、采購數(shù)量、單價(jià)、付款方式、運(yùn)費(fèi)金額及承擔(dān)方式等。2、金屬類物資原則上必須按重量單位采購，要明確規(guī)格、材質(zhì)，如確實(shí)以米、個(gè)、支、根等計(jì)量單位外購金屬物資，比價(jià)單上要標(biāo)注實(shí)際重量，以便與入庫過磅重量相比較。采購帶有包裝物的物資如包裝物需返還供貨方的，須在比價(jià)單中明確注明包裝物由供方回收并告知車間。3、采購員但凡提報(bào)在比價(jià)單上的客戶必須是有效的客戶，嚴(yán)禁虛報(bào)。采購員在采購過程中可以通過其他渠道參照所購物資的價(jià)格，不過對(duì)于沒有把握的客戶，嚴(yán)禁填寫在比價(jià)單上。4、但凡采購業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的物資，原則上不得少于三家比價(jià)，一次性單筆采購金額元以上含元規(guī)定各采購員每月比價(jià)三家以上的戶數(shù)應(yīng)到達(dá)60%以上，二家以上應(yīng)到達(dá)90%以上，一家的戶數(shù)應(yīng)低于10%。5、供貨方只有一家的比價(jià)單須在采購闡明中詳細(xì)闡明理由，為何只使用一家。對(duì)所采購的物資應(yīng)貨比三家，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，杜絕采購中的“權(quán)利”行為和“個(gè)人”行為。6、因技術(shù)或其他部門指定只有一家的（屬按協(xié)議定點(diǎn)采購的，要提供協(xié)議復(fù)印件，無協(xié)議復(fù)印件的必須事先由集團(tuán)總經(jīng)理同意）。請(qǐng)?jiān)凇安少応U明”一欄中詳細(xì)闡明狀況，凡外購物資外加包裝費(fèi)的，必須在比價(jià)單上標(biāo)出費(fèi)用金額。7、技術(shù)部門或其他部門指定采購的，只能指定品牌不得指定廠家；可指定多種品牌，多種廠家。不至于給采購部門的工作設(shè)置太多的權(quán)限。8、審計(jì)部在同等質(zhì)量同等技術(shù)規(guī)定下，如發(fā)現(xiàn)其他廠家供貨價(jià)格低于比價(jià)單上最低價(jià)格的，可以另選廠家。并與所更換的客戶及時(shí)簽訂合作承諾書。因?qū)徲?jì)部換戶導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量問題，由價(jià)格專人承擔(dān)一定的責(zé)任。9、但凡實(shí)行比價(jià)的物資在市場價(jià)格不變的狀況下，其比價(jià)周期為三個(gè)月（鋼材及化工類等價(jià)格波動(dòng)較大的物資必須隨時(shí)采購隨時(shí)比價(jià)）超過比價(jià)周期的（單獨(dú)訂貨期限超過三個(gè)月的物資以訂協(xié)議為準(zhǔn)）重新采購時(shí)，需將比價(jià)單傳審計(jì)部立案。10、對(duì)于承接我企業(yè)業(yè)務(wù)的客戶，采購員嚴(yán)禁向其他客戶透漏接該項(xiàng)業(yè)務(wù)客戶的所有信息。11、波及到采購物資的付款方式采購員或是價(jià)格專人首選承兌方式。12、采購物資需同步支付承兌匯票和電匯的，應(yīng)同步提報(bào)承兌匯票價(jià)格和現(xiàn)款價(jià)格，不得只提報(bào)承兌匯票價(jià)格。13、采購部門提報(bào)的所有物資應(yīng)在使用前提前兩天提報(bào)審計(jì)部；對(duì)于大型物資及設(shè)備的采購，采購部門應(yīng)在使用前提前三天將比價(jià)單傳到審計(jì)部。14、采購部門必須按照比價(jià)單確定的供貨單位安排采購，未經(jīng)同意不得隨意調(diào)戶。在審計(jì)部門未確定供貨單位及價(jià)格前，采購部門不得提前定價(jià)采購，否則因更換客戶或價(jià)格變動(dòng)所導(dǎo)致的一切后果均由經(jīng)辦人負(fù)責(zé)。15、因維修或急用的物資，當(dāng)日當(dāng)批總額不超過1000元的可以不履行比價(jià)手續(xù)，必須由本部門的分管領(lǐng)導(dǎo)同意。采購采購員處剪發(fā)票時(shí)將“價(jià)格明細(xì)表”送至審計(jì)部，由審計(jì)部查對(duì)價(jià)格并立案。16、對(duì)于采購業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的物資，采購員應(yīng)提報(bào)到企業(yè)廠區(qū)的含運(yùn)費(fèi)含發(fā)票價(jià)格，盡量杜絕產(chǎn)生運(yùn)費(fèi)或者寄存費(fèi)等。17、審計(jì)部接到比價(jià)單時(shí)，急用物資的比價(jià)單在接受后4小時(shí)內(nèi)完畢比價(jià)，其他物資在不耽誤使用的前提下最遲在1個(gè)工作日內(nèi)比價(jià)完畢。18、審計(jì)部每月8號(hào)之前將比價(jià)狀況及事后監(jiān)督狀況提報(bào)給集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)，有必要通報(bào)各業(yè)務(wù)總經(jīng)理的，要提報(bào)給各業(yè)務(wù)總經(jīng)理。19、對(duì)選定的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)與之簽訂“框架協(xié)議”，在該協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定雙方的權(quán)利與義務(wù)、雙方互惠條件，定期評(píng)價(jià)，合理流動(dòng)。20、采購人員在比價(jià)單中標(biāo)注“同價(jià)同供”的僅指比價(jià)單中的供貨商不得隨意換戶。比價(jià)單中出現(xiàn)的“同供”要有明確的供貨比例，質(zhì)量好、供貨及時(shí)的可以給與更高的比例。21、對(duì)于外協(xié)廠家給與企業(yè)制作的外協(xié)加工件，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題的應(yīng)嚴(yán)格追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，并由供應(yīng)商按成本金額賠償。22、采購計(jì)劃要嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)按照實(shí)際的生產(chǎn)計(jì)劃下發(fā)，因計(jì)劃下達(dá)不精確而導(dǎo)致大量材料的揮霍，由有關(guān)人員承擔(dān)損失。二、獎(jiǎng)罰制度（一）、采購員扣罰規(guī)定1、凡發(fā)既有下列問題之一者，每次扣罰負(fù)責(zé)人500元，嚴(yán)重者下崗處理。（1）、采購的物資質(zhì)量差，嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量的（試用物資除外）。（2）、未經(jīng)同意私自采購的；（3）、私自確定供應(yīng)商的；2、比價(jià)單填寫不規(guī)范，開票單位與比價(jià)單不一致、價(jià)格錯(cuò)誤、交期錯(cuò)誤、付款方式錯(cuò)誤、稅率錯(cuò)誤、數(shù)量錯(cuò)誤等，根據(jù)損失的大小扣罰負(fù)責(zé)人100－200元。3、嚴(yán)禁虛報(bào)客戶（指客戶沒有能力供貨、供貨時(shí)間嚴(yán)重可以延誤我企業(yè)的生產(chǎn)并且保證不了質(zhì)量等等），經(jīng)查實(shí)發(fā)現(xiàn)一次視情節(jié)扣罰負(fù)責(zé)人200元，部門負(fù)責(zé)人200元。4、當(dāng)供應(yīng)商供貨質(zhì)量異常，不能及時(shí)督促及調(diào)整而導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或工期導(dǎo)致影響的視影響程度的大小和事后跟催的狀況綜合考慮，酌情懲罰負(fù)責(zé)人。5、若因采購周期延誤影響生產(chǎn)的，視詳細(xì)狀況扣罰負(fù)責(zé)人50-200元，因未及時(shí)傳送比價(jià)單而導(dǎo)致的延期按兩倍懲罰，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)20%的責(zé)任。6、到審計(jì)部比價(jià)的物資必須未采購或未安排制作的，如有特殊原因或急用已事先采購的要在比價(jià)單中標(biāo)注明白，否則事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)價(jià)格有差異的，按差額考核到負(fù)責(zé)人及部門負(fù)責(zé)人。7、如有特殊狀況，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后可以先購置后補(bǔ)辦比價(jià)手續(xù)，但必須在物資入庫后二個(gè)工作日內(nèi)完畢，并標(biāo)注補(bǔ)比價(jià)單。超過規(guī)定期間的每份扣罰50元。非特殊狀況每份扣罰100元，出現(xiàn)大范圍補(bǔ)比價(jià)單的一次扣罰200元。8、采購員不得與供應(yīng)商會(huì)餐、娛樂，不得借用交通工具以及接受供應(yīng)商提供的其他以便或款待等，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視狀況處以200-500元的罰款。9、采購員不得接受供應(yīng)商的禮品、現(xiàn)金、購物卡等有價(jià)證券，不得向供應(yīng)商借款等，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)受賄人處以以上元的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，予以無薪開除處理，并送交公安機(jī)關(guān)處理。10、采購員每月的比價(jià)戶數(shù)，三家未到達(dá)60%，二家未到達(dá)90%以上，一家未控制在10%如下，根據(jù)狀況扣罰100元；部門負(fù)責(zé)人扣罰100元。11、有比價(jià)周期規(guī)定的，在有效期內(nèi)，凡采購數(shù)量高于比價(jià)單填寫數(shù)量20%以上且采購金額在元以上（含元）的，須重新比價(jià)。（鋼材的采購數(shù)量嚴(yán)禁高于比價(jià)單填寫數(shù)量的20%以上）違反規(guī)定的，每筆業(yè)務(wù)扣罰采購員50元。12、價(jià)格專人未按規(guī)定期間進(jìn)行詢比價(jià)，延誤生產(chǎn)或比價(jià)后的物資存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，扣罰有關(guān)負(fù)責(zé)人100元，情節(jié)嚴(yán)重的按損失額的10-20%進(jìn)行懲罰。13、技術(shù)人員根據(jù)銷售訂單分解采購物資詳細(xì)明細(xì)及使用量，若超過實(shí)際使用量的5%以上，按照超過量的總價(jià)值的50%懲罰。14、不執(zhí)行審計(jì)部確定的價(jià)格的，嚴(yán)厲處理經(jīng)辦人以及各個(gè)環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人，按照降價(jià)后的價(jià)格與原價(jià)差額的三倍懲罰。15、采購協(xié)議、質(zhì)量保證協(xié)議不簽訂，每份扣罰負(fù)責(zé)人100元，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)30%的責(zé)任。16、私自使用供方協(xié)議版本，或管轄權(quán)不在需方所在地，或簽訂協(xié)議步私自修改協(xié)議條款未經(jīng)企業(yè)法律事務(wù)處審核蓋章，每項(xiàng)扣罰負(fù)責(zé)人100元，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)30%的責(zé)任。（確定協(xié)議審核員）17、對(duì)弄虛作假、串標(biāo)、泄露標(biāo)的或有其他嚴(yán)重違規(guī)，給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，按損失額的10%-30%進(jìn)行懲罰；情節(jié)嚴(yán)重的予以開除處理。（二）獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則（如下但凡波及到的獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，均在保證產(chǎn)品質(zhì)量和工作質(zhì)量的前提下實(shí)行）1、在保證質(zhì)量的前提下在原供應(yīng)商的基礎(chǔ)上積極將價(jià)格談到比前兩次采購價(jià)更低（鋼材及化工類等物資市場價(jià)格浮動(dòng)較大的除外），根據(jù)狀況及采購量獎(jiǎng)20-50元/次，若持續(xù)談價(jià)下調(diào)，可多次獎(jiǎng)勵(lì)。2、市場價(jià)格確定漲價(jià)時(shí)，采購人員可保持原價(jià)或?qū)r(jià)格談到漲價(jià)范圍之下的根據(jù)狀況獎(jiǎng)20-50元/次。3、上級(jí)指定人員對(duì)訂單或大型物料進(jìn)行談價(jià)的，按采購金額及差價(jià)狀況獎(jiǎng)100-200元/次。4、貨到付款談到月結(jié)或更長按此供應(yīng)商每年采購金額的0.5---2‰獎(jiǎng)勵(lì)。5、一年內(nèi)新找的合格供應(yīng)商有50％以上且能月結(jié)的一次性獎(jiǎng)勵(lì)50元。6、外包商付款方式有明顯改善，如前期付款額度減小，付款周期增長的獎(jiǎng)20-50元。7、比價(jià)單傳至審計(jì)部后，采購員審計(jì)部共同降價(jià)，根據(jù)實(shí)際狀況一次獎(jiǎng)勵(lì)采購員50-100元.8、在同等質(zhì)量的前提下，采購人員、技術(shù)人員及生產(chǎn)人員可以配合審計(jì)部共同尋新的客戶商或者共同將采購價(jià)格壓到最低。采購金額高于3000元的，按降價(jià)金額的10%提取；低于3000元的，按降價(jià)金額的5%提取。三、價(jià)格管理部門——審計(jì)部工資構(gòu)造集團(tuán)審計(jì)部作為集團(tuán)企業(yè)的價(jià)格管理部門，負(fù)責(zé)整個(gè)集團(tuán)企業(yè)的價(jià)格管理。各審計(jì)部人員工資實(shí)行提成模式，每月只發(fā)放固定工資，根據(jù)當(dāng)月采購物資降價(jià)總額、工程決算審計(jì)價(jià)格差價(jià)總額的60%進(jìn)行提取，作為績效工資。以每月人均實(shí)發(fā)工資8000元封頂，后續(xù)再根據(jù)實(shí)際狀況進(jìn)