《標準施工招標文件》講義

1馮志祥2008年中華人民共和國

《標準施工招標文件》

工程量清單、計量與支付及爭議的解決2內容提要A部：工程量清單和計量與支付第一部分工程量清單一、設立工程量清單計價模式的背景二、標準文件關于工程量清單的基本情況三、標準文件工程量清單的填寫第二部分合同計量與支付一、合同支付程序二、合同計量與支付的重點環(huán)節(jié)3內容提要B部：合同爭議的解決一、形成合同爭議的原因和及時解決爭議的優(yōu)越性二、標準文件合同爭議的解決程序三、設立合同爭議評審組的背景和應用要點四、仲裁（最終解決爭議的手段之一）五、訴訟（最終解決爭議的手段之二）

4第一部分工程量清單5一、設立工程量清單計價模式的背景（一）工程量清單的定義通俗理解：標價后就是帶數(shù)量的價目表。FIDIC招標程序:合同工作內容+估算工程量。

英國SMM7：工程非實體和實體項目名稱+數(shù)量+工作內容+材料+施工工藝標準。GB50500-2003：分部分項工程、措施、其他項目名稱+相應數(shù)量（2007版沿用）。《標準施工招標文件》：子目名稱+工作內容+相應數(shù)量。（如下：4.1工程量清單表）

序號編碼子目名稱內容描述單位數(shù)量單價合價

（項目名稱）

標段6一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（二）工程量清單的作用

1、投標階段：是工程數(shù)量和質量要求的載體;是投標人準備和提交投標報價統(tǒng)一、可比的平臺和載體；招標人編制標底的平臺和載體。標價后,是分析、評判投標價格組成是否完整、價格是否合理的最重要基礎；標價后,是評標委員會推薦中標候選人的重要依據(jù)。提高招標、投標、評標工作的效率。2、簽約階段：簽約合同價的唯一載體。（量的約束力）3、合同履約階段：是資金籌措、合同計量和計價、進度款支付、合同價款調整、變更計價、索賠和工程結算的最重要的基礎和依據(jù)。7一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（三）工程量清單計價

1、定義：是建設工程招標投標活動中，由招標人按照國家統(tǒng)一規(guī)定的，或者在沒有適用的統(tǒng)一規(guī)定時按照招標文件約定的工程量計算規(guī)則，提供工程數(shù)量，承擔項和量的風險，由投標人自主報價，承擔價的風險，通過市場有序競爭形成工程造價的一種工程計價模式。2、典型特征：子目劃分以便于計量和計價的“綜合實體”為原則計量單位都是基本的法定計量單位；實行綜合單價；突出投標人的自主性；推定不可索賠；市場有序競爭形成工程造價。8一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（四）國際上常見工程量清單組成

1、英國體系

（1）工程量計算規(guī)則和子目工作內容說明；

（2）一般要求和開辦項目；

（3）分部分項工程量清單；

（4）其他清單。如計日工表等。

2、世界銀行采購指南中對工程量清單的要求：

（1）說明部分（綜合性的說明，包括清單的使用、投標報價要求、暫估價開支、計量規(guī)則、錯誤修正）；

（2）工程量清單表（分措施項目、工程實體等）；

（3）計日工（表頭對計日工價格組成內容、記錄規(guī)則等進行說明）；

（4）暫估價表；

（5）投標報價匯總表。9一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（五）GB50500-2003工程量清單的組成1、封面（單位、人員簽字蓋章頁）2、填表須知（填寫要求，不能刪改，漏報處理）3、總說明（工程概況、招標范圍、編制依據(jù)、質量材料施工等特殊要求，招標人自行采購材料設備、預留金、自行采購材料的金額數(shù)量、其他需要說明的問題。）4、分部分項工程量清單5、措施項目清單6、零星工作項目表（2007版擬改為計日工）10一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（六）房屋建筑與土木工程工程量清單的區(qū)別房屋建筑土木工程（道路、港口、鐵路等）子目數(shù)量大子目數(shù)量少工程量相對較小工程量相對較大有圖紙，形狀規(guī)則，能給出精確的工程量即便有圖紙，形狀不規(guī)則，難以給出精確的工程量，必要性也不大，一般都是理論計算和現(xiàn)場測量相結合項目特征應當比較精確項目特征比較粗固定總價合同可行度高固定總價合同可行度差，一般是單價合同施工方法由承包人自己制訂施工方法對造價影響大，有時需要在工程量清單中明確11一、設立工程量清單計價模式的背景（續(xù)）（七）標準文件強制使用范圍和工程量清單計價

即：為什么標準文件只考慮工程量清單計價模式？1、現(xiàn)行工程量清單計價的國家標準規(guī)定的強制使用范圍是全部使用國有資金投資或國有資金投資為主的大中型建設工程(GB50500-2003第1.0.3款，2007版擬全部工程)；2、九部委編制標準文件今后的強制使用范圍是達到一定規(guī)模的政府投資工程（小型工程更適合用小型專用版本（FIDIC就有，今后也要制訂）；似乎也隱含承認了一個事實：即清單計價主要是針對單價合同（總價合同也能用），而小型工程相對工期較短，為方便合同管理，一般均采用總價合同形式。）3、符合市場經(jīng)濟體制下工程計價改革的方向，反映招投標競爭機制的要求；4、與國際習慣做法接軌，促進行業(yè)進步。12二、標準文件關于工程量清單的基本情況（一）標準文件涉及到工程量清單的內容1、標準文件共由八章組成，其中第五章是“工程量清單”，是參考性的，但與合同條款等是相互銜接的，因此在組成內容、術語甚至表現(xiàn)形式方面需要尊重。2、“投標須知”3.2款：投標報價第3.2.1項規(guī)定：3.2.1投標人應按第五章“工程量清單”的要求填寫相應表格。該規(guī)定至少體現(xiàn)了兩個事實：一是招標文件必須包括工程量清單，也即招標人負責提供工程量清單；二是標準文件是以工程量清單為投標價格和合同價格載體的。3、通用合同條款1.4將“已標價的工程量清單”列為合同文件的組成部分，第17條計量和支付之17.1款計量（17.1.2、17.1.4)也因此是以工程量清單為基礎。13二、標準文件關于工程量清單的基本情況（續(xù)）（二）標準文件工程量清單組成1、工程量清單組成內容共4節(jié)，均屬于參考性內容；2、說明部分（第1～3節(jié)），包括：工程量清單說明（第1節(jié)）；投標報價說明（第2節(jié)）；其他說明（第3節(jié)）。3、清單表部分（第4節(jié)），包括“五表”，均屬于參考性的空白表格。也即：工程量清單表；計日工表；暫估價表（材料設備與專業(yè)工程是分開的）；投標報價匯總表；工程量清單單價分析表。14三、標準文件工程量清單的填寫（一）清單說明部分

著重強調：清單說明部分的重要性！核心作用：幫助投標人正確的解讀和理解工程量清單，正確地投標報價。目前國內外常見的工程量清單都有一個說明性章節(jié)，內容大同小異，表現(xiàn)形式可以不一樣?？梢杂脕韺贤瑮l款中“濃縮”了的條款給予必要的展開。可以對招標文件其他組成部分，包括合同條款沒有規(guī)定的內容做補充，起補位作用，對標準文件現(xiàn)有體例和使用要求特別重要。投標人須知3.2款關于投標報價要求是引到“工程量清單”，完全靠“工程量清單”解決防止誤報、漏報、錯報等問題。

15三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（一）清單說明部分（續(xù)）

重點：是標準文件所設置的填空欄的應用說明！1、第1.1款是編制依據(jù)的說明

1.1本工程量清單是根據(jù)招標文件中包括的、有合同約束力的圖紙以及有關工程量清單的國家標準、行業(yè)標準、合同條款中約定的工程量計算規(guī)則編制。約定計量規(guī)則中沒有的子目，其工程量按照有合同約束力的圖紙所標示尺寸的理論凈量計算。計量采用中華人民共和國法定計量單位。

〖說明〗任何清單首先需要明確編制依據(jù)；該項說明的設立主要是為了適應不同行業(yè)的不同情況；根據(jù)《標準法》，有國家標準的，要執(zhí)行國家標準，有行業(yè)標準的，要執(zhí)行行業(yè)標準；16三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（一）清單說明部分（續(xù)）《計量法》：法定計量單位；目前關于工程量清單計價的國家標準有：

(1)《建設工程工程量清單計價規(guī)范》(GB50500-2003)，2007版正在完善定稿；(2)《水利工程工程量清單計價規(guī)范》(GB50501-2007)(3)其他行業(yè)也正在或計劃制訂相應的清單計價規(guī)范，交通部有《公路工程工程量清單計量規(guī)則》。1.2本工程量清單應與招標文件中的投標人須知、通用合同條款、專用合同條款、技術標準和要求及圖紙等一起閱讀和理解。1.3本工程量清單僅是投標報價的共同基礎，實際工程計量和工程價款的支付應遵循合同條款的約定和第六章“技術標準和要求”的有關規(guī)定?！颊f明〗該兩款無須填寫內容，說明了工程量清單與招標文件其他組成部分的緊密聯(lián)系，且應根據(jù)合同條款、技術標準和要求進行使用管理。

17三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）

（一）清單說明部分（續(xù)）

2、第1.4款是“補充子目工程量計算規(guī)則及子目工作內容說明”1.4補充子目工程量計算規(guī)則及子目工作內容說明：

?！颊f明〗該款說明設立是為了解決招標文件（合同文件）所約定的標準工程量計算規(guī)則中沒有的子目，或者為方便計量而對所約定的工程量清單中規(guī)定的若干子目進行適當拆分或者合并問題；如果沒有采用標準的工程量計算規(guī)則，該說明就實際擴展為清單的一個章節(jié)“工程量計算規(guī)則和子目工作內容說明”；該款說明實際上是要與“編制依據(jù)”相互呼應。18三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分1、第2.2款是“關于子目單價組成的說明”2.1工程量清單中的每一子目須填入單價或價格，且只允許有一個報價。2.2工程量清單中標價的單價或金額，應包括所需人工費、施工機械使用費、材料費、其他（運雜費、質檢費、安裝費、缺陷修復費、保險費，以及合同明示或暗示的風險、責任和義務等），以及管理費、利潤等。2.3工程量清單中投標人沒有填入單價或價格的子目，其費用視為已分攤在工程量清單中其他相關子目的單價或價格之中?！颊f明〗2.1說明報價唯一性，2.3規(guī)定推定不可索賠；2.2子目綜合單價是狹義的、不是全包括（All-in）的綜合單價，不包括規(guī)費和稅金；19三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分（續(xù)）1、第2.2款是“關于子目單價組成的說明”（續(xù)）國際上一般是廣義的、全包括（費用）綜合單價，目前水利水電、公路、航道港口等工程項目也是全包括的綜合單價；甚至還將措施費等攤進單價（利弊，與清單表現(xiàn)形式和調價機制）；定額體系采用“工料單價”。是按定額計算的人、材、機的直接費，其他在費用計算表中計??；“規(guī)費”的定義：一般理解是指政府及有關權力部門規(guī)定必須交納的費用，具有不可競爭性，必須按規(guī)定計取。如：養(yǎng)老、失業(yè)保險、大病醫(yī)療、住房公積金、工傷保險金，等等。

20三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分（續(xù)）2、第2.4款是“暫列金額的數(shù)量及擬用子目的說明”標準文件的定義：

1.1.5.4暫列金額：指已標價工程量清單中所列的暫列金額，用于在簽訂協(xié)議書時尚未確定或不可預見變更的施工及其所需材料、工程設備、服務等的金額，包括以計日工方式支付的金額。暫列金額實際履約過程中可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。《建設工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2003）中的預留金有類似的性質，而計日工則相當于其中的零星工作項目，2007版擬做修改。應當說明的內容：(1)暫列金額的構成（與暫估價同,應與綜合單價構成一致，條款15.8三個款項的措辭,下文解釋）；(2)可能要發(fā)生的子目；(3)如何開支的具體操作程序；(4)明確一個概念：實際發(fā)生之前，不屬于承包人所有。21三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分（續(xù)）2、第2.4款是“暫列金額的數(shù)量及擬用子目的說明”（續(xù)）討論五個問題：Q1：為什么要設暫列金額？預設成本目標、消化變更等不確定因素，有計劃性考慮。Q2：為什么說在實際發(fā)生前不屬于承包人所有？合同15.6款：根據(jù)監(jiān)理人指示開支，調整合同價格。Q3：暫列金額一般包括哪些費用？組成界定，方便計入報價，一般與綜合單價定義一致，材料設備要謹慎。Q4：為什么要說明擬用子目？進度安排、管理配合。Q5：暫列金額開支程序如何設立？實際發(fā)生時就是暫估價，見下文暫估價開支程序。

22三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分（續(xù)）3、第2.5款是“暫估價數(shù)量及擬用子目的說明”

暫估價的定義:

1.1.5.5暫估價：指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付必然發(fā)生,但暫時不能確定價格的材料、設備以及專業(yè)工程的金額。

需要說明的內容：（1)暫估價數(shù)量；（2)擬用子目；（3)如何計入投標報價。暫估價價格組成，區(qū)別材料設備和專業(yè)工程，目的：方便計入報價（合同條款15.8.1-15.8.3：招標中標、認價、估價后的實際發(fā)生額“與工程量清單所列暫估價的差額以及相應的稅金等其他費用列入合同價格”，暫估價組成中似乎應包括管理費和利潤，但應含規(guī)費與稅金）。23三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（二）投標報價說明部分（續(xù)）3、第2.5款是“暫估價數(shù)量及擬用子目的說明”

（續(xù)）討論四個問題：Q1：為什么要設暫估價？設計深度不夠、要專業(yè)隊伍、防過度競爭。Q2：如何確定暫估價的實際發(fā)生額？

不須招標的材料設備認價（條款15.8.2規(guī)定,再引到5.1.2樣品報批)、專業(yè)工程變更計價(15.8.3規(guī)定,再引到15.4變更計價)、應招標的共同招標。哪些應招標？原國家計委3號令，重要材料設備，規(guī)模標準總投資3000萬或者材料設備單項合同估算價50萬、施工200萬，各地也有具體規(guī)定，但有些因相對招標成本過高、合同價不高、招標不值得的，經(jīng)批準，可以不招標。Q3：如何體現(xiàn)共同招標？共同招標適用于暫估價形式包括在總承包范圍內的專業(yè)分包工程嗎？由承包人作為招標人，條款中設立發(fā)包人控制權力,監(jiān)管部門允許派代表。Q4：FIDIC合同條款中的指定分包人和指定供應商能夠“拿來”嗎？不能單方面指定。名詞可用，定義不同。24三、標準文件工程量清單的（續(xù)）

（三）其他說明部分。值得關注的內容有：1、招標范圍或者工程承包范圍的詳細定性描述。2、術語說明。如：執(zhí)行GB50500-2003《建設工程工程量清單計價規(guī)范》時，術語對接，暫估價+暫列金額（計日工）=零星工作項目費+預留金，計日工=零星工作項目，按照現(xiàn)在擬出臺的2007版，則完全一致3、招標人認為需要說明的其他事項：工程信息；編碼規(guī)則；發(fā)包人供應明細；其他：如工程量清單組成，建筑業(yè)新的資質標準允許不同行業(yè)之間跨行，可以防止誤讀。

25三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）

（四）工程量清單部分（五個表）1、工程量清單表的填寫。取決于各行業(yè)的具體要求，標準文件反映的是通常做法：填寫人：（1）招標人：子目編碼+子目名稱+子目工作內容+計量單位+工程量=工程量清單（2）投標人：單價+合價+本頁報價合計+匯總表=已標價工程量清單表現(xiàn)形式：該工程量清單表將清單和計價表合一（符合國際慣例，計價規(guī)范是分開的），該形式適用于：（1）分部分項工程（實體性項目）和措施項目（非實體性項目或者開辦項目）分列。序號編碼子目名稱內容描述單位數(shù)量單價合價26三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）1、工程量清單表的填寫（續(xù)）（2）僅分部分項工程量清單，將措施項目的費用分攤到分部分項子目單價（前文已述，涉及綜合單價的定義，不利于合同履約過程中的計價管理，容易導致混亂，很少采用）。

內容填寫：（1）序號：自然序號；（2）子目編碼：采用國家標準時的按強制性要求；沒有強制標準的，需要注意“工程量計算規(guī)則與子目工作內容說明”、“工程量清單表”以及“技術標準和要求”之間在編碼之間的對應關系；（3）子目名稱：是狹義的子目名稱，名稱和內容分開描述，子目名稱實際上是對子目工作內容的集中概括。廣義的子目名稱應當包括內容描述中對項目特征的說明。兩者結合在一起，是真正意義上的子目名稱。GB50500在具體清單中的項目名稱實際上是規(guī)范中的統(tǒng)一的“項目名稱”、“項目特征”和工程具體情況三者的組合。27三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）1、工程量清單表的填寫（續(xù)）

填寫說明（續(xù)）：（4）內容描述：主要說明項目特征性的內容，是子目的實質性工作內容，用于區(qū)分不同的子目，一般而言，有一個項目特征不同，即構成一個不同的子目。因此，必須要準確描述：1）涉及正確計量的內容，如門窗以“樘”計量，門窗的尺寸大小必須說明；2）涉及結構材料要求的內容，如混凝土構件，混凝土的強度等級，C20或C30等等；3）材料種類、材質的要求：如管材，塑料管、鋼管，規(guī)格，型號；4）安裝方式：管道工程的連接方式，螺栓或者焊接。總體原則：工作內容描述可以通過在說明部分對工作內容的“同類項“做統(tǒng)一說明，以達到簡化目的。GB50500-2003是把項目（子目）名稱和工作內容說明合并，項目名稱中包括項目特征的描述，略去具體工作內容（在規(guī)范附錄中有“工程內容”）。涉及技術要求時，應當與第七章“技術標準和要求”存在對應關系，可以用索引方式引用其中的條目編碼。適用國家或者工程所在地地方的規(guī)范、標準、規(guī)程等的情況下，可以用索引方式引用其名稱、章節(jié)及條目。28三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）1、工程量清單表的填寫（續(xù)）

填寫說明（續(xù)）：

（5）計量單位是法定基本計量單位，而工程量的填寫是不言而喻的。討論問題：Q1：房屋建筑和市政基礎設施工程與大型土木工程在項目特征描述中的有區(qū)別嗎？房屋建筑工程和市政基礎設施：項目特征主要描述標高、尺寸、材質、構造形式、結構、容量、質量、顏色、工藝要求等。主要表述可以比較準確，清單中找不到相應子目，即構成變更。土木工程，如水利水電行業(yè)：合同圖紙一般僅相當于技術設計階段的結構布置總圖（司令圖）及分部分項結構布置圖，在合同實施期間，發(fā)包人委托設計根據(jù)合同圖紙編繪施工圖發(fā)給承包人施工；同時，發(fā)包人還須根據(jù)對施工標的物的施工質量標準，以及材料和工藝要求，編寫技術條款，作為施工的實物標準。為此，工程量清單中的“項目特征”，在合同實施階段，應該是施工圖紙和技術條款兩項實物標準，才能與已標價工程量清單的項目報價匹配。如施工圖紙對照合同圖紙發(fā)生了變更，就應構成變更。

29三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）2、計日工表(1)定義

1.1.5.6計日工：指對零星工作采取的一種計價方式，按合同中的計日工子目及其單價計價付款。(2)計日工表的表現(xiàn)形式：沒有編碼、是暫估數(shù)量，其他同工程量清單表。(3)一定要有暫估數(shù)量，以便納入競爭。30三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）2、計日工表（續(xù)）討論四個問題：Q1：為什么要設立計日工表？為合同約定之外的零星工作提供快捷計價途徑，尤其是沒有時間商量或者無法準確計量的時候，值得重視。Q2：計日工如何管理和使用？合同條款第15.7款（有三個子款：發(fā)包人決定使用與否、承包人報送記錄、審核列入當期支付；清單說明中應定義價格組成、履約管理中如何計量等，可參照世界銀行做法。如：計量單位需要作出規(guī)定，單位不同，規(guī)則應有區(qū)別，如以小時計，起止時間，中間休息以及午餐時間是否計算。以工日（8小時）計，一般4小時以內按0.5個工日，4小時至8小時按1個工日，加班時間計算規(guī)則等等。Q3：為什么計日工單價水平一般要高于其他清單單價？沒有計劃性、資源使用效率低、影響正常生產。此外，暫估數(shù)量也不要太離譜。Q4：

材料表沒有列出的材料如何計價？可以在表頭部分或者技術標準和要求中增加相關說明，按照成本加酬金原則，如：表中未列出的材料，其材料單價按運抵現(xiàn)場倉儲地價格，包括裝卸費用，以經(jīng)監(jiān)理人審批的價格（或者發(fā)票價格兩者中較低者）為準，企業(yè)管理費和利潤按固定百分比：（）%計取，稅金和規(guī)費另計。31三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）3、投標報價匯總表

SEE:標準文件“工程量清單”所附匯總表

32投標報價匯總表

（項目名稱）

標段匯總內容

金額備注…………清單小計A包含在清單小計中的材料、工程設備暫估價B專業(yè)工程暫估價

C暫列金額E包含在暫列金額中的計日工D暫估價F=B+C規(guī)費G稅金H投標報價P=A+C+E+G+H解讀：投標報價=清單報價合計（包括其中的材料設備暫估價）+專業(yè)工程暫估價+暫列金額（包括計日工報價合計）+規(guī)費+稅金33三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）3、投標報價匯總表(1)不可競爭的部分（直接裝入或計入）是：材料設備暫估價；專業(yè)工程暫估價；計日工以外的暫列金額規(guī)費；稅金。(2)不可競爭費用又分為兩類：一類是直接計入投標價格中的，如暫估價；一類是要根據(jù)可競爭部分報價計取的，如規(guī)費、稅金。34三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）（3）根據(jù)行業(yè)不同，一般認為屬于可競爭部分的費用，其中也有一些因為有硬性規(guī)定，不可競爭，如房屋建筑和市政基礎設施工程，建筑業(yè)農民工的工傷保險費用、安全防護和文明施工措施費用。(4)投標報價匯總表與投標函中投標報價金額應當一致。(5)兩個重要術語定義：1.1.5.1簽約合同價：指簽定合同時合同協(xié)議書中寫明的，包括了暫列金額、暫估價的合同總金額。1.1.5.2合同價格：指承包人按合同約定完成了包括缺陷責任期內的全部承包工作后，發(fā)包人應付給承包人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進行的變更和調整。

35三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）（6）三個關系：簽約合同價=中標價=投標價格合同價格=竣工結算價格。簽約合同價不一定等于合同價格。討論一個問題：Q1：評標時算術錯誤修正能改變投標價格嗎？這是實踐中爭議比較大的問題。主流意見是不能。目前的規(guī)定措辭是簡單照搬世界銀行做法。修正是為了評標價格，評判價格合理性，提供撤回機會，否則如何“三公”？仔細研究招標法的相關規(guī)定，截標后開標前、評標時、中標后不存在改變投標價格的可能。36三、標準文件工程量清單的填寫（續(xù)）（四）工程量清單部分（續(xù)）4、工程量清單單價分析表（1）作用：是評標委員會評審和判別單價組成和價格完整性和合理性的主要基礎，合同第15.4.2款所謂的類似子目的變更計價的數(shù)據(jù)來源。（2）投標人準備，統(tǒng)一格式，便于比較，也利于電子評標。討論兩個問題：Q1：工程量清單誰來準備？B：招標人；D+B：投標人。Q2：采用定額體系如何使用標準文件？可以但不提倡。定額更適合工料單價（工料機的直接費，其他直接費、利潤、管理費、價差調價等等在費用計算表中計?。?7第二部分合同計量與支付

38一、合同支付程序

（一）標準文件涉及的支付款項種類（四種）1、預付款：合同條款17.2.1款。用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場等的款項。性質：借款。2、進度付款：合同條款第17.3款。按實際形象進度對應的合同價值支付的款項，期中支付。性質：合同結算價款的暫付款。3、竣工付款：合同條款第17.3款。工程接收證書頒發(fā)后支付的款項，是竣工結算合同總價扣除已付款和質量保證金的余額。性質：結論性付款到期應付款。4、最終結清付款：合同條款第17.6款。指缺陷責任期終止證書頒發(fā)后，質量保證金增減甩項、質量缺陷費用、索賠等的余額。性質：結論性付款的余額。39一、合同支付程序

（續(xù)）（二）標準文件主要支付程序1、進度款申請及支付程序的流程框圖進度款流程.xls

40一、合同支付程序

（續(xù)）（二）標準文件主要支付程序（續(xù)）2、竣工付款申請及支付程序的流程框圖竣工付款流程.xls

41一、合同支付程序（續(xù)）

（二）標準文件主要支付程序（續(xù)）3、最終結清申請及支付程序的流程框圖最終結清流程.xls42一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件

1、17.1.3計量周期：

除專用合同條款另有約定外，單價子目已完成工程量按月計量，總價子目的計量周期按批準的支付分解報告確定。

〖說明〗分單價子目和總價子目，兼顧單價和總價合同兩種形式；17.1.3規(guī)定了單價子目通常應當采用的計量周期---按月計量，允許專用條款修改；提出了“支付分解報告”概念；后面17.3.1款規(guī)定了“支付周期同計量周期”，而付款周期要符合適用的相關規(guī)定，如：《建設工程價款結算暫行辦法》（財建（2004）369號）；《關于嚴禁在政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知》（建市（2006）6號）：必須按月。43一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）

2、

17.1.4款單價子目的計量

（1）已標價工程量清單中的單價子目工程量為估算工程量。結算工程量是承包人實際完成的，并按合同約定的計量方法進行計量的工程量。（2）承包人對已完成的工程進行計量，向監(jiān)理人提交進度付款申請單、已完成工程量報表和有關計量資料。（3）監(jiān)理人對承包人提交的工程量報表進行復核，以確定實際完成的工程量。對數(shù)量有異議的，可要求承包人按第8.2款約定進行共同復核和抽樣復測。承包人應協(xié)助監(jiān)理人進行復核并按監(jiān)理人要求提供補充計量資料。承包人未按監(jiān)理人要求參加復核，監(jiān)理人復核或修正的工程量視為承包人實際完成的工程量。（4）監(jiān)理人認為有必要時，可通知承包人共同進行聯(lián)合測量、計量，承包人應遵照執(zhí)行。（5）承包人完成工程量清單中每個子目的工程量后，監(jiān)理人應要求承包人派員共同對每個子目的歷次計量報表進行匯總，以核實最終結算工程量。監(jiān)理人可要求承包人提供補充計量資料，以確定最后一次進度付款的準確工程量。承包人未按監(jiān)理人要求派員參加的，監(jiān)理人最終核實的工程量視為承包人完成該子目的準確工程量。（6）監(jiān)理人應在收到承包人提交的工程量報表后的7天內進行復核，監(jiān)理人未在約定時間內復核的，承包人提交的工程量報表中的工程量視為承包人實際完成的工程量，據(jù)此計算工程價款。

44一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）

2、

17.1.4款單價子目的計量（續(xù)）〖說明〗單價子目定義：以單價計價，按實際完成工程量乘以單價結算工程價款。計量：按合同通用條款約定的程序和合同約定的計量方法進行計量，除了計量周期和計量方法外沒有其他可變空間。討論兩個問題：Q1：17.1.4（1）款中所謂“單價子目工程量為估算工程量”如何理解？適用單價合同，總價合同無量。估算不排斥準確Q2：

17.1.4（1）款結算工程量所謂“實際完成的”與“工程量清單”1.1款所謂的“理論凈量”矛盾嗎？不矛盾，但容易引起歧義。對房屋建筑和市政基礎設施工程是實際完成形象進度所對應的圖紙理論凈量，對大型土木工程，理論計算無法精確確定工程量時，可能需要借助現(xiàn)場測量和抽樣復測。45一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）3、17.1.5總價子目的計量：

除專用合同條款另有約定外，總價子目的分解和計量按照下述約定進行。（1）總價子目的計量和支付應以總價為基礎，不因第16.1款中的因素而進行調整。承包人實際完成的工程量，是進行工程目標管理和控制進度支付的依據(jù)。（2）承包人在合同約定的每個計量周期內，對已完成的工程進行計量，并向監(jiān)理人提交進度付款申請單、專用合同條款約定的合同總價支付分解表所表示的階段性或分項計量的支持性資料，以及所達到工程形象目標或分階段需完成的工程量和有關計量資料。（3）監(jiān)理人對承包人提交的上述資料進行復核，以確定分階段實際完成的工程量和工程形象目標。對其有異議的，可要求承包人按第8.2款約定進行共同復核和抽樣復測。（4）除按照第15條約定的變更外，總價子目的工程量是承包人用于結算的最終工程量。

〖說明〗一般性規(guī)定總價子目是固定包干的，法律變化和變更除外；支付分解表=支付分解報告；合同總價=合同總價子目總價。46一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）3、17.1.5總價子目的計量（續(xù)）〖說明〗（續(xù)）總價子目定義：以項為計量單位，以總價計價的子（項）目，主要是單價合同中無法精確計量的非實體項目，總價合同=巨大的總價子目（變更計價除外），為適用總價合同提供了選擇空間；計量：按批準的支付分解報告（一般百分比），通用條款可以修改，專用條款必須進一步約定。4、17.2.1預付款額度和預付方法：預付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場等。預付款的額度和預付辦法在專用合同條款中約定。預付款必須專用于合同工程。

〖說明〗國際上一般是10%；且在合同簽訂后、開工前一次性支付；369號文件可以分期、分費用性質、分計價方式、分是否國家重大項目支付。47一、合同支付程序（續(xù)）

（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）

5、

17.2.2預付款保函的提交時間和金額：除專用合同條款另有約定外，承包人應在收到預付款的同時向發(fā)包人提交預付款保函，預付款保函的擔保金額應與預付款金額相同。保函的擔保金額可根據(jù)預付款扣回的金額相應遞減。

〖說明〗保函提交取決于預付款支付時間，一般在支付前，作為支付預付款的前置條件；標準文件是支付預付款同時，提交保函，專用條款可以改。6、17.2.3預付款的扣回和還清：下文專題介紹。7、17.3.2進度付款申請單的份數(shù)：至少三份，視審價參與方數(shù)量增加，如：造價咨詢機構，過程審計等。承包人自留一份。48一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件

（續(xù)）8、17.3.2進度付款申請單的內容：具體表現(xiàn)為主送監(jiān)理人的申請單以及支持文件。申請單中列明所申請款項的計算過程：1)截至本次付款周期末已實施工程的價款；2)根據(jù)第15條應增加和扣減的變更金額；3)根據(jù)第23條應增加和扣減的索賠金額；4)根據(jù)第17.2款約定應支付的預付款和扣減的返還預付款；5)根據(jù)第17.4.1項約定應扣減的質量保證金；6)根據(jù)合同應增加和扣減的其他金額。包括：第16條的價格調整；第17.3.4款工程進度付款的修正。49一、合同支付程序

（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）9、17.3.2進度付款申請單的主要支持性文件：1)計量文件，如17.1.4款已完工程量報表；2)變更估價結果(第15.3.2),以及暫列金額、暫估價和計日工實際發(fā)生差額（第15.6、15.7和15.8款)；3)索賠結果確認文件,第23.2款承包人索賠和23.4發(fā)包人索賠；4)價格調整（第16條）的計算書、適用指數(shù)證明、政策文件等等。原則：要什么錢要用文字和表列方式說明其計算過程，提供相關證明材料，可追溯。50一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）10、17.3.3（2）逾期付款違約金：進度款最終付款時限收到付款申請后28天。標準：合同法、司法解釋等提供了依據(jù)，一般按同期同類貸款利率，國際上有懲罰性，F(xiàn)IDIC1999：貼現(xiàn)率+3%（后面有討論），根據(jù)17.5.2(2）和17.6.2(2)該目約定的違約金同樣適用于竣工付款和最終結清。11、17.3.3（4）政府投資項目進度款支付方法：國庫集中支付的計劃性、財政評審、過程審計、時限等等（后面有討論）。12、17.4.1質量保證金的金額或比例：下文專題討論。13、17.5.1竣工付款申請單份數(shù)和提交期限：同進度款，與竣工驗收報告一同提交？下文專題討論。14、17.6.1最終結清申請單份數(shù)和提交期限：同進度款。討論十二個問題：Q1：進度款有哪幾種支付方式？

一般三種：分若干期定期等額；按形象進度節(jié)點分期支付預先確定的金額；按月（或者其他合同約定的期限）進度支付工程款。單價合同一般第三種。51一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q2：進度款為什么要分期支付？招標人有資金，是招標法和建筑法的要求；合同法對施工合同的定義；施工企業(yè)的特性；政府投資工程不允許墊資；等等。Q3：違約金和罰款的區(qū)別（合同中能否約定罰款）？有，罰款不是平等主體，應是違約金。違約金的概念？賠償金的利弊？附帶問題：為什么一般只有逾期付款和延期竣工約定違約金？合同條款第22條“違約責任”沒有給專用條款留出違約金約定空間，違約金是訂立合同時的合理預估，其他的怎么估？只能是要求改正、停工等。質量違約金？52一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q4：標準文件變更條款包括了哪些內容？1、變更定義：《辭海》沒有收錄，《牛津英語詞典》的定義是偏離以前的或者正常的狀態(tài)、標準或者類型。2、條款內容概述：標準文件通用合同條款第15條“變更”共8款：(1)15.1款:一般性地定義了變更的五種情形;(2)15.2款：確立了變更權，變更必須經(jīng)過發(fā)包人同意，且必須經(jīng)過監(jiān)理人發(fā)出；(3)15.3款變更程序、變更估價和變更指示：1)15.3.1規(guī)定了提出變更的程序：三種：可能存在變更時;確定存在變更時;承包人認為存在變更時。承包人拒絕變更的條件：不可實施性。注意3.1.1對監(jiān)理人的權力的限制。

2)15.3.2變更估價：承包人收到變更指示或意向后14天內依據(jù)15.4款提出變更報價和調整工期細節(jié)，監(jiān)理人收到后14天內商定或者確定。專用條款可以對時限進行調整;

3)15.3.3變更指示：只能監(jiān)理人發(fā)出及指示的內容要求（變更控制）53一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q4：標準文件變更條款包括了哪些內容？（續(xù)）(4)15.4款：確立變更的估價原則：有相同子目單價的直接用該單價；類似子目，由監(jiān)理人商定或者確定適用單價；都沒有的，按成本加酬金原則，由監(jiān)理人商定或者確定。(5)15.5款：設立了承包人主動提出變更建議的機制—合理化建議，吸納承包人的經(jīng)驗，提高可建造性。(6)15.6暫列金額、15.7款計日工以及15.8款暫估價也納入變更范疇。暫列金額的實際發(fā)生金額（實際成為暫估價，執(zhí)行15.8款）、經(jīng)過監(jiān)理人復核和發(fā)包人同意的計日工實際發(fā)生金額（15.7.3）、暫估價的實際發(fā)生金額(15.8.1依法應招標的共同招標、15.8.2無需招標的材料設備的認價、18.8.3無需招標的專業(yè)工程按變更計價，除非另有約定)列入進度付款單和合同價格。54一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q5：標準文件設立了哪些價格調整？

1、定義：此價款調整專指政策、法規(guī)變化和生產要素價格波動引起的價格調整，有別于變更、索賠引起的價格調整。2、條款內容概述：標準文件通用合同條款第16條，共2款，涉及“兩類三種”調整:(1)16.1款：物價波動引起的價格調整，專用條款可以進行具體約定，可以規(guī)定不適用：16.1.1采用價格指數(shù)調整價格差額，為人、材、機等生產要素的價格設立了公平調整的機制，以及工期延誤的處理原則；116頁投標函附錄有權重表，招標人給出權重范圍、指數(shù)來源，投標人根據(jù)自己的投標價在范圍內選擇權重，總和是“1”，沒有適用指數(shù)的，可以用價格替代。16.1.2采用造價信息調整價格差額，為人、材、機等生產要素的價格設立了按行業(yè)建設管理部門或者授權造價管理機構公布的價格信息進行公平調整的機制。(2)16.2款：法律變化引起的價格調整，主要是稅金、關稅、規(guī)費等的調整，以及行政管理程序方面變化引起的成本增加55一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q6：標準文件索賠條款包括了哪些內容？

1、“索賠”定義：《辭海》：是交易一方，因對方不履行或者未正確履行契約上所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出賠償?shù)囊蟆?、條款內容概述：標準文件通用合同條款第23條索賠，共4款，分別規(guī)定了承、發(fā)包雙方索賠的提出和處理程序以及期限要求，專用條款沒有修改空間。(1)23.1款:承包人索賠的提出程序，四種通知義務、相應時限和通知內容要求，索賠事件發(fā)生28天內索賠意向通知書、再28天內正式索賠通知書、連續(xù)影響事件合理間隔延續(xù)索賠通知、索賠事件結束后28天最終索賠通知書，要說明理由以及要求的金額和工期延長；關注：逾期喪失索賠權力；(2)23.2款：(最終索賠通知后42天內，監(jiān)理人商定或者確定索賠結果，28天內賠付（最近一期進度付款），否則按24條爭議解決。(3)23.3款：期限規(guī)定，接收竣工付款證書，竣工接收證書頒發(fā)前的索賠不能再提；之后的在最終結清申請單中解決。56一、合同支付程序（續(xù)）（三）專用合同條款另有約定的空間和選擇條件（續(xù)）Q6：標準文件索賠條款包括了哪些內容？（續(xù)）

(4)23.4款：發(fā)包人索賠，期限和要求同承包人索賠，也由監(jiān)理人商定或確定，賠付款項可以直接抵扣工程款或者由承包人直接支付。Q7：為什么合同條款中要設立變更條款？變更具不可避免性；沒有約定變更需要另訂合同；沒有承包人可拒絕變更；不適用實質性變更。Q8：承包人可以提出變更嗎？不可直接，合理化建議是間接。Q9：單純的工程量變化能構成變更嗎？取決于合同約定，F(xiàn)IDIC量變到10%以上改價。Q10：為什么合同條款要設立索賠條款？施工行業(yè)特點經(jīng)常會出現(xiàn)履行偏差；工程變更等因素導致?lián)p失或效率降低；天氣環(huán)境因素；不確定因素；等等，承包人試圖通過索賠實現(xiàn)預期。Q11：引起索賠的原因有哪些？指示、圖紙資料不及時；發(fā)包人未履行職責（拖欠工程款）；暫停施工或延期開工；變更降低效率；合同文件之間矛盾；等等。Q12：哪些不可能成為索賠的原因？自己的錯誤。

57一、合同支付程序

（續(xù)）（四）相關法律、法規(guī)、條例和規(guī)范性文件的規(guī)定1、我國合同法第二百七十五條規(guī)定：施工合同的內容應當包括撥款和結算等條款。其他：第六十一條、第六十二條。2、我國建筑法規(guī)定，第十八條第二款：發(fā)包單位應當按照合同約定，及時撥付工程款項。---完全交由當事人約定。3、《關于嚴禁在政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知》（建設部、國家發(fā)改委、財政部、人行建市（2006）6號）：帶資承包是指建設單位未全額支付工程預付款或者未按月進度支付工程款。政府投資項目不得帶資建設，嚴禁將帶資內容寫入合同及補充條款。58一、合同支付程序

（續(xù)）（四）相關法律、法規(guī)、條例和規(guī)范性文件的規(guī)定

（續(xù)）4、《建設工程價款結算暫行辦法》（建設部、財政部財建（2004）369號）：發(fā)承包人應當在合同條款中對涉及工程價款的下列事項進行約定：預付款數(shù)額、支付時限和抵扣方式；工程進度款支付方式、數(shù)額及時限；工程竣工價款的結算與支付方式、數(shù)額及時限；安全措施和意外傷害保險費用等等。5、《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的司法解釋》：工程（竣工）價款結算及欠款利息計算，等等。59二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（一）單價子目支付:1、計量方法：按合同約定的工程量計算規(guī)則，邏輯順序應與合同文件中已標價的工程量清單一致；2、計量單位：都是國家規(guī)定的法定計量單位3、計量原則：一般按圖紙理論凈量計算（房屋建筑）/結合實際測量（土木工程）（二）總價子目支付（支付分解報告（表）要點）單價合同中總價子目一般是非實體項目，一個共同的特點是難以精確計量，都是以項為計量單位。對于實體項目，除非是總價合同，一般不采用總價，且以總價計一般均是固定包干?？們r子目支付的方式有以下幾種：1、將總價子目的價格分攤到合同價格中，即按固定百分比隨每次進度付款支付；2、將總價子目的價格按總工期均攤，即按每月固定費用隨進度款支付；3、根據(jù)進度計劃和總價子目費用發(fā)生的時間分解,隨進度款支付。顯然，第三種方式是最科學、最合理、比較公平。60二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（三）其他要點討論五個問題：Q1：什么是付款證書或者付款證書的功能？1、定義：付款證書是一種用于確認應付給承包人款項的憑證。2、進度付款證書的目的：為了分期向承包人支付工程款項，緩解資金壓力，保證工程進度；盡管要扣減監(jiān)理人認為不合格的已完工程的價值，其確認的款項都是根據(jù)合同確定的最終應付金額的暫付款；通過進度付款估價工作，確認發(fā)包人沒有超付，承包人沒有欠付，有利于控制工程造價和方便工程結算；確認付款最終時間，逾期由發(fā)包人承擔違約責任，利息應從確認的最遲應付之日開始計算，進度付款證書是從監(jiān)理人收到請款申請28天，竣工付款和最終結清是頒發(fā)相應證書后14天。3、進度付款證書不是結論性的：合同條款17.3.3(3):“監(jiān)理人出具進度付款證書，不應視為監(jiān)理人已同意、批準或接受了承包人完成的該部分工作。”還有：61二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（三）其他要點（續(xù)）Q1：什么是付款證書或者付款證書的功能？

（續(xù)）17.3.4工程進度付款的修正：“在對以往歷次已簽發(fā)的進度付款證書進行匯總和復核中發(fā)現(xiàn)錯、漏或重復的，監(jiān)理人有權予以修正，承包人也有權提出修正申請。經(jīng)雙方復核同意的修正，應在本次進度付款中支付或扣除?！?、竣工付款證書是結論性的。所謂結論性不僅是結算價款，重要的是對工程質量、承包人履行合同義務的情況4、注意竣工驗收與最終結清的區(qū)別，我國不能簡單套用FIDIC條款。合同期間是不一樣，F(xiàn)IDIC以最終結清為履約完成標志，竣工付款是進度付款；我國竣工驗收表示除保修責任外合同履行完畢，即便缺陷責任期結束，也要繼續(xù)承擔保修責任。62二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（三）其他要點（續(xù)）Q1：什么是付款證書或者付款證書的功能？

（續(xù)）5、標準文件付款證書與國際常見的具體區(qū)別：國際常見標準合同文件付款證書由合同管理人（工程師、建筑師或者工料測量師）簽發(fā)，頒發(fā)（主送）業(yè)主（發(fā)包人），副本抄送承包人，標準文件也是由作為合同管理人的監(jiān)理人簽發(fā)，但需要經(jīng)過發(fā)包人審查簽認，所有證書頒發(fā)的對象都是承包人。（原因？監(jiān)理人出錯給發(fā)包人造成損失的賠償機制問題。）6、示例：北京市地方標準監(jiān)理規(guī)程（DBJ01-41-2002）工程款支付證書（表B2-22（B4監(jiān)））工程款支付證書.doc63二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（三）其他要點（續(xù)）Q2：計量周期與付款周期？政府投資工程目前只有按月。Q3：竣工付款申請涉及到計量問題嗎？1、有，不計量怎么計價；2、根據(jù)合同條款17.1.4.(5)，單價子目最終結算工程量是在合同履行過程中逐步形成的；（條款內容：承包人完成工程量清單中每個子目的工程量后，監(jiān)理人應要求承包人派員共同對每個子目的歷次計量報表進行匯總，以核實最終結算工程量。監(jiān)理人可要求承包人提供補充計量資料，以確定最后一次進度付款的準確工程量。承包人未按監(jiān)理人要求派員參加的，監(jiān)理人最終核實的工程量視為承包人完成該子目的準確工程量。）3、總價子目不涉及竣工結算計量問題（有變更和調價時由其他合同程序解決）。4、這樣設立的程序最大好處:可以提高竣工結算的效率。Q4：付款申請的審限如何理解？會出現(xiàn)無窮的循環(huán)嗎？兩種理解，一是從首次申報之日，二是按修改后重新提交之日。一個標準合同首先要可執(zhí)行，前一種占主流，可以理解為標準文件的指導思想。如果達不成一致，進度款可以先臨時確定一個付款額，先付款，反正可以修改?？⒐じ犊詈妥罱K結清，條款中都有類似交代。17.5.2(3)竣工付款臨時證書,爭議部分解決；17.6.2(3)最終結清有爭議直接爭議解決程序。Q5：審計環(huán)節(jié)和國庫集中支付的政府投資的財政評審能否涉入？能，但作為內部管理機制，高法有案例。64二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（四）預付款的支付1、預付款的性質：是一種借款，進度款是對最終竣工應付款的暫付，不是借款。2、預付款的目的：17.2.1：用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場。顯然，預付款是為了解決承包人進場和施工準備工作的資金壓力，用于工人動員、臨時設施、材料設備定貨。3、預付款的種類：：綜合類預付款、工程設備或者材料采購預付款、動員預付款。4、支付方式：開工階段一次性支付、分階段年度支付、按使用時間支付。標準文件預付款納入最近一期進度付款證書，首次預付款除外，應單獨支付。65二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（四）預付款的支付（續(xù)）5、抵扣方式：等比例抵扣、集中分期抵扣，按中標合同價格計算到后期沖抵進度款。6、預付款保函：一般都需要開具預付款保函，還要求專款專用。7、特別指出：1）建設部對安全防護和文明施工措施費用的標準和預付比例作了規(guī)定，適用于房屋建筑和市政基礎設施工程。《建筑工程安全防護、文明施工措施費用及使用管理規(guī)定》（建辦（2005）89號）。2）《建設工程安全生產管理條例》第三十八條規(guī)定了意外傷害保險費，有些地方政府要求，必須在簽訂合同后立即支付。8、標準文件思路：支付額度、時間、方式和抵扣返還方式在專用條款中約定。66二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（五）質量保證金1、定義：

詞語定義1.1.5.7質量保證金（或稱保留金）：指按第17.4.1項約定用于保證在缺陷責任期內履行缺陷修復義務的金額。2、質量保修期與缺陷責任期（第19條）

缺陷責任期，詞語定義1.1.4.5款：指履行第19.2款約定的缺陷責任的期限，具體期限由合同專用條款約定，包括根據(jù)第19.3款所做的延長。

保修期：根據(jù)《建設工程質量管理條例》第四十一條，指建設工程竣工后，施工單位應當履行質量問題保修義務、并對造成的損失承擔賠償責任的期限。

是兩個概念，要分別約定。都是從竣工驗收合格之日起算。合同第19.3款規(guī)定，缺陷責任期最長兩年。質量保修期按《質量條例》第四十條的規(guī)定，滿足法定的最低期限要求。結構設計合理使用年限，防水5年，供熱供冷兩個使用期，管線管道和裝修2年，其他以及具體年限要在合同中約定。67二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（五）質量保證金（續(xù)）

3、質量保證金的用途：(1)質量條例第四十一條規(guī)定：“建設工程在保修范圍和保修期限內發(fā)生質量問題的，施工單位應當履行保修義務，并對造成的損失承擔賠償責任?！?2)《建設工程質量保證金管理暫行辦法》（建設部、財政部建質（2005）7號）第二條：（質量保證金）是發(fā)包人與承包人在建設工程承包合同中約定，從應付的工程款中預留，用以保證承包人在缺陷責任期內對建設工程缺陷進行維修的資金。(3)質量保證金是主要是一種保證，目的是迫使承包人在缺陷責任期內維護缺陷。以及在缺陷責任期內屬于承包人責任的工程缺陷，承包人不按照合同約定履行修復責任，發(fā)包人自行修復或者委托他人修復所發(fā)生的費用和合理利潤（第19.2.3和19.2.4款，他人修貴）。(4)不夠怎么辦？包括賠償其他損失（如果有），需要承包人另行支付。68二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（五）質量保證金（續(xù)）4、質量保證金的扣留：

標準文件第17.4.1款：監(jiān)理人應從第一個付款周期開始，在發(fā)包人的進度付款中，按照合同專用條款的約定扣留質量保證金。按照標準文件：(1)哪些款項扣留質量保證金（17.4.1款）？已完工程的價值變更索賠

(2)哪些款項不扣留質量保證金（17.4.1款）？預付款預付款返還價格調整（合同第16條）69二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（五）質量保證金（續(xù)）5、質量保證金的性質：(1)根據(jù)標準文件1.1.5.7關于質量保證金(或稱保留金)的定義，是一種保證擔保性質。因此，質量保證金一般不發(fā)生孳息，可以用銀行保函代替。FIDIC也一慣如此。(2)一般的比例為5%(《建設工程質量保證金管理暫行辦法》第七條)，國際上一般稱保留金，也是5%，偶見有10%的（對承包人資金壓力太大，特別是合同金額較大的項目，不提倡）。FIDIC還提倡在投標書附錄中設立一個限額。標準文件17.4.1款在專用條款中約定金額或比例。(3)質量保證金可以要求?？顚４?，不得挪用。（管理辦法第四條，財政投資的，財政部門或者建設單位管理，社會投資項目可以約定交金融機構托管）所謂不得挪用，包括不能用來抵扣其他損失或者違約金，盡管標準文件沒有就此進行明確。70二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（五）質量保證金（續(xù)）6、質量保證金的返還：(1)標準文件第17.4.2款：缺陷責任期滿時，承包人申請返還，發(fā)包人14天內核實后返還。(2)17.4.3款：返還金額=剩余金額，扣承包人未修復應當由承包人修復的缺陷的費用以及未履行修復責任的剩余工作所需金額。(3)17.6款：最終結清，質量保證金一次性退還。討論問題：Q1：國際上常見的標準合同文本如何處理質量保證金？FIDIC（1999版第14.9款，87版紅皮書第60.3款）及其他國際常見標準合同文件是在工程竣工頒發(fā)接收證書時時先返還50%，缺陷責任期結束再返還剩余金額。原因：履約擔保是到缺陷責任期結束才退還的，發(fā)包人有足夠的威懾。標準文件的履約擔保是到頒發(fā)工程接收證書（實際上是習慣的工程竣工），見標準文件第4.2款。71二、合同計量和支付的重點環(huán)（續(xù)）（六）竣工結算1、竣工結算應當定性為合同價款的最終結論（不包括甩項），國際上是最終結清，前文已經(jīng)討論。2、結算申請?zhí)峤粫r間：工程接收證書頒發(fā)后。369號文件規(guī)定是與竣工驗收申請同時，但從總體審限上，標準文件可能更短。3、竣工結算要把竣工之前整個施工過程的增、減和調價做一個全面梳理，竣工付款申請單中應當羅列竣工結算合同總價的構成（17.5.1.(1)），對此，合同專用條款可以預先約定。一般而言，竣工結算之合同價格（合同結算總價）需要梳理的項目包括：(1)簽約合同價格；72二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（六）竣工結算（續(xù)）(2)應當扣除的項目:1)所有暫列金額；2)所有暫估價；3)變更---消項；4)價格調整---下調部分；5)發(fā)包人索賠金額；6)根據(jù)合同約定，其他發(fā)包人有權扣減的項目。(3)應當增加的項目:1)實際發(fā)生的暫列金額開支金額（包括計日工）；2)實際發(fā)生的暫估價金額；3)變更---增項部分；4)價格調整---上調部分；5)承包人索賠金額；6)根據(jù)合同，承包人有權得到的其他金額。73二、合同計量和支付的重點環(huán)（續(xù)）（六）竣工結算（續(xù)）(4)在此分析基礎上得到竣工結算款，扣留：1）質量保證金；2）進度付款的累計金額（包括預付款）。計算結果=竣工結算應付價款（合同所謂竣工付款）。討論四個問題：Q1：工程接收證書、竣工結算與現(xiàn)場移交三者之間的相互關系如何？需要根據(jù)行業(yè)情況明確，不同行業(yè)規(guī)定和做法可能有差別。按照標準文件，接收證書頒發(fā)后，現(xiàn)場實際仍受承包人控制，合同18.7款規(guī)定竣工清場在工程接收證書頒發(fā)后,18.8款規(guī)定施工隊伍撤離在工程接收證書頒發(fā)后56天內。盡管合同條款4.1.9規(guī)定：“工程接收證書頒發(fā)前，承包人應負責照管和維護工程”，似乎是承包人在接收證書頒發(fā)后沒有照管義務，但是仍實際控制著現(xiàn)場和工程。369號文件第二十一條規(guī)定：辦清工程竣工結算前，工程不得交付使用，有關部門不予辦理權屬登記。至少房建和市政工程需要辦理竣工結算后再移交，行業(yè)標準文件需要補充，也許可以設立移交證書。74二、合同計量和支付的重點環(huán)節(jié)（續(xù)）（六）竣工結算（續(xù)）Q2：如何理解：通用合同條款第23.3款規(guī)定，承包人接受竣工付款證書后，無權再提出接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠，最終結清單中只限于接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠，接受最終結清證書時索賠終止？是索賠期限的分界，分為兩段。不表示接收證書前的任何索賠都可以在竣工付款證書中提，只有按合同第23條履行程序的才可以索賠，對應地，條款中也有索賠時效約定，23.1(1)目約定:“承包人未在2前述8天內發(fā)出索賠通知的,喪失要求追加付款和(或)延長工期的權利”,及時通知是為了采取措施降低損失,也是為了做好記錄,合理確定損失。索賠強調程序嚴肅，以及記錄真實、及時、全面。FIDIC1999改變了FIDIC1987紅皮書的做法，標準文本是以99版為藍本。Q3：竣工結算和最終結清有聯(lián)系嗎？有。最終結清首先包括質量保證金，其次是缺陷責任期內增、減工程內容（包括修補缺陷，發(fā)包人原因需要增加的費用，可能的索賠），最后是甩項。Q4：施工承包合同和保修合同的關系？《建設工程質量管理條例》提出質量保修書（標準文件中沒有提及）。（GF-1999-0201）中以附件形式包括了《房屋建筑工程質量保修書》，歸納兩點：一是保修書不是新的、獨立的合同，最多是施工合同的從合同，兩者不能矛盾，保修書應當延續(xù)施工合同，細節(jié)上可以補充；二是施工合同有效期直至保修期結束。甩項怎么辦？肯定要繼續(xù)按原合同履行,但甩項價款怎么處理？

甩項協(xié)議解決款項支付。75B部：合同爭議的解決76內容提要：一、形成合同爭議的原因和及時解決爭議的優(yōu)越性二、合同爭議的解決程序三、設立合同爭議評審組的背景和應用要點四、仲裁（最終解決爭議的手段之一）五、訴訟（最終解決爭議的手段之二）

77一、形成合同爭議的原因和及時解決爭議的優(yōu)越性（一）合同中為什么要設立爭議解決方式

1、很少有合同在合同履行過程中不出現(xiàn)爭議或者糾紛；

2、“受法律保護”就是可以訴諸司法，有強制執(zhí)行力，否則合同失去存在價值；

3、一旦出現(xiàn)爭議往往很難就其解決方式協(xié)商達成一致；

4、非裁即訴需要選擇；

5、大量的替代爭議解決方式（ADR）興起，是否適用及如何適用需約定；

6、不同爭議解決方式成本不同，影響投標價格。78一、形成合同爭議的原因和及時解決爭議的優(yōu)越性（續(xù)）（二）合同爭議形成的原因（目前的主要原因）1、合同訂立不規(guī)范，執(zhí)行力差；2、市場主體缺乏誠信，自律能力差；3、履約行為不規(guī)范。（三）及時解決爭議的優(yōu)越性

1、爭議將嚴重影響工程進度；

2、任何爭議解決方式也需要重事實，講證據(jù)，及時解決爭議有利于盡早發(fā)現(xiàn)合同履行過程中管理方面的不足，及時改進和提高，便于構建和諧；

3、礙于情面或者出于合作的考慮，不是及時解決爭議，特別是關于價款方面的爭議，指望到竣工結算時再一攬子解決，往往無法妥協(xié)，難以公正解決。79二、合同爭議的解決程序（一）標準文件設立的合同爭議解決程序

通用合同條款第24條和第3.5款共同構成爭議解決程序：即搭建了由監(jiān)理人商定或確定、友好協(xié)商解決、爭議評審組、仲裁或者訴訟的多元化爭議解決流程，其中引入爭議評審組是標準文本一個亮點。標準文件爭議解決程序流程圖80合同雙方產生利益沖突相關條款號：4.1.8,9.2.5,15.3.2,15.4.2,15.4.3,16.2,21.1.2,21.3.1,22.1.4,23.2,23.4.2等等監(jiān)理人商定或者確定條款號：3.5.1雙方認可商定或者確定條款號：3.5.2一方或雙方不認可確定條款號：3.5.2發(fā)包人和承包人雙方友好協(xié)商條款號:24.1,24.2合同履行過程中產生的其他爭議爭議評審組評審條款號：24.1、24.3.1,24.3.2,24.3.3,24.3.4,24.3.5監(jiān)理人擬定執(zhí)行協(xié)議雙方簽字并遵照執(zhí)行條款號:24.3.6發(fā)出仲裁或訴訟意向通知條款號:24.1,24.3.7仲裁或者訴訟條款號:24.1雙方始終努力友好協(xié)商產生有法律和合同約束力的爭議解決結論

不同意評審雙方同意評審

一方或雙方不認可

構成爭議認可爭議評審意見

標準文本爭議解決程序流程圖

81二、合同爭議的解決程序（續(xù)）（二）標準文件第3.5款約定的商定或確定1、條款內容：3.5商定或確定

3.5.1合同約定總監(jiān)理工程師應按照本款對任何事項進行商定或確定時，總監(jiān)理工程師應與合同當事人協(xié)商，盡量達成一致。不能達成一致的，總監(jiān)理工程師應認真研究后審慎確定。3.5.2總監(jiān)理工程師應將商定或確定的事項通知合同當事人，并附詳細依據(jù)。對總監(jiān)理工程師的確定有異議的，構成爭議，按照第24條的約定處理。在爭議解決前，雙方應暫按總監(jiān)理工程師的確定執(zhí)行，按照第24條的約定對總監(jiān)理工程師的確定作出修改的，按修改后的結果執(zhí)行。

2、解讀：（1）限于合同約定的事項，由監(jiān)理人與雙方共同商定和確定解決方法?？偙O(jiān)理工程師代表監(jiān)理人，盡量協(xié)商，爭取達成一致。商定達成一致,很少出現(xiàn)反悔。一般只有在商定不成則確定。（2）確定也不是隨意的，要經(jīng)過認真研究，依據(jù)相關規(guī)定，審慎作出。否則，很容易形成爭議，遺憾的是，爭議的發(fā)源。3、涉及監(jiān)理人商定或確定的相關條款82序號條款號涉及監(jiān)理人商定或確定的相關條款14.1.8為第三人（其他承包人、專業(yè)分包人、市政設施管理部門等）實施與本工程有關的工作提供方便條件的內容和可能發(fā)生的費用29.2.5采取合同未約定的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施費用315.3.2變更的估價415.4.2已標價工程量清單中沒有適用子目，但有類似子目單價的變更估價，對類似子目單價的合理調整515.4.3已標價工程量清單中沒有適用子目，也沒有類似子目單價的，按成本加利潤的定價616.2法律變化引起工程費用變化（物價波動調整之外的）需要調價金額721.1.2不可抗力事件的定性821.3.4因不可抗力解除合同后的付款。922.1.4合同解除后承包人完成工程、已提供材料、施工設備、工程設備和臨時工程等的價值1023.2承包人索賠的金額和/或延長工期1123.4.2發(fā)包人索賠的金額和/或缺陷責任期的延長83二、合同爭議的解決程序（續(xù)）（三）其他可能進入爭議解決程序的條款和事件其他合同條款涉及爭議解決程序的主要有：1、第3.5.2款：對總監(jiān)理工程師的確定有異議；

2、第17.5.2（3）項：對竣工付款有爭議的部分；

3、第17.6.1（3）項：對最終結清有異議；4、第22.1.4（5）項：合同解除后的結清爭議；5、第23.2（3）項：承包人不接受索賠確認結果。8484二、合同爭議的解決程序（續(xù)）（四）突出強調友好解決1、標準文件第24.2款規(guī)定：“在提請爭議評審、仲裁或者訴訟前，以及在爭議評審、仲裁或訴訟過程中，發(fā)包人和承包人均可共同努力友好協(xié)商解決爭議。”2、友好解決包括和解、調解等非對抗性的爭議解決方式，體現(xiàn)和諧，效率高，執(zhí)行力強。目前司法界也大力加強了調解力度。友好解決爭議也是國際國內多元化爭議解決方式或者替代性爭議解決機制(ADR)的核心。3、“和氣生財”是傳統(tǒng)價值觀?！昂椭C”、“雙贏”?？鬃诱f：“聽訟，吾猶人也。必也使無訟乎。”85二、合同爭議的解決程序（續(xù)）（四）突出強調友好解決（續(xù)）4、相關法律法規(guī)也強調了調解等友好解決方式：(1)《中華人民共和國民事訴訟法》第九條規(guī)定：人民法院審理民事案件，應當根據(jù)自愿和合法原則進行調解，調解不成的，應當及時判決。(2)《中華人民共和國仲裁法》第四十九條規(guī)定：當事人可以通過和解或者調解解決合