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職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的法律性質(zhì)認(rèn)定——兼評(píng)《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》相關(guān)規(guī)定何煉紅;尹慶【摘要】職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)作為一項(xiàng)復(fù)合型權(quán)利,可以分為職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)以及職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán).其中,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)屬于單位對(duì)于發(fā)明人這一優(yōu)秀雇員的工資額外獎(jiǎng)勵(lì),其性質(zhì)屬于勞動(dòng)報(bào)酬;而職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度是企業(yè)以減少代理成本、防范道德風(fēng)險(xiǎn)為目的,以提高發(fā)明人企業(yè)地位為手段加強(qiáng)雇員對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)的一種自生運(yùn)行機(jī)制,其前提為發(fā)明人在職務(wù)發(fā)明成果創(chuàng)造之時(shí)與單位存在勞動(dòng)關(guān)系.因此職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)是以勞動(dòng)合同為基礎(chǔ)、在利潤(rùn)分配數(shù)額以及方式方面類民事股權(quán)紅利分配的復(fù)合型權(quán)利.職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬法律性質(zhì)采用復(fù)合性權(quán)利說(shuō),能夠在企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的產(chǎn)生、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的分配以及制度糾紛方面均得到合理性驗(yàn)證.期刊名稱】《科技與法律》年(卷),期】2018(000)003【總頁(yè)數(shù)】7頁(yè)(P26-31,94)關(guān)鍵詞】職務(wù)發(fā)明;獎(jiǎng)酬制度;復(fù)合型權(quán)利;勞動(dòng)報(bào)酬;股權(quán)紅利分配作者】何煉紅;尹慶作者單位】中南大學(xué)法學(xué)院,長(zhǎng)沙410083;中南大學(xué)法學(xué)院,長(zhǎng)沙410083正文語(yǔ)種】中文中圖分類】D923.4一、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的內(nèi)涵界定(一)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的適用語(yǔ)境職務(wù)發(fā)明,在西方國(guó)家被稱為雇員發(fā)明,是指勞動(dòng)者在履行其作為雇員的職責(zé)中完成的發(fā)明創(chuàng)造[1]?!秾@ā返?條規(guī)定,依據(jù)雇員是否是執(zhí)行本單位任務(wù)或者主要是利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造,發(fā)明創(chuàng)造可以分為職務(wù)以及非職務(wù)兩種類型?!堵殑?wù)發(fā)明條例草案》中對(duì)“職務(wù)發(fā)明”的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)展,不再局限于專利本身。職務(wù)發(fā)明是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)完成,屬于專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)或者技術(shù)秘密保護(hù)客體的智力創(chuàng)造成果。根據(jù)《專利法》第16條規(guī)定,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬是指被授予專利權(quán)的單位給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)以及發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)品推廣應(yīng)用后給予的合理報(bào)酬①在《專利法》第四次修改草案中,“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”約定申請(qǐng)專利權(quán)利歸屬于單位時(shí),同樣適用職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度。。《職務(wù)發(fā)明條例草案》嘗試對(duì)“職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬”的適用語(yǔ)境進(jìn)行擴(kuò)展,是指發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人對(duì)于在單位完成的創(chuàng)新發(fā)明從而獲得的獎(jiǎng)勵(lì)以及報(bào)酬。單位對(duì)于智力創(chuàng)造成果的保護(hù)方式與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人享有的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)并無(wú)關(guān)涉,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的發(fā)放基礎(chǔ)在于智力創(chuàng)造對(duì)單位的貢獻(xiàn)程度以及單位的意思自治。(二)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的類別與特征《職務(wù)發(fā)明條例草案》中職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬根據(jù)職務(wù)發(fā)明的保護(hù)方式分為兩種類型,一是采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑式的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)以及職務(wù)發(fā)明報(bào)酬;二是采取技術(shù)秘密措施予以保護(hù)時(shí)的合理補(bǔ)償,具體參照發(fā)明專利權(quán)予以適用。雇員獎(jiǎng)勵(lì)是指對(duì)于業(yè)績(jī)突出的員工給予一定物質(zhì)或精神上的刺激鼓勵(lì),屬于員工獎(jiǎng)懲管理中的一部分。而職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)則是一種特殊的雇員獎(jiǎng)勵(lì),其獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為對(duì)于智力創(chuàng)造成果存在貢獻(xiàn)的技術(shù)雇員。因此職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)的特征在于確定性、一次性(及時(shí)性)以及形式不固定性。其中確定性是指一旦在企業(yè)認(rèn)定其為職務(wù)發(fā)明,那么雇員即享有職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán);及時(shí)性(一次性)是指企業(yè)對(duì)于雇員的智力創(chuàng)造成果的激勵(lì)必須及時(shí)以及一次性明確;形式不固定性是指職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)的形式可以采取精神上的以及物質(zhì)上的激勵(lì)②《職務(wù)發(fā)明條例草案》中的第25條第2款中的“獎(jiǎng)酬”應(yīng)予限縮解釋,因?yàn)榭晒├^承人或者受遺贈(zèng)人繼承的“獎(jiǎng)勵(lì)”僅限于經(jīng)濟(jì)利益上的利益,不涉及人身利益。。雇員報(bào)酬是指雇員作出有償勞動(dòng)從而獲得的經(jīng)濟(jì)利益上的回報(bào)③雇員在勞動(dòng)過(guò)程獲得的技巧、能力等并不在法律層面的“雇員報(bào)酬”含義中予以考量。,包括工資及其他項(xiàng)目(例如津貼、保險(xiǎn)、退休金),以及非現(xiàn)金的各種員工福利,例如有薪假期、醫(yī)療保險(xiǎn)等。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬則是一種特殊的雇員報(bào)酬,其特征在于不確定性、長(zhǎng)期性、以及形式的相對(duì)確定性。其中,不確定性是指職務(wù)發(fā)明報(bào)酬取決于智力創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)明取得經(jīng)濟(jì)效益等因素,其經(jīng)濟(jì)數(shù)額與自身投入勞動(dòng)的多少并不成正比;持續(xù)性是指職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的取得依賴于企業(yè)依據(jù)此發(fā)明所獲得的經(jīng)濟(jì)效益,而發(fā)明的商業(yè)性使用是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作④當(dāng)然,對(duì)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬,企業(yè)可以根據(jù)對(duì)于發(fā)明的商業(yè)性使用經(jīng)濟(jì)效益的預(yù)測(cè)向雇員一次性結(jié)清。但是,根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款,發(fā)明人在了解單位所獲得的經(jīng)濟(jì)效益的有關(guān)情況下,在認(rèn)為自身并沒(méi)有獲得足額職務(wù)發(fā)明報(bào)酬,筆者認(rèn)為發(fā)明人還享有職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的追償請(qǐng)求權(quán)的。且這一請(qǐng)求權(quán),依據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第18條第2款為強(qiáng)制性權(quán)利,不可在合同中聲明放棄。;形式的相對(duì)確定性是指職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的形式單一,僅能是經(jīng)濟(jì)利益上的回報(bào),并不包括精神上的企業(yè)回報(bào)等。二、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的適用原則與緣起探析(一)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的適用原則1.利益衡平原則相較于《勞動(dòng)合同法》第1條規(guī)定保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益,《職務(wù)發(fā)明條例草案》第1條明確了職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度設(shè)計(jì)目的在于保護(hù)職務(wù)發(fā)明人和單位的合法權(quán)益,維持兩者之間的利益平衡。因此,在分配職務(wù)發(fā)明的經(jīng)濟(jì)效益時(shí),一方面需要考量企業(yè)為該產(chǎn)品或者工藝做出的資金、設(shè)備以及其他物質(zhì)技術(shù)條件投入,以及在商業(yè)實(shí)施過(guò)程中背負(fù)的法律風(fēng)險(xiǎn),另一方面還需要保障技術(shù)雇員為此付出的特殊智力勞動(dòng)。其中,《職務(wù)發(fā)明條例草案》中關(guān)于單位適用職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟(jì)效益后,從單位具有限時(shí)告知專利應(yīng)用全部信息的義務(wù),到告知專利應(yīng)用經(jīng)濟(jì)效益信息義務(wù),再到發(fā)明人享有專利應(yīng)用經(jīng)濟(jì)效益信息權(quán)利的轉(zhuǎn)變,都說(shuō)明了職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度利益分配的博弈與平衡⑤2012年8月20日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第21條第3款:?jiǎn)挝粦?yīng)當(dāng)自實(shí)施職務(wù)發(fā)明之日或者轉(zhuǎn)讓合同、許可合同生效之日起的兩個(gè)月內(nèi),將實(shí)施轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施等有關(guān)情況告知發(fā)明人;參見(jiàn)2012年11月12日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條第2款:?jiǎn)挝蛔孕袑?shí)施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟(jì)效益的,應(yīng)當(dāng)將所獲得經(jīng)濟(jì)效益的有關(guān)情況通知給發(fā)明人;參見(jiàn)2013年12月30日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款:?jiǎn)挝蛔孕袑?shí)施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟(jì)效益的,發(fā)明人有權(quán)了解單位所獲得經(jīng)濟(jì)效益的有關(guān)情況。。2.約定優(yōu)先與法定標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充的統(tǒng)一原則自2010年《專利法實(shí)施細(xì)則》中引入約定優(yōu)先原則,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度更多地尊重單位規(guī)章制度運(yùn)行以及當(dāng)事人之間的意思自治與契約自由。例如《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條中法定獎(jiǎng)酬的規(guī)定作為單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中的情形下,作為兜底條款予以適用。上海高級(jí)人民法院在《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛審理指引》第4條第2款⑥上海高級(jí)人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛審理指引》第4條第2款:如果約定的獎(jiǎng)酬仍采貨幣的指明單位可以根據(jù)自身情況進(jìn)行職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的數(shù)額約定,不拘于法律規(guī)定。這一規(guī)定承襲了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中獨(dú)有的“法定標(biāo)準(zhǔn)”,不將法律規(guī)定報(bào)酬限定為法定最低標(biāo)準(zhǔn),而是將其作為尋找不到職務(wù)發(fā)明的請(qǐng)求獎(jiǎng)酬數(shù)額形式,則約定數(shù)額既可以比法定標(biāo)準(zhǔn)高,也可以比法定標(biāo)準(zhǔn)低,單位可以自主地根據(jù)自身的行業(yè)特性、生產(chǎn)研發(fā)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展需求制定相應(yīng)的具體標(biāo)準(zhǔn)。的具體依據(jù)時(shí)法官的自由裁量。(二)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的緣起探析職務(wù)發(fā)明屬于企業(yè)雇主的一項(xiàng)特殊勞動(dòng)成果,但是各個(gè)國(guó)家卻紛紛選擇實(shí)施優(yōu)待發(fā)明人的舉措?!兜聡?guó)雇員發(fā)明法》中規(guī)定雇主與雇員之間可以就職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬達(dá)成一致的補(bǔ)償協(xié)議;《日本專利法》中也規(guī)定企業(yè)可以通過(guò)支付給發(fā)明人一定報(bào)酬(亦稱為“補(bǔ)償”)以換取雇員發(fā)明成果獨(dú)占許可權(quán)或者專利權(quán)[2]。美國(guó)并未規(guī)定雇主支付職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬,但大部分美國(guó)公司都有通過(guò)雇傭條款和合約約定的方式建立獎(jiǎng)酬支付制度[3]。由此可見(jiàn),職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的緣起必然有其合理性,在了解外界環(huán)境對(duì)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的干預(yù)程度時(shí)對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的緣起探析也有了其必然性。1.爭(zhēng)議:職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度緣起的現(xiàn)有觀點(diǎn)辨析(1)發(fā)明人具有特殊貢獻(xiàn)這一觀點(diǎn)起源于“人的發(fā)明創(chuàng)造本身便可以視為一種才能,這種才能可以和便利的勞動(dòng)、節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具同樣看做固定資本[4]”的認(rèn)識(shí)。企業(yè)基于雇員的發(fā)明創(chuàng)造取得商業(yè)上的成功,并最終取得了職務(wù)發(fā)明的市場(chǎng)壟斷使用權(quán),發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)基于其勞動(dòng)和投入得到一定的補(bǔ)償和回報(bào)。同時(shí),職務(wù)發(fā)明報(bào)酬也是用以鼓勵(lì)雇員創(chuàng)造發(fā)明的一種手段。此理論絕對(duì)化了發(fā)明人在企業(yè)商業(yè)運(yùn)營(yíng)中的作用智力創(chuàng)造成果的產(chǎn)業(yè)化成功運(yùn)營(yíng)不僅僅依靠的是創(chuàng)新技術(shù)研發(fā),企業(yè)的各種資金、設(shè)備和其他物質(zhì)技術(shù)條件投入,以及市場(chǎng)調(diào)研、廣告概念宣傳和產(chǎn)業(yè)維護(hù)等都是必不可少的。發(fā)明人在成果轉(zhuǎn)化中具有特殊貢獻(xiàn)的說(shuō)法難具說(shuō)服力。(2)企業(yè)克服代理成本這一觀點(diǎn)⑦在這一觀點(diǎn)中,“代理成本”觀點(diǎn)以及剩余價(jià)值理論也不能很好解釋為什么企業(yè)會(huì)以一種持續(xù)性的報(bào)酬支付方式激勵(lì)發(fā)明人的創(chuàng)新創(chuàng)造,一次性(及時(shí)性)的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)能夠避免發(fā)明人的自利行為了。反向行之,從發(fā)明人視角切換為企業(yè)視角。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度來(lái)自于企業(yè)為減少代理成本、防范道德風(fēng)險(xiǎn)而給予發(fā)明人的延期支付以及額外激勵(lì)的企業(yè)自生機(jī)制[5]。從企業(yè)角度出發(fā),職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度設(shè)置目的歸納為減少代理成本,并以此防范道德風(fēng)險(xiǎn)具有一定的合理性。不過(guò),這一觀點(diǎn)關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的性質(zhì)認(rèn)定存在偏差,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如若作為一種延期支付,即是肯定了職務(wù)發(fā)明報(bào)酬作為發(fā)明人必將獲得的回報(bào),這與職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的性質(zhì)(不確定性)不相吻合。(3) 扭正發(fā)明人弱勢(shì)地位,重新達(dá)成地位平衡這一觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)明人相比于企業(yè)單位而言比較弱小,容易處于不利的境況,為了保護(hù)發(fā)明人,應(yīng)當(dāng)建立一種長(zhǎng)期有效的職務(wù)發(fā)明激勵(lì)機(jī)制,以此協(xié)調(diào)兩者之間失衡的利益關(guān)系[6]。但是《職務(wù)發(fā)明條例草案》的立法目的否定了這一觀點(diǎn),條例的制定宗旨在于保護(hù)職務(wù)發(fā)明人和單位的合法利益,不存在類似于《勞動(dòng)合同法》中對(duì)于雇員的傾斜性保護(hù)的問(wèn)題。因此,發(fā)明人與單位之間地位上的不平等的假設(shè)存在缺陷。(4) 發(fā)明人與單位共有職務(wù)發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)“共有”觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)明人與單位共同享有職務(wù)發(fā)明所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益,發(fā)明人從單位中脫離出來(lái)成為了一個(gè)獨(dú)立的法律主體,將發(fā)明人與單位的法律地位等同視之。這一觀點(diǎn)的認(rèn)定其實(shí)對(duì)發(fā)明人并不利,也與發(fā)明人作為單位雇員的基礎(chǔ)事實(shí)相違背。發(fā)明人與單位共享收益的同時(shí),也意味著發(fā)明人需要與單位共同承擔(dān)職務(wù)發(fā)明所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn),這與專利實(shí)施侵權(quán)時(shí)發(fā)明人作為雇員、依附于單位的法律事實(shí)不相符合。2.厘清:發(fā)明人在單位中地位提高的表現(xiàn)在發(fā)明專利實(shí)施過(guò)程中,發(fā)明人獲得了單位根據(jù)此專利實(shí)施獲得經(jīng)濟(jì)效益的一定百分比,即發(fā)明人在單位運(yùn)行過(guò)程中參與了特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),并分享了單位的部分營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。發(fā)明人享有類似于公司股東對(duì)于公司收益的紅利,并且這一收益權(quán)可以每年都持續(xù)性行使,而股東紅利則必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)的同意。另外,由于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬計(jì)入員工薪酬,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬優(yōu)先于股息紅利予以發(fā)放。由于利益平衡原則,當(dāng)在報(bào)酬收益方面發(fā)明人能夠優(yōu)先于公司的所有者——股東時(shí),那么相應(yīng)的公司決策權(quán)不會(huì)賦予發(fā)明人。因此,根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條⑧《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款:?jiǎn)挝蛔孕袑?shí)施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟(jì)效益的,發(fā)明人有權(quán)了解單位所獲得經(jīng)濟(jì)效益的有關(guān)情況。規(guī)定,發(fā)明人僅享有職務(wù)發(fā)明實(shí)施運(yùn)用過(guò)程中單位經(jīng)濟(jì)效益的知情權(quán)。發(fā)明人所享有的這一類“股權(quán)”,恰好能解釋為什么企業(yè)會(huì)自生出職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度——并不是為了延長(zhǎng)支付期限,而是為了將企業(yè)與發(fā)明人緊緊捆綁在一起,以此有效防范道德風(fēng)險(xiǎn),激勵(lì)發(fā)明人進(jìn)行職務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)造。現(xiàn)如今存在很多企業(yè)直接給予技術(shù)人員以公司股權(quán)的形式來(lái)作為職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬,這也是更為直接的方式。發(fā)明人除了具有股東的性質(zhì),其還具有高級(jí)管理人員的基本屬性。根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第34條第1款⑨《職務(wù)發(fā)明條例草案》第34條第1款:發(fā)明人違反本條例的規(guī)定,對(duì)職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的,該申請(qǐng)產(chǎn)生的權(quán)利由單位享有,發(fā)明人獲得的收益應(yīng)當(dāng)全部返還單位。,當(dāng)發(fā)明人違反法定義務(wù),侵犯了單位的既得利益時(shí),單位享有對(duì)發(fā)明人的利益歸入權(quán)。這一條款與《公司法》第148條⑩《公司法》第148條:董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為:(一)挪用公司資金;(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);(三)違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(七)擅自披露公司秘密;(八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。類似,單位的利益歸入權(quán)實(shí)則是在發(fā)明人違反忠實(shí)義務(wù)時(shí)對(duì)發(fā)明人的懲罰與對(duì)公司的救濟(jì)措施。因此,發(fā)明人在單位中的地位已經(jīng)提高了,其具有在經(jīng)濟(jì)效益上優(yōu)先于股東的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,在企業(yè)中履行高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù),是游走于類股東與企業(yè)管理人員的雙面人物??傊殑?wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的產(chǎn)生來(lái)源于企業(yè)以減少代理成本、防范道德風(fēng)險(xiǎn)為目的,以提高發(fā)明人企業(yè)地位為手段的一種自生運(yùn)行機(jī)制。三、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的法律性質(zhì)認(rèn)定(一)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬性質(zhì)的現(xiàn)有通說(shuō)關(guān)于職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)酬權(quán)的性質(zhì),理論界有三種說(shuō)法:債權(quán)客體說(shuō),發(fā)明人基于其發(fā)明創(chuàng)造從而對(duì)被授予專利權(quán)的企業(yè)享有債權(quán),可以向單位主張支付一定比例的報(bào)酬;勞動(dòng)報(bào)酬說(shuō),職務(wù)發(fā)明人獲得報(bào)酬實(shí)質(zhì)上屬于用人單位支付的勞動(dòng)報(bào)酬;知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體說(shuō),職務(wù)發(fā)明人獲得報(bào)酬權(quán)是發(fā)明權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán),屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。理論界中的這三種說(shuō)法是對(duì)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬性質(zhì)上的一種界定,將職務(wù)發(fā)明人與單位之間的法律關(guān)系界定為債即給付關(guān)系,范圍過(guò)于籠統(tǒng),其無(wú)法解釋職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)和酬的性質(zhì)上的差異復(fù)合性,另外《職務(wù)發(fā)明條例草案》中第27條??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第27條:企業(yè)給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬,可以按照相關(guān)規(guī)定作為企業(yè)員工薪酬,列入企業(yè)成本費(fèi)用。其他單位給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬按照有關(guān)規(guī)定列支。?上海市高級(jí)人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛審理指引》第15條第1款。列入企業(yè)成本費(fèi)用并不是法律上的債的表達(dá),其只是一種會(huì)計(jì)運(yùn)用方法,不能印證該學(xué)說(shuō)的法律適用性。將兩者的法律關(guān)系界定為勞動(dòng)報(bào)酬之債,草案第27條也印證了這一學(xué)說(shuō)觀點(diǎn),職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)酬作為企業(yè)員工的薪酬予以發(fā)放,列入企業(yè)成本。人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)作為職務(wù)發(fā)明制度實(shí)施的監(jiān)管部門(mén)之一。但是這一解釋無(wú)法考量企業(yè)對(duì)發(fā)明人與普通勞動(dòng)雇員的差別性對(duì)待以及職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的不確定和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的分配。而將兩者的關(guān)系界定為發(fā)明權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán),于理論邏輯上存在欠缺,職務(wù)發(fā)明在申請(qǐng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之后,單位作為該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有人,享有對(duì)該專利實(shí)施進(jìn)行收益的權(quán)利,其將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬獲得權(quán)予以混淆。在上海市高級(jí)人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛審理指引》中否定了這一觀點(diǎn),職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛案件中,當(dāng)事人主張合理費(fèi)用的,人民法院不予支持??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第27條:企業(yè)給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬,可以按照相關(guān)規(guī)定作為企業(yè)員工薪酬,列入企業(yè)成本費(fèi)用。其他單位給予職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)金和報(bào)酬按照有關(guān)規(guī)定列支。?上海市高級(jí)人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛審理指引》第15條第1款。。(二)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的復(fù)合型權(quán)利認(rèn)定1.職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬性質(zhì)認(rèn)定的法律影響分析職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的性質(zhì)認(rèn)定取決于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán),因此,總結(jié)其法律影響可以從職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)的設(shè)置前提、內(nèi)容以及行使目的三個(gè)方面進(jìn)行探討。如前所述,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬需以發(fā)明人作為單位雇員為前提,因此職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)的設(shè)置前提應(yīng)為勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。另外,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)的設(shè)置目的可以使得企業(yè)防范道德風(fēng)險(xiǎn)、減少代理成本,提高發(fā)明人的忠實(shí)義務(wù)。職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)可以細(xì)分為職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)以及職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),由于兩者的對(duì)象存在著性質(zhì)差異,因此職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)是一種復(fù)合型權(quán)利。根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條:?jiǎn)挝晃磁c發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍;對(duì)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項(xiàng):自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款:當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的,視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的,視為條件不成就。,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)可以參照單位的月平均工資,因此可以將職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)歸入勞動(dòng)報(bào)酬,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)歸入勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬具有一定的人身依附性,因此職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)屬于勞動(dòng)合同需以規(guī)制的內(nèi)容,存在約定適用約定,無(wú)約定適用單位規(guī)章制度,無(wú)單位規(guī)章制度適用法定標(biāo)準(zhǔn)情形。但是,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬具有區(qū)別于一般勞動(dòng)報(bào)酬的特征,即發(fā)明人的單位地位提高,在特定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)分配上優(yōu)先于股東,當(dāng)單位與發(fā)明人在職務(wù)發(fā)明報(bào)酬給付方式或者數(shù)額上存在爭(zhēng)議時(shí),可以考慮從異議股東回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條:?jiǎn)挝晃磁c發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍;對(duì)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項(xiàng):自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款:當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的,視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的,視為條件不成就。解決股東與公司緊張關(guān)系的方式入手,這樣也體現(xiàn)了發(fā)明人在單位之中的高地位以及談判的話語(yǔ)權(quán)。2.職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬性質(zhì)認(rèn)定職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬請(qǐng)求權(quán)作為一項(xiàng)復(fù)合型權(quán)利,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)請(qǐng)求權(quán)是勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)需要從類比異議股東回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)以及勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)兩方面予以適用。當(dāng)涉及發(fā)明人作為雇員容易受到單位的強(qiáng)烈壓制情形以致于精神上不自由、不能有效行使權(quán)利情形時(shí),職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)應(yīng)該更加考慮勞動(dòng)報(bào)酬性質(zhì);而對(duì)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬方式以及數(shù)額上的糾紛問(wèn)題,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)應(yīng)該考量類比公司治理中股權(quán)的異議股東回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)予以保護(hù)。四、職務(wù)發(fā)明報(bào)酬性質(zhì)認(rèn)定對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決與驗(yàn)證依據(jù)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬產(chǎn)生的三個(gè)階段——企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的產(chǎn)生、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的分配以及制度糾紛,其法律爭(zhēng)議主要包括了企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的方式數(shù)額爭(zhēng)議以及糾紛程序三個(gè)問(wèn)題。(一)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移以張偉鋒訴3M中國(guó)有限公司和3M創(chuàng)新有限公司關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛為例,3M公司采用“中央集權(quán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式,其中3M中國(guó)有限公司和3M創(chuàng)新有限公司為3M公司的子公司,張偉鋒作為3M中國(guó)有限公司的雇員,其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果交由3M創(chuàng)新有限公司予以申請(qǐng)專利,并由3M公司在全球范圍內(nèi)實(shí)施。由于關(guān)聯(lián)公司之間利益上的傳輸與轉(zhuǎn)移,3M中國(guó)有限公司并未從該職務(wù)發(fā)明中獲利,在案件之前張偉鋒僅得到了17168.12元的獎(jiǎng)勵(lì)。在職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度中,關(guān)聯(lián)公司對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)移,使得專利實(shí)施人與用人單位分離,從而規(guī)避了職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的給付義務(wù)。從表象上看,這是大企業(yè)利用其強(qiáng)大的單位優(yōu)勢(shì),造成單位與發(fā)明人之間的不平等狀況[7]。如何制止不正當(dāng)法律規(guī)避,需要明確職務(wù)發(fā)明報(bào)酬性質(zhì)。如前所述,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的預(yù)設(shè)條件為專利發(fā)明投入商業(yè)使用并獲得了經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),因此職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)在單位基于該專利實(shí)施獲得經(jīng)濟(jì)效益之前一直處于發(fā)明人期待權(quán)狀態(tài)。對(duì)于“3M公司”案件,如果從期待權(quán)與權(quán)利實(shí)現(xiàn)角度,則是3M公司故意使用一定手段使得張偉鋒對(duì)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的期待權(quán)落空,即職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的數(shù)額一直處于零的狀態(tài)。此時(shí),單位與發(fā)明人之間關(guān)于勞動(dòng)報(bào)酬請(qǐng)求的法律關(guān)系偏向?yàn)楣蓹?quán)關(guān)系,根據(jù)《合同法》第45條第2款??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條:?jiǎn)挝晃磁c發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍;對(duì)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明,給予全體發(fā)明人的獎(jiǎng)金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項(xiàng):自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款:當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的,視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的,視為條件不成就。,對(duì)于附條件合同不正當(dāng)阻止條件成就,視為條件已成就。因此,3M公司需就該專利實(shí)施在全球商業(yè)運(yùn)營(yíng)中的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),根據(jù)張偉鋒的貢獻(xiàn)率等因素為其分配職務(wù)發(fā)明報(bào)酬。(二)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬、競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)母?jìng)合可能職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬、競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償之間的競(jìng)合問(wèn)題討論涉及發(fā)明人與單位之間對(duì)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬數(shù)額上的爭(zhēng)議問(wèn)題,因此職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬更偏向于股權(quán)紅利。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第23條第2款,競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償是指勞動(dòng)者以承諾在解除或者終止勞動(dòng)合同后,不予從事與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的工作為對(duì)價(jià)所獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。競(jìng)業(yè)限制的人員包括高級(jí)技術(shù)人員以及其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。而根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第25條第1款??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第25條第1款:發(fā)明人與單位的勞動(dòng)、人事關(guān)系終止的,對(duì)在終止前完成的與單位業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)明,發(fā)明人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本條例第10條、第14條、第16條規(guī)定的義務(wù),并繼續(xù)享有署名權(quán)以及獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。發(fā)明人與單位終止勞動(dòng)關(guān)系不會(huì)影響發(fā)明人享有的對(duì)職務(wù)發(fā)明的署名權(quán)以及獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。因此,當(dāng)高級(jí)技術(shù)人員在發(fā)明完成并還在投入專利實(shí)施過(guò)程中,與單位解除雇傭關(guān)系的情形下,職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬與
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