2022年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試卷4-宜試卷

單選題（共72題，共72分）1.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A.1B.2C.3D.52.監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當（）。【答案】C【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請3.在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.中國證券登記結(jié)算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)?！敬鸢浮緾【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會5.對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。【答案】C【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A.3萬元以上10萬元以下罰款B.5萬元以上10萬元以下罰款C.1萬元以上5萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款7.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會8.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當()?！敬鸢浮緼【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會10.()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第4條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會11.下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部12.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。【答案】C【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部13.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當經(jīng)（）批準?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院14.在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產(chǎn)15.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險16.下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構(gòu)的表述中，錯誤的是()?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。A.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)D.期貨公司應(yīng)當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理17.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟?！敬鸢浮緾【解析】期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人18.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。A.5B.3C.2D.119.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??【答案】A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每月B.每季C.每周D.每年20.期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。【答案】C【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第4條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所21.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()?！敬鸢浮緼【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；(二)上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金；(三)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)；(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元：具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；(五)同時符合下列條件的自然人：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司22.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()?！敬鸢浮緽【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次23.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向()提交客戶交易編碼申請?！敬鸢浮緽【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼。應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會24.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.2025.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向()備案?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所26.若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()?！敬鸢浮緼【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。A.保障基金B(yǎng).風險準備金C.服務(wù)費D.會費27.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十一條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷28.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。【答案】D【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.529.非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。【答案】B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定30.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第6條第4項的規(guī)定，本辦法第5條第1項所稱風險控制指標標準是指：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。A.70％B.100％C.120％D.150％31.交割倉庫可以有下列()行為?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第35條第2款的規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量．并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收32.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()?！敬鸢浮緿【解析】理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當對會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。A.委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席33.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第22條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉34.期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次35.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年36.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條的規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)37.王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?【答案】B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。A.董事會應(yīng)當提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選38.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人39.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注明和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等。由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所40.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司()?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。A.無須進行風險調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應(yīng)核增凈資本金額41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。【答案】A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)42.?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元?！敬鸢浮緾【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第17條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以，期貨公司的賠償額不超過100×80％=80萬元。A.60B.70C.80D.9043.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?！敬鸢浮緾【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會44.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員45.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關(guān)系?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶46.負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是()?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)47.公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合()的規(guī)定?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程48.下列主體中，不必提取風險準備金的是()?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所49.下列不屬于期貨交易所職責的是()?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)50.保障基金的管理和運用遵循（）的原則?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則51.()應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第34條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.監(jiān)控中心52.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。【答案】D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)53.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年?！敬鸢浮緾【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年．連任不得超過兩屆。A.5B.4C.3D.254.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.655.（）負責客戶開戶管理的具體實施工作?！敬鸢浮緼【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會56.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確?！敬鸢浮緾【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第42條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰57.以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄?！敬鸢浮緽【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第1條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院58.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.659.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元?！敬鸢浮緽【解析】期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100％；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。A.2000B.3000C.1500D.100060.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利?！敬鸢浮緾【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議61.某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y62.某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??【答案】B【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月63.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；②對每位機構(gòu)投資者保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。故甲投資者可得到5萬元補償，乙投資者可得到10萬元補償，丙應(yīng)得到的保障基金補償額為：10+(300-10)×80％=242(萬元)。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、24264.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第72條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得．并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下65.某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應(yīng)由()?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條的規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第42條第3項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的。應(yīng)當免除期貨公司的責任。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業(yè)的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔66.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征67.如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第35條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第1款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長停業(yè)期間68.某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項=6000-1300=4700萬元。A.7300B.4700C.3700D.600069.保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送()。【答案】C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條第2款的規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后。報送中國證監(jiān)會和財政部。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部70.A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應(yīng)()。【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任71.假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。【答案】B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.基金管理公司72.鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)多選題（共48題，共48分）73.下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有()。【答案】A、B、C【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動74.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。【答案】B、D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。A.從期貨交易所風險準備金中支付B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔75.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當（）。【答案】A、B、C【解析】從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.了解投資者的投資經(jīng)驗B.了解投資者的財務(wù)狀況C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.向投資者做出合理的承諾或者保證76.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定?！敬鸢浮緼、B、C、D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。A.專業(yè)勝任能力B.執(zhí)業(yè)紀律C.職業(yè)責任D.職業(yè)品德77.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查（）。【答案】A、B、C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：①是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行；②是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益；③是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形78.期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（）?！敬鸢浮緼、B、C、D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B.期貨公司內(nèi)部控制狀況C.首席風險官所做的盡職調(diào)查D.首席風險官提出的整改意見79.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當具備相應(yīng)的（）?！敬鸢浮緽、C、D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能80.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有()?！敬鸢浮緼、B、D【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系?！吨腥A人民共和國公司法》第一百一十條規(guī)定，董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。A.期貨公司可以設(shè)立獨立董事B.董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議C.獨資期貨公司可以不設(shè)董事會D.期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會81.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當依法向()報告。【答案】A、B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機關(guān)或者檢察院D.新聞媒體82.對期貨交易所的下列哪些行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法給予行政處罰()?！敬鸢浮緼、B、C、D【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的C.違反規(guī)定接納會員的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的83.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準決定的有()。【答案】B、C、D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.新增持有5％以上股權(quán)的股東D.解散或者破產(chǎn)84.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職務(wù)時，不得()。【答案】A、B、C、D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益：(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責85.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風險管理服務(wù)的表述中，正確的有()。【答案】A、B、D【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司提供風險管理服務(wù)時，應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力。A.期貨公司應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力86.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員行為的表述錯誤的有()?！敬鸢浮緽、C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條第四項規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作87.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得()?！敬鸢浮緽、D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十八條規(guī)定，機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。A.為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)B.以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員C.對下屬從業(yè)人員的工作進行指導和監(jiān)督D.以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員88.非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)?！敬鸢浮緼、B、C【解析】非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金集合。A.扣劃B.查封C.凍結(jié)D.查詢89.期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。?【答案】B、C、D【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金C.為客戶交存保證金D.為客戶支付手續(xù)費、稅款90.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()?！敬鸢浮緽、C、D【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理C.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算91.下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務(wù)的表述中，正確的有()?！敬鸢浮緼、B、C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第五項規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告C.首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告92.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列()機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?！敬鸢浮緼、B、D【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員B.期貨公司的股東C.期貨公司的客戶D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所93.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()?！敬鸢浮緼、B、D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A.獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任B.可以接受期貨公司支付的報酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人94.期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告()。【答案】C、D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿95.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()?！敬鸢浮緼、B、C【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.為客戶支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費96.（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告?！敬鸢浮緼、B【解析】《期貨交易管理條例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保C.期貨公司的股東變更控股股東D.期貨公司的股東變更住所97.會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)包括（）?！敬鸢浮緼、B、C、D【解析】《期貨交易所管理辦法》第57條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：①遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費用；④執(zhí)行會員大會、理事會的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定繳納各種費用98.?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?【答案】A、B、C、D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條所禁止的行為。提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：?第二十六條（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的99.（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。【答案】B、C【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行100.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()?！敬鸢浮緼、B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風險’101.下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()?！敬鸢浮緼、B、C、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。A.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整B.對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當與期貨交易所保持一致C.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告D.建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度102.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級包括()?！敬鸢浮緾、D【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十四條第五項規(guī)定，C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2103.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有()。【答案】A、B、C、D【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；(五)其他應(yīng)當復核的內(nèi)容。A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性104.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。【答案】A、B、D【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長105.首席風險官不得有下列行為中的()?！敬鸢浮緼、B【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第10條的規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項和第5項的規(guī)定首席風險官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營。A.利用職務(wù)之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.做出獨立、及時、審慎的判斷106.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。【答案】A、B、C【解析】注意題干問的是“公司制”期貨交易所會員享有的權(quán)利。D是會員制期貨交易所會員的權(quán)利?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會107.下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當注銷期貨從業(yè)資格的情形有()?！敬鸢浮緼、B、C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)C.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留D.期貨從業(yè)人員被解聘108.下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()?！敬鸢浮緼、B【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）