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機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查報(bào)告天風(fēng)證券股份有限公司營業(yè)部年月日客戶名稱注冊資本（萬）注冊地址企業(yè)類型［］國有［］集體［］私營［］外資［］個體成立日法定代表人所屬行業(yè)經(jīng)營主業(yè)行業(yè)地位[]龍頭[]前列[]中間[]靠后[]未知控股股東是否已開融資融券賬戶或約定購回式證券交易業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)：[]是，賬戶號；[]否約定購回式證券交易業(yè)務(wù)：[]是[]否基本情況【融資人歷史沿革、股權(quán)變更記錄】【組枳架構(gòu)及組成人員情況】【管理層情況】基本情況【通過互聯(lián)網(wǎng)、電視媒體、機(jī)構(gòu)合作方等渠道了解到的該機(jī)構(gòu)客戶聲譽(yù)情況】【當(dāng)前股東結(jié)構(gòu)】股東名稱出資日期出資金額（萬）占股比例（%）【除列示所有股東明細(xì)外，請對控股股東的背景情況進(jìn)行重點(diǎn)說明】【直接下屬企業(yè)】企業(yè)名稱持股比例所屬行業(yè)注冊資本注冊地址經(jīng)營情況【行業(yè)狀況及競爭情況】【近３年主營收入情況及占比】財(cái)務(wù)及經(jīng)營情況財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)審計(jì)：[]是[]否項(xiàng)目年年年年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)總資產(chǎn)(萬元)總負(fù)債(萬元)所有者權(quán)益(萬元)資產(chǎn)負(fù)債率(%)應(yīng)收賬款（萬元）其他應(yīng)收款（萬元）應(yīng)付賬款（萬元）其他應(yīng)付款（萬元）利潤表數(shù)據(jù)營業(yè)收入（萬元）公允價值變動收益（萬元）投資收益（萬元）營業(yè)利潤（萬元）利潤總額（萬元）凈利潤（萬元）現(xiàn)金流數(shù)據(jù)經(jīng)營現(xiàn)金流（萬元）投資現(xiàn)金流（萬元）籌資現(xiàn)金流（萬元）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增額（萬元）財(cái)務(wù)情況【近３年又一期經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告及重大項(xiàng)目說明】【1年內(nèi)到期的負(fù)債情況】【對外擔(dān)保和或有債務(wù)等】無關(guān)聯(lián)賬戶情況賬戶類別姓名關(guān)聯(lián)關(guān)系賬戶號賬戶資產(chǎn)狀況備注【如該關(guān)聯(lián)賬戶有特殊情況，請補(bǔ)充說明】是否上市公司控股股東、大小非股東是[]，上市公司名稱否[]客戶持股情況【如客戶為上市公司大、小非股東，請說明持股性質(zhì)為解除限售股還是無限售流通股】【如客戶為上市公司重要股東，請說明客戶進(jìn)一步質(zhì)押同一證券融資的意愿】交易要素證券代碼證券簡稱證券數(shù)量質(zhì)押率上限利率購回交易日是否限售股解限日質(zhì)押標(biāo)的分析【需對客戶計(jì)劃提交的質(zhì)押標(biāo)的進(jìn)行基本面、流動性、波動性、該標(biāo)的已對外質(zhì)押情況等分析】資金用途說明【需說明客戶計(jì)劃資金用途】還款來源說明【需說明每項(xiàng)還款來源的具體情況，如在客戶資料中的體現(xiàn)等；如還款來源為企業(yè)經(jīng)營收入的，需說明企業(yè)經(jīng)營收入的各項(xiàng)來源以及占比情況，并結(jié)合企業(yè)投資計(jì)劃列示公司未來一年的收入預(yù)測和現(xiàn)金預(yù)測】客戶信用情況【根據(jù)銀行信用報(bào)告及我公司內(nèi)部記錄，說明客戶最近兩年是否存在違約情況，最近三年是否存在的訴訟、惡意投訴、糾紛，被政府及監(jiān)管部門處罰、調(diào)查，被公司內(nèi)部部門列入黑名單等情況】營業(yè)部對該筆業(yè)務(wù)的評估意見【請根據(jù)客戶情況、資產(chǎn)情況、質(zhì)押標(biāo)的情況、增信措施情況等，詳細(xì)分析該客戶用款規(guī)劃、還款意愿、還款來源等，說明營業(yè)部認(rèn)為該筆業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施、該客戶是否具備合法合規(guī)的借款資格，并說明營業(yè)部同意該筆業(yè)務(wù)的依據(jù)以及相關(guān)要素調(diào)整的簡要原因】注：以上盡職調(diào)查內(nèi)容均須有客戶提供的真實(shí)有效的相關(guān)資料作為證