農(nóng)村商業(yè)銀行高管層向董事會及其專委會、監(jiān)事會及其專委會信息報告制度(范本)

——2———1—農(nóng)村商業(yè)銀行高管層向董事會及其專委會、監(jiān)事會及其專委會信息報告制度〔范本〕康進展，制定本制度。一、制定本制度的主要依據(jù)〔中國銀監(jiān)會令20233、商業(yè)銀行信息披露方法〔中國銀監(jiān)會令2023第7號、商業(yè)銀行董事履職評價方法〔試行〔中國銀監(jiān)會令年第7號、商業(yè)銀行資本治理方法〔試行〔中國銀監(jiān)會20231、商業(yè)銀行股權治理暫行方法〔中國銀監(jiān)會20231、商業(yè)銀行流淌性風險治理方法〔中國銀保20233、商業(yè)銀行理財業(yè)務監(jiān)視治理方法〔中20236〔銀監(jiān)發(fā)〔2023〕76號、商業(yè)銀行信息科技風險治理指引〔銀監(jiān)202319號〔2023〕82號、農(nóng)村中小金融機構風險治理機制建設指引〔銀監(jiān)發(fā)〔2023107號〔2023〕14、綠色信貸指引〔銀監(jiān)發(fā)〔2023〕4、銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引〔銀監(jiān)發(fā)〔2023〕34號、商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引〔銀監(jiān)發(fā)〔2023〕44號、商業(yè)銀行公司治理指引〔202334號〔銀202338號〔2023〕40號〔銀2023287號〔2023〕12號、銀行業(yè)金融機構全面風險治理指引〔銀監(jiān)發(fā)〔2023〕44號〔2023〕9號、銀行業(yè)金融機構數(shù)據(jù)治理指引〔銀保監(jiān)發(fā)〔2023〕22號〕等監(jiān)管規(guī)章、標準性文件；央行監(jiān)管評級有關政策、省聯(lián)社公司治理指導意見；本行章程及有關制度。二、報告信息的種類、內(nèi)容、報告途徑、責任部門〔一〕定期報告的信息季度、年度關聯(lián)交易報告〔附關聯(lián)方名單〔事會風險治理委員會、監(jiān)事會報告。責任部門：風險治理部。年度關聯(lián)交易專項審計報告，向董事會審計委員會、監(jiān)事會報告。責任部門：審計稽核部。年度重大關聯(lián)交易信息披露事項，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度財務信息披露事項，向董事會審計委員會報告。責任部門：計財部。年度董事、高管、主要法人股東關聯(lián)方及其關聯(lián)交易狀況報告，向董事會、監(jiān)事會報告。責任部門：風險治理部、董事會辦公室。年度分支機構調(diào)整規(guī)劃，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融效勞委員會報告。責任部門：人力資源部。年度經(jīng)營進展打算，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融效勞委員會報告。責任部門：辦公室牽頭，相關部門按職責分工負責。年度經(jīng)營進展打算執(zhí)行狀況報告，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)分工負責。年度重大投資打算執(zhí)行狀況報告，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融效勞委員會報告。責任部門：計財部。季度、年度行長室工作報告，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融效勞委員會報告。責任部門：辦公室牽頭。年度財務報告評價報告〔指對經(jīng)外部機構審計后的年度財務報告進展評價審計稽核部。年度/半年度監(jiān)管意見，向董事會、監(jiān)事會報告。責任部門：合規(guī)治理部。年度/半年度監(jiān)管意見執(zhí)行落實狀況報告，向董事會、監(jiān)事會報告。責任部門：合規(guī)治理部。季度、年度經(jīng)營業(yè)績報告〔摘要會報告。責任部門：計財部。季度、年度財務報告，向董事會審計委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：計財部。年度財務決算報告〔含預算執(zhí)行狀況〕與年度財務預會報告。責任部門：計財部。年度利潤安排預案，向董事會、監(jiān)事會報告。責任部門：計財部。年度股本金轉增方案，向董事會報告。責任部門：計財部。年度資本治理目標打算，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融服務委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：計財部。年度高管層資本治理職責履行狀況報告，向監(jiān)事會提名與履職盡職考核評價委員會報告。責任部門：計財部。年度重大投資打算，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融效勞委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：計財部牽頭，相關部門按職責分工負責。22．年度經(jīng)營治理目標績效考核方法，向董事會提名與薪工負責。23．年度三農(nóng)業(yè)務進展報告，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融服務委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：信貸治理部。24．年度聲譽風險治理工作報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：辦公室。25．年度消費者權益保護工作報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：紀檢監(jiān)察室。26．季度、年度合規(guī)風險治理報告，向董事會風險治理委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：合規(guī)治理部。27．季度、年度高管層合規(guī)治理職責履行狀況報告，向監(jiān)部。每年至少一次的理財業(yè)務專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度數(shù)據(jù)治理工作打算，向董事會報告。責任部門：計財部。年度數(shù)據(jù)治理評估報告，向董事會報告。責任部門：計財部牽頭，相關部門按職責分工負責。年度高管層數(shù)據(jù)治理職責履行狀況報告，向監(jiān)事會提關部門按職責分工負責。年度案件防控專項報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：合規(guī)治理部。季度、年度全面風險治理報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。季度、年度高管層全面風險治理職責履行狀況報告，治理部。年度信息科技工作報告，向董事會戰(zhàn)略與三農(nóng)金融服務委員會報告。責任部門：科技創(chuàng)部。年度風險偏好和限額治理陳述書，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度績效考評結果報告，向董事會提名與薪酬委員會報告。責任部門：人力資源部牽頭，相關部門按職責分工負責。年度人力資源與薪酬治理工作報告，向董事會提名與薪酬委員會報告。責任部門：人力資源部。年度薪酬治理制度與高管薪酬方案執(zhí)行狀況報告，向源部。年度從業(yè)人員行為治理與評估報告，向董事會風險管理委員會報告，責任部門：人力資源部。年度高管層從業(yè)人員行為治理職責履行狀況報告，向源部。、監(jiān)事會報告。責任部門：審計稽核部。年度內(nèi)部審計質量自我評價報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度經(jīng)營治理合規(guī)性專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度績效考評及薪酬執(zhí)行狀況專項審計報告，向董事任部門：審計稽核部。信息科技風險治理專項審計報告〔至少應每三年進展一次全面審計核部。年度內(nèi)部把握狀況專項審計報告，向董事會審計委員會報告。責任部門：審計稽核部。年度內(nèi)部把握評價報告，向董事會風險治理委員會、監(jiān)事會監(jiān)視委員會報告。責任部門：合規(guī)治理部。季度、年度高管層內(nèi)部把握職責履行狀況報告，向監(jiān)部。年度全面風險治理審計報告，向董事會審計委員會、監(jiān)事會報告。責任部門：審計稽核部。季度、年度資產(chǎn)質量分類及其風險治理狀況報告，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：風險治理部。年度呆賬核銷及資產(chǎn)處置打算，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：信貸治理部。年度負責人履職待遇與業(yè)務支出預算方案，向董事會風險治理委員會報告。責任部門：計財部。年度高級治理層及其成員履職重要事項，向監(jiān)事會提關部門按職責分工負責。季度、年度重要合同、重大大事及案件、審計事項、分工負責。監(jiān)管政策規(guī)定的、本行董事會與監(jiān)事會要求高管層及相關部門定期報送的其他信息?！捕巢欢ㄆ趫蟾娴男畔⒁话汴P聯(lián)交易由高級治理層依據(jù)本行內(nèi)部授權程序審責任部門：風險治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。58．重大關聯(lián)交易由高級治理層報董事會關聯(lián)交易把握委事會，同時報告監(jiān)管機構。責任部門：風險治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。與本行董事、總行高級治理人員有關聯(lián)關系的關聯(lián)交治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。本行股東以本行股權出質為自己或他人擔保的，應當嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，并事前告知本行董事會。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。擁有本行董、監(jiān)事席位的股東，或直接、間接、共同2％期限、質押權人等根本狀況。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。股東完成股權質押登記后，應當準時向董事會、計財部供給涉及質押股權的相關信息。責任部門：信貸治理部牽頭，相關部門、支行按職責分工負責。本行董事、監(jiān)事、高級治理人員、員工、主要股東的股權變更，以及占本行股本總額1%以上的股權變更，需事前報經(jīng)董事會審議。責任部門：計財部?！逗弦?guī)與內(nèi)控治理根本政策》如需修訂，向董事會、監(jiān)事報告。責任部門：合規(guī)治理部?！?0———11—《全面風險治理根本政策》如需修訂，向董事會、監(jiān)事會報告。責任部門：風險治理部。對董事會的相關決議，高管層應準時落實并報告。責任部門：董秘牽頭，相關部門按職責分工負責。收到董事會、監(jiān)事會工作建議〔質詢〕書、風險提示后，行長應準時批辦落實、向董事會、監(jiān)事會反響。出臺業(yè)務、產(chǎn)品之前，高管層應將相關制度向監(jiān)事會報告，征求意見。責任部門：合規(guī)治理部牽頭，相關部門按職責分工負責。依據(jù)央行、銀保監(jiān)、省聯(lián)社有關監(jiān)管政策、檢查考核要求和本行“三重一大”責任部門：高管層相關部門按職責分工負責。監(jiān)管政