企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座課件

企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座huamengtong講座內(nèi)容什么是犯罪、犯罪與違法的區(qū)別常見的幾種企業(yè)職工職務(wù)犯罪類型及表現(xiàn)形式〔一〕職務(wù)侵占罪〔二〕挪用資金罪〔三〕非國家工作人員受賄罪〔四〕非國家工作人員行賄罪〔五〕侵犯商業(yè)秘密罪法律后果企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防講座1huamengtong講座內(nèi)容什么是犯罪、犯罪與違法的區(qū)別常見的幾種企業(yè)職工職務(wù)犯罪類型及表現(xiàn)形式〔一〕職務(wù)侵占罪〔二〕挪用資金罪〔三〕非國家工作人員受賄罪〔四〕非國家工作人員行賄罪〔五〕侵犯商業(yè)秘密罪法律后果huamengtong講座內(nèi)容什么是犯罪、犯2huamengtong什么是違法違法是指特定主體實(shí)施了與現(xiàn)行法相沖突的行為，引起相應(yīng)的損害事實(shí)，法律對之進(jìn)展否認(rèn)性評(píng)價(jià)的狀態(tài)。違法是指國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體或公民，因違反法律的規(guī)定，致使法律所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序受到破壞，依法應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為。違法按其性質(zhì)和危害程度的不同，可分為刑事違法、民事違法和行政違法等。huamengtong什么是違法違法是指特定3huamengtong什么是犯罪？我國?刑法?[1]第十三條對犯罪的規(guī)定：“一切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和平安，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處分的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。簡言之：違反我國刑法規(guī)定、情節(jié)嚴(yán)重的就是犯罪因此也可以說犯罪是嚴(yán)重的違法行為huamengtong什么是犯罪？我國?刑法4huamengtong二、常見的幾種職務(wù)犯罪類型?刑法?第二百七十一條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額在五千元至一萬元以上的，應(yīng)予追訴。〔一〕職務(wù)侵占罪huamengtong二、常見的幾種職務(wù)犯罪5huamengtong具體表現(xiàn)形式：A、侵吞行為“侵吞〞是指行為人利用職務(wù)上的便利，將自己管理、經(jīng)手、使用的本單位財(cái)物直接據(jù)為己有。包括業(yè)務(wù)員擅自以個(gè)人名義挪用客戶貨款，收取款項(xiàng)不歸還公司，據(jù)為己有，出納員收到業(yè)務(wù)員上交的貨款不入賬，據(jù)為己有。

案例：劉某原系安陽市某有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)員。從2004年1月至2005年11月，采用以客戶的名義書寫假收條的手段沖賬，將收回的73399.17元的貨款裝入自己的錢包，把該筆款項(xiàng)據(jù)為己有。

安陽市文峰區(qū)法院經(jīng)審理后認(rèn)為，被告人劉某利用職務(wù)之便，侵吞單位財(cái)物，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法判處其有期徒刑三年另六個(gè)月，非法所得73399.17元予以追繳。huamengtong具體表現(xiàn)形式：6huamengtongB竊取型非法占有指行為人利用職務(wù)上的便利，采用秘密竊取的方式，非法占有本單位財(cái)物的行為。一般來說以行為人合法管理本單位財(cái)物為前提，監(jiān)守自盜是最典型的一種案例：鄭州正星科技股份質(zhì)量部檢驗(yàn)員王某與該公司倉庫保管員董某和該公司效勞部物料記帳員的王某某。陸續(xù)從該公司倉庫偷出“3100主板〞146塊，價(jià)值246010元，將其中給60塊〔價(jià)值101100元〕，其找人賣掉。

鄭州市中原區(qū)人民法院經(jīng)審理后認(rèn)為，被告人王某、董某、王某某無視國法，身為公司人員，利用職務(wù)上的便利，將本公司財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成職務(wù)侵占罪,系共同犯罪，應(yīng)予以懲辦。法院依法以職務(wù)侵占罪，分別判處王某、董某、王某某有期徒刑7年、7年、5年。huamengtongB竊取型非法占有7huamengtongC騙取型非法占有指行為人利用職務(wù)上的便利，采取虛構(gòu)事實(shí)隱瞞真相的方式，非法占有本單位財(cái)物的行為，這種類型的侵占具有隱蔽性，犯罪人旺旺覺得覺得是站點(diǎn)小廉價(jià)，不認(rèn)為是犯罪，日積月累就到達(dá)了犯罪數(shù)額。例如：購銷人員偽造涂改單據(jù)，出差人員虛報(bào)差旅費(fèi)，員工利用假發(fā)票虛假報(bào)賬等行為；公共款支付個(gè)人名義的宴請或個(gè)人費(fèi)用歸入公司報(bào)銷；收發(fā)人員利用職務(wù)便利，與供貨單位職員相互勾結(jié)，虛計(jì)收到貨物，使供貨單位貨款虛增；業(yè)務(wù)員擅自加價(jià)銷售產(chǎn)品，把所得加價(jià)局部擅自據(jù)為己有；huamengtongC騙取型非法占有8huamengtong案例1：馬某為佛山某鞋業(yè)公司司機(jī)，2000年1月至2002年8月，他屢次向他人購置假路費(fèi)發(fā)票，拿到單位報(bào)銷。不到兩年時(shí)間，馬某就騙取公司差旅費(fèi)共95125元。

廣東佛山市禪城區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人馬某身為公司人員，利用職務(wù)之便，以使用虛假發(fā)票報(bào)銷的方法，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪，故依法判處被告人馬某有期徒刑2年6個(gè)月。案例2：任某某于2000年8月?lián)紊虾７侥晨萍技夹g(shù)副總經(jīng)理。2001年4月至2006

年9月間，任某某利用負(fù)責(zé)方某公司原材料采購的職務(wù)便利，伙同劉某，經(jīng)預(yù)謀后，采用以祺捷公司采購正己醇產(chǎn)品后加價(jià)銷售給方某公司的方法，從中牟取差價(jià)共計(jì)人民幣475794.88元。一審法院認(rèn)為，任某某身為公司工作人員，利用職務(wù)便利，伙同被告人劉某，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成職務(wù)侵占罪。判決被告人任某某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣三萬元。被告人劉某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月。退繳的贓款發(fā)還被害單位。

huamengtong案例1：9huamengtongD其他類型的非法占有：1、如公司員工因薪酬糾紛而擅自拘留公司款項(xiàng)，這種情況員工雖然很委屈，但是員工只要是處于占為己有的目的，利用職務(wù)之便，擅自拘留公司的款項(xiàng)即構(gòu)成職務(wù)侵占罪，要受到法律處分。2、掌握公司公章或者蓋章空白合同的員工，私自對外簽訂合同，將所得利益占為己有的行為。案例1：被告人柴某在洛陽海奧貨運(yùn)公司打工。2004年9月間，因擅自開車將所在單位車撞壞，公司花費(fèi)修理費(fèi)1000余元，老板因此遲發(fā)其工資。同年11月25日下午，柴某從本單位司機(jī)郭某手里要走收款憑證，收取貨款25000元后逃走。

洛陽市西工區(qū)人民法院審理后認(rèn)為，被告人某作為公司中的工作人員利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪。被告人自辯因老板扣發(fā)工資生氣所為之理由既不能否認(rèn)對其職務(wù)侵占罪的定性，亦不能作為對其量刑的酌定從輕情節(jié)，遂以職務(wù)侵占罪判處有期徒刑一年零六個(gè)月。huamengtongD其他類型的非法占有：10huamengtong

案例2：甲公司職員張某在工作中負(fù)責(zé)保管公章，并有權(quán)使用公章與他人簽訂合同。2003年1月，張某私自以公司名義，使用公章向乙公司借款二十萬元后，攜款逃走。

法院審理后認(rèn)為，張某利用職務(wù)的便利，以甲公司的名義向乙公司借款，而后攜款潛逃，乙公司在簽訂借款合同中沒有過錯(cuò)，其認(rèn)為張某是在履行職務(wù)，自己是借款給甲公司，而非借款給張某個(gè)人，其合同平安應(yīng)得到法律的保護(hù)，有權(quán)要求甲公司賠償損失。因此，張某的行為侵占的客體是甲公司的財(cái)物所有權(quán)，客觀上利用了其在公司擔(dān)任的職務(wù)的便利，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。甲公司由于對其職員管理的疏忽，應(yīng)承擔(dān)向乙公司還款的法律后果，而甲公司那么只能事后再向張某索賠。huamengtong

案例2：11huamengtong〔二〕挪用資金罪?刑法?第二百七十二條公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)展?fàn)I利活動(dòng)的，或者進(jìn)展非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，涉嫌以下情形之一的，應(yīng)予追訴：

1、挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，超過三個(gè)月未還的；

2、挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，進(jìn)展?fàn)I利活動(dòng)的；

3、挪用本單位資金數(shù)額在五千元至二萬元以上，進(jìn)展非法活動(dòng)的。

huamengtong〔二〕挪用資金罪?刑法12huamengtong案例1：2021年1月至2021年11月，被告人馮國才在任博愛惠豐生化農(nóng)藥業(yè)務(wù)員期間，在收取山東滕州客戶祥云農(nóng)藥效勞部宋某支付給博愛惠豐生化農(nóng)藥的11萬貨款時(shí)，只向公司移交4萬元，后采取收取后不交的形式將剩余的7萬元貨款挪用，用于生活支出。案發(fā)后，馮國才主動(dòng)將贓款7萬元退還給惠豐公司。一審法院經(jīng)審理認(rèn)為被告人馮國才犯挪用資金罪，判處有期徒刑八個(gè)月，緩刑一年。huamengtong案例1：13huamengtong

案例2：陳某于2007年12月至2021年12月期間，利用擔(dān)任上海某工程銷售員的職務(wù)之便，單獨(dú)或伙同黃某先后將某公路工程局上海分公司、上海市某建筑安裝分公司、上海某實(shí)業(yè)〔集團(tuán)〕、某建立集團(tuán)股份支付給上海某工程的貨款人民幣2,376,927.32元挪歸個(gè)人使用，至今未歸還。

2021年2月，陳某還利用職務(wù)之便，伙同黃某將某建立集團(tuán)股份支付給上海某工程的貨款人民幣258,989.40元挪歸個(gè)人使用。

經(jīng)法院審理認(rèn)為，被告人陳某作為公司工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用，數(shù)額巨大且未退還，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。判處有期徒刑八年，剝奪政治權(quán)利一年;責(zé)令被告人陳某退賠被害單位上海某工程人民幣二百六十三萬五千九百一十六元七角二分。huamengtong

案例2：14huamengtong〔三〕非國家工作人員受賄罪?刑法?第一百六十三條公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。公司、企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，依照前款的規(guī)定處分。公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予追訴。

huamengtong〔三〕非國家工作人員受15huamengtong案例1：2007年，被告人鄒某在擔(dān)任湖南新某公司公路與橋梁工程師期間，代表“湖南新某公司〞與衡東縣啟某石料開發(fā)(以下簡稱“啟某公司〞)洽談碎石購銷合同，在合同洽談過程中，“啟某公司〞承諾按供給量每噸1元的標(biāo)準(zhǔn)給付被告人回扣費(fèi)，雙方于2007年3月1日簽訂了?采購合同?，2021年下半年的一天，啟某公司以現(xiàn)金的形式付給被告人回扣費(fèi)30000元，2021年1月20日，啟某公司通過轉(zhuǎn)帳的形式付給被告人回扣費(fèi)141100元，被告人分2次共收受啟某公司給付的回扣費(fèi)共計(jì)171100元。經(jīng)法院審理院認(rèn)為，被告人鄒某在擔(dān)任湖南某某工程衡炎高速公路第20合同段材料部副部長，負(fù)責(zé)材料采購、管理以及工程結(jié)算工作過程中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受回扣歸個(gè)人所有，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣9萬元huamengtong案例1：16huamengtong案例2：2021年10月21日，被告人張某甲利用其在廣州市金碧世家效勞工作，負(fù)責(zé)續(xù)簽網(wǎng)絡(luò)入戶協(xié)議的職務(wù)便利，在獲知羅某、翁某想與該公司續(xù)簽網(wǎng)絡(luò)入戶合同的想法后，以幫助二人辦續(xù)簽事宜為由，向羅某、翁某索取30000元人民幣的好處費(fèi)。2021年10月30日，被告人張某甲在本區(qū)金碧世紀(jì)花園停車場收取羅某、翁某30000元人民幣的好處費(fèi)時(shí)，被公安機(jī)關(guān)人贓并獲。經(jīng)法院審理認(rèn)為，被告人張某甲身為公司管理人員，利用其參與公司事務(wù)，與他人接洽業(yè)務(wù)過程中，向他人非法索取財(cái)物，數(shù)額較大，其行為已觸犯?中華人民共和國刑法?第一百六十三條的規(guī)定，構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月。huamengtong案例2：17huamengtong〔四〕非國家工作人員行賄罪?刑法?第一百六十四條為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處分金。單位犯前款罪的，對單位判處分金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處分。行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以減輕處分或者免除處分。為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予追訴。

huamengtong〔四〕非國家工作人員行18huamengtong案例：被告人薛某在向一糧食加工銷售玉米時(shí)，為獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，給予該公司經(jīng)理助理、糧食供給部部長侯某人民幣2萬元。

法院審理后認(rèn)為，被告人薛某為謀取不正當(dāng)利益，給予公司的工作人員以財(cái)物，且數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪。被黑龍江省蘿北縣人民法院依法判處拘役六個(gè)月，緩刑一年。huamengtong案例：19huamengtong〔五〕侵犯商業(yè)秘密罪?刑法?第二百一十九條有以下侵犯商業(yè)秘密行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金：〔一〕以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；〔二〕披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；〔三〕違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論。本條所稱商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。本條所稱權(quán)利人，是指商業(yè)秘密的所有人和經(jīng)商業(yè)秘密所有人許可的商業(yè)秘密使用人。huamengtong〔五〕侵犯商業(yè)秘密罪?20huamengtong?最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律假設(shè)干問題的解釋?第七條實(shí)施刑法第二百一十九條規(guī)定的行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在五十萬元以上的，屬于“給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失〞，應(yīng)當(dāng)以侵犯商業(yè)秘密罪判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金。

給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在二百五十萬元以上的，屬于刑法第二百一十九條規(guī)定的“造成特別嚴(yán)重后果〞，應(yīng)當(dāng)以侵犯商業(yè)秘密罪判處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金。

huamengtong?最高人民法院、最高人21huamengtong案例：被告人李某某是震高公司副總，2003年3月，李某某將龔某某介紹進(jìn)入震高公司從事壓