第三章外部性理論

第三章外部性理論第1頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第三章外部性理論

第一節(jié)外部性概念及其分類第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置的影響第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化第2頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)外部性概念及其分類一、外部性的定義外部性是在沒有市場交換的情況下，一個(gè)生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費(fèi)者的消費(fèi)行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費(fèi)者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性”的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價(jià)格機(jī)制反映出來）。第3頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月我們在理解外部性時(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：（1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個(gè)人開車時(shí)故意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無法選擇他“消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。（2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。（3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時(shí)，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。第4頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月二、外部性的分類外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。

與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。第5頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)環(huán)境外部性對資源配置影響從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個(gè)行動的某些效益或費(fèi)用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時(shí)候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場失靈。外部性計(jì)量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）邊際外部成本：MSC=MPC+MEC

邊際外部效益：MSB=MPB+MEB第6頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月外部性的后果——低效的資源配置

外部經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量QMSBMPBQ1QMC第7頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月外部性的后果——低效的資源配置

外部不經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，邊際社會成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例：私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q第8頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月外部性理論對資源配置的影響外部性基于對資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe’,Qe’)。第9頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性市場結(jié)構(gòu)與資源配置；壟斷競爭市場與外部性；計(jì)劃失效與環(huán)境外部性第10頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月市場結(jié)構(gòu)（Marketstructure）——指的是某一市場中各種要素之間的內(nèi)在聯(lián)系及其特征，包括市場供給者之間、需求者之間、供給和需求者之間以及市場上現(xiàn)有的供給者、需求者與正在進(jìn)入該市場的供給者、需求者之間的關(guān)系。

第11頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月四種一般的市場類型是完全競爭、壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷。一個(gè)市場的結(jié)構(gòu)依賴于買者和賣者的數(shù)量以及產(chǎn)品差別的大小。四種市場結(jié)構(gòu)中，完全競爭市場競爭最為充分，壟斷市場不存在競爭，壟斷競爭和寡頭壟斷具有競爭俁競爭又不充分。完全競爭的特征：1，有極多的買主和賣主，二者之間不必固定買賣關(guān)系。2，單個(gè)買主與賣主之間的交易量同市場全部交易量比起來都很小。3，市場上交易的產(chǎn)品或服務(wù)都完全一樣，沒有任何差別。4，不存在不確定性和行業(yè)秘密。5，不存在進(jìn)出障礙。第12頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月決定四種市場結(jié)構(gòu)的因素分別是企業(yè)可以進(jìn)入該行業(yè)的自由程度、企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)、企業(yè)數(shù)目和企業(yè)對價(jià)格的控制程度。

完全競爭的特征：企業(yè)數(shù)目很多，進(jìn)入不受限制，產(chǎn)品無差別，企業(yè)是價(jià)格的接受者壟斷競爭的特征：企業(yè)數(shù)目若干或很多，進(jìn)入不受限制，產(chǎn)品有差別，企業(yè)對價(jià)格有一定的控制能力寡頭賣主壟斷的特征：企業(yè)數(shù)目少，進(jìn)入受到限制，產(chǎn)品屬性有差別貨物差別，需求曲線向下傾斜，相對無彈性壟斷的特征：數(shù)目只有一個(gè)，進(jìn)入受到限制或完全受阻，產(chǎn)品獨(dú)一無二，企業(yè)對價(jià)格有著強(qiáng)大的控制力

第13頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月資源配置在社會化大生產(chǎn)條件下，資源配置有兩種方式：

①計(jì)劃配置方式。計(jì)劃部門根據(jù)社會需要和可能，以計(jì)劃配額、行政命令來統(tǒng)管資源和分配資源。在一定條件下，這種方式有可能從整體利益上協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，集中力量完成重點(diǎn)工程項(xiàng)目。但是，配額排斥選擇，統(tǒng)管取代競爭，市場處于消極被動的地位，從而易于出現(xiàn)資源閑置或浪費(fèi)的現(xiàn)象。第14頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月②市場配置方式。依靠市場運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行資源配置的方式。這種方式可以使企業(yè)與市場發(fā)生直接的聯(lián)系，企業(yè)根據(jù)市場上供求關(guān)系的變化狀況，根據(jù)市場上產(chǎn)品價(jià)格的信息，在競爭中實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置。但這種方式也存在著一些不足之處，例如，由于市場機(jī)制作用的盲目性和滯后性，有可能產(chǎn)生社會總供給和社會總需求的失衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，以及市場秩序混亂等現(xiàn)象。第15頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月壟斷競爭市場與外部性

對于一個(gè)完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個(gè)社會的要求來說，價(jià)格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價(jià)格偏高和產(chǎn)出水平偏低。第16頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月對于一個(gè)既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)出數(shù)量，相對于一個(gè)合乎社會要求（考慮外部不經(jīng)濟(jì)性）和完全競爭的市場而言，其合理的價(jià)格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量向不同的方向運(yùn)動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟(jì)體系是否朝有利于社會的方向變化。第17頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月計(jì)劃失效與外部性計(jì)劃失效一般是指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的困境或失敗，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟(jì)市場相隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟(jì)狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價(jià)格市場和基礎(chǔ)部門行業(yè)價(jià)格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實(shí)現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進(jìn)行污染削減。第18頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第四節(jié)外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理在一個(gè)完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個(gè)條件：1、明確性，即明確規(guī)定財(cái)產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利體系；2、排他性，或稱專有性，即由擁有財(cái)產(chǎn)帶來的所有效益和費(fèi)用都直接給予財(cái)產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個(gè)所有者轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者，從而吸引到最有效率或價(jià)值的用途選擇上；第19頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月4、強(qiáng)制性或可實(shí)施性，即財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入。

外部性是與非有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟(jì)效率而言的，它代表的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時(shí)，往往會失去公平或倫理道德價(jià)值，因而有時(shí)往往是不現(xiàn)實(shí)的。第20頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月既然外部性與有效的財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學(xué)科斯回答了這個(gè)問題?！翱扑苟ɡ怼保褐灰?cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)候?qū)⒇?cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，即資源都能達(dá)到有效配置

第21頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)于科斯定理的幾點(diǎn)說明科斯定理對于理解外部性和市場的作用有著重要的意義：1、科斯定理提出了一個(gè)更為廣泛的市場概念，這種市場主要建立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是一般的單純物物交易。2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不減弱的財(cái)產(chǎn)權(quán)條件下才可能實(shí)現(xiàn)。3、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時(shí)不考慮收入效果。這與實(shí)際情況往往不太一致，因?yàn)樵谀承┣闆r下，交易成本不但是正的，而且還可能相當(dāng)高，同時(shí)也存在一定的收入效果。第22頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會產(chǎn)出對A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時(shí)的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動E偏離最優(yōu)的活動水平。第23頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月第五節(jié)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部成本，進(jìn)入它們的生產(chǎn)和消費(fèi)決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負(fù)擔(dān)”或“污染者付費(fèi)”原則。環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟(jì)刺激型方法。第24頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月命令控制型方法命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式。即運(yùn)用行政和法律手段,直接作用于政策對象,強(qiáng)制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進(jìn)行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費(fèi)的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進(jìn)行規(guī)定，最終達(dá)到控制污染排放的目的。第25頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護(hù)法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個(gè)廠商和消費(fèi)者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費(fèi)者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強(qiáng)制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟(jì)制裁。管理者認(rèn)為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認(rèn)為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實(shí)施管制的時(shí)間。第26頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月管制手段的局限性：1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計(jì)的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實(shí)際上難以支持。2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個(gè)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細(xì)的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時(shí)間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時(shí)反應(yīng)。3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費(fèi)用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對于排污收費(fèi)或排污權(quán)交易來說，既浪費(fèi)又昂貴。而控制費(fèi)用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個(gè)小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。第27頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月經(jīng)濟(jì)刺激型方法經(jīng)濟(jì)刺激型方法：利用經(jīng)濟(jì)手段,間接作用于政策對象,刺激其改變行為的方法。它主要包括：財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污染權(quán)的市場交易方法、非市場性的經(jīng)濟(jì)手段。第28頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月財(cái)產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償方法的局限性：1、訴訟費(fèi)用或交易費(fèi)用可能很高；2、法院裁決可能過嚴(yán)；3、環(huán)境問題的擴(kuò)散性；4、環(huán)境損失的滯后性第29頁，課件共35頁，創(chuàng)作于2023年2月基于污染權(quán)的市場交易方法：排污權(quán)交易非市場性的經(jīng)濟(jì)手段：是指根據(jù)價(jià)值規(guī)律，利用價(jià)格、稅收、信貸、投資、微觀刺激和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)等經(jīng)濟(jì)杠桿，調(diào)整或影響有關(guān)當(dāng)事人產(chǎn)生和消除污染行為的一類政策。包括排污收費(fèi)、產(chǎn)品收費(fèi)、使用者收費(fèi)、管理收費(fèi)、稅收減免、押金制以及廣泛采用的補(bǔ)助金制度等。第30頁，課件