1.10-01分包商管理工作制度

文件編號：JN/AFTX-1.10-01-201308分包商管理工作制度（A版）編制：楊濤審核：黃麗紅批準：潘吉利廣西建寧輸變電工程有限公司2013年08月30分包商管理工作制度1．總則：1.1目的:為了統(tǒng)一和規(guī)范工程項目分包管理工作，對分包商帶來的風險進行有效管理與控制，特制定本制度。1.2范圍:適用于未在系統(tǒng)內(nèi)上級部門（廣西電網(wǎng)、浩天）備案而進入公司的所有專業(yè)、勞務分包商。從分包商準入到退出管理一系列工作。（在系統(tǒng)內(nèi)上級部門備過案或者通過審核的分包商可直接準入）2．規(guī)范性引用文件：《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國建筑法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的司法解釋》《中國南方電網(wǎng)有限責任公司基建工程承包商資信管理規(guī)定》3．術(shù)語和定義：3.1專業(yè)承包商：指基建工程建設過程中，施工承包商將其承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應資質(zhì)等級的專業(yè)分包商完成的活動。3.2勞務承包商：指基建工程建設過程中，施工承包商將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給勞務分包商完成的活動。3.3轉(zhuǎn)包：指承包單位承包基建工程后，將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給他人承包或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包。4．職責：4.1總經(jīng)理：負責分包商準入、合同結(jié)算和履約評價的最后審批工作。4.2主管領(lǐng)導：負責分包商準入、合同結(jié)算和履約評價的審批工作。4.3市場開發(fā)部：負責制定、修訂分包商管理制度并組織實施本制度；負責接收分包商報審資料；負責分包商資質(zhì)審查匯總、建立管理臺帳；負責與分包商簽訂合同、施工安全管理協(xié)議、工程廉政責任書及分包報審；負責審核分包商勞務費用完成情況；負責竣工后分包合同的結(jié)算；負責匯總評價結(jié)果。4.4綜合部：負責對分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、法人代表人身份證明、施工負責人身份證、人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況的審核。4.5工程部：負責對分包商施工業(yè)績、近三年的安全記錄、近三年業(yè)績記錄、施工主要人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員資質(zhì)的審核；負責施工過程管理工作；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負責對分包商的履約評價工作。4.6安監(jiān)部：負責對分包商施工機械、工器具、安全防護設施、安全用具、安全管理機構(gòu)、專（兼）職安全員的設置和合格的審核；負責分包方安全、質(zhì)量管理制度的審核；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負責對分包商的履約評價工作。4.7財務部：負責按照分包合同要求支付勞務費用；負責監(jiān)督分包商的工資發(fā)放情況，協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負責對分包商的履約評價工作。4.8工程項目部：負責分包商施工過程中組織能力、施工能力、安全和質(zhì)量管理水平、人員資源分配情況、分包商現(xiàn)場施工人員的資質(zhì)、設備工具情況等的監(jiān)督、檢查、指導和評價以及協(xié)助市場部完成分包預/報審工作；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算。5．管理內(nèi)容與要求：

5.1對分包商的基本要求：5.1.1分包商必須具有法律法規(guī)許可的資質(zhì)，且資質(zhì)必須符合工程類別的要求。（具體包括分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、法人代表人身份證明、施工負責人身份證。）5.1.2分包商必須具有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度、員工培訓與能力證明材料（如特種作業(yè)證）、員工的保險證明材料、近三年施工業(yè)績和在服務過程中的安健環(huán)表現(xiàn)材料。（具體包括分包商內(nèi)部管理規(guī)章制度、施工業(yè)績、近三年的安全記錄、近三年業(yè)績記錄、施工主要人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員資質(zhì)、人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況。）5.1.3分包商必須配備合格有效的施工機械、工器具和安全防護設施。5.1.4分包商必須按照公司《勞務隊伍管理辦法》中“勞務隊伍準入條件”組建符合要求的施工隊伍。5.1.5分包商必須經(jīng)過業(yè)主同意許可。5.1.6分包商必須跟公司簽訂分包合同、施工安全管理協(xié)議和工程廉政責任書。5.1.7分包商不能再分包、轉(zhuǎn)包。5.2管理內(nèi)容5.2.1分包商準入（資質(zhì)審查）：市場部接收分包商遞交的評審材料，填寫《專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表》（見附件一）后交由綜合部、工程部、安監(jiān)部、市場部、財務部、供應部及主管領(lǐng)導進行初審，初審合格后由總經(jīng)理審批，準入。5.2.2合同簽訂：分包商準入后，市場部將草擬的合同、施工安全管理協(xié)議和工程廉政責任書走完合同評審、報審流程后與分包商簽訂、發(fā)放及存檔。5.2.3過程管理（人員、機具、材料、安全、質(zhì)量等內(nèi)容）：5.2.3.1開工前，項目部協(xié)助市場部完成分包預/報審工作，對分包商進行安全技術(shù)交底。5.2.3.2項目部對分包商進場施工的人員進行安全教育培訓，考試合格后方可進場施工，并制定合格花名冊存檔；對分包商特種作業(yè)人員進場時必須審核其資格證書是否在有效期內(nèi)。對分包商帶進場的設備機具等必須審核是否檢驗合格并在有效期內(nèi)。5.2.3.3工程部根據(jù)公司與業(yè)主簽訂的施工合同、業(yè)主和監(jiān)理制定的1、2級施工進度計劃在開工前召開施工協(xié)調(diào)會，制定出施工進度節(jié)點要求。5.2.3.4項目部根據(jù)節(jié)點要求制定出3級施工進度計劃，監(jiān)督分包商是否按照項目部制定的三級施工進度計劃施工，是否按圖施工、是否符合《JN/工程-2005-質(zhì)量管理》的要求，每周至少一次對分包商的施工進度進行檢查，工程部每月至少一次對項目部的監(jiān)督檢查工作進行抽查。5.2.3.5施工過程中，安監(jiān)部每月到現(xiàn)場對分包商的安全防護用具、安全文明施工等進行監(jiān)督檢查。5.2.3.6市場部專責對項目部或分包商提交的進度款申請進行審核。5.2.4竣工結(jié)算：工程竣工后，市場部專責根據(jù)項目部、財務部、供應部提供的材料結(jié)合合同等相關(guān)文件做出結(jié)算。5.2.5履約評價：每年12月30日前，各部門提供履約評價數(shù)據(jù)交由市場部或協(xié)助市場部完成對分包商履約評價工作，市場部對評價結(jié)果匯總存檔。5.2.6評價結(jié)果應用（退出管理）：建立《專業(yè)/勞務分包商資信檔案表》，履約評價結(jié)果作為今后業(yè)務需要時的選擇依據(jù)。5.2.7分包商必須具有法律法規(guī)許可的資質(zhì)，且資質(zhì)必須符合工程類別的要求。（具體包括分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、法人代表人身份證明、施工負責人身份證。6．附則6.1本制度由市場開發(fā)部負責解釋。7．附件7.1附件-：專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表7.2附件二：專業(yè)/勞務分包商資信評價考核評分表7.3附件三：專業(yè)/勞務分包商資信檔案表7.4附件四：內(nèi)部結(jié)算匯簽表7.5附件五：分包商管理工作標準流程圖7.6附件六：分包商管理工作標準流程圖節(jié)點說明附件一：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表項目名稱分包性質(zhì)分包范圍法定代表人姓名/聯(lián)系電話分包方單位名稱委托人姓名/聯(lián)系電話單位注冊所在地單位辦公所在地審查內(nèi)容審查意見審查部門審查人工商營業(yè)執(zhí)照（是否有效）綜合部負責人企業(yè)資質(zhì)證書（是否符合項目要求、是否有效）綜合部負責人安全生產(chǎn)許可證（是否有效）綜合部負責人法定代表人身份證明（是否有效）綜合部負責人施工負責人身份證原件綜合部負責人人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況綜合部負責人施工業(yè)績和近三年的安全、質(zhì)量記錄（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）工程部負責人施工主要人員資格（包括負責人、質(zhì)檢員、技術(shù)員及特種作業(yè)人員是否符合工程要求、是否持證上崗）工程部負責人施工機械、工器具及安全防護設施、安全用具（是否滿足施工需要）安監(jiān)部負責人安全管理機構(gòu)及專兼職安全員的設置和資格（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）安監(jiān)部負責人承包方安全、質(zhì)量管理制度（是否建立健全）安監(jiān)部負責人市場部部負責人意見：財務部負責人意見：供應部負責人意見：主管領(lǐng)導意見總經(jīng)理審批意見：附件二：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)分包商資信考核評價匯總表考核時間：編號：201X-0X公司名稱承包范圍辦公地點施工負責人姓名及身份證號碼考核內(nèi)容實際情況考核意見考核人/時間勞務隊管理能力與接受管理的態(tài)度勞務隊總體技能水平及施工能力工器具情況工程質(zhì)量狀況（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）工程部負責人意見：簽字：日期：安全器具情況施工人員到位情況，特殊人員到位情況安全學習記錄安全生產(chǎn)評定（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求，安全生產(chǎn)目標是否實現(xiàn)）在施工期間的違章、受處罰情況處罰及整改執(zhí)行情況安監(jiān)部負責人意見：簽字：日期：其他部門意見財務部負責人意見（專業(yè)分包商工資發(fā)放情況）：簽字：日期：簽字：日期：供應部負責人意見（專業(yè)分包商工資發(fā)放情況）：簽字：日期：市場部負責人意見（合同履約情況）：簽字：日期：簽字：日期：審定意見主管領(lǐng)導意見：簽字：日期：總經(jīng)理意見：用人單位（章）：負責人（簽字）：年月日經(jīng)辦人：說明：考核不得隱瞞、失實，必須保證考核的真實性和嚴肅性。附件三：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)/勞務分包商資信檔案表序號分包商項目名稱存檔時間備注附件四：廣西建寧輸變電工程有限公司輸變電工程內(nèi)部結(jié)算匯簽表工程名稱合同價結(jié)算價結(jié)算增減審定金額：工程部簽字：年月日供應部簽字：年月日財務部簽字：年月日市場開發(fā)部簽字：年月日市場部主管領(lǐng)導簽字：年月日主管領(lǐng)導簽字：年月日公司總經(jīng)理簽字：年月日附件：1、工程結(jié)算匯總表。2、設備材料訂貨情況表及工器具租借情況。附件五：分包商管理工作制度流程圖附件六：1.10承包商管理工作制度流程節(jié)點說明流程節(jié)點序號流程節(jié)點說明執(zhí)行角色輸入輸出001市場部專責或合同管理員接收由分包商遞交上來的審核材料（詳見《專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表》），并轉(zhuǎn)至綜合部負責人處。市場部專責、合同管理員接收申請審核材料專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表002各部門負責人、主管領(lǐng)導按照《專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表》的內(nèi)容進行審核，（每個部門必須在2個工作日內(nèi)審核完畢），最后將審核結(jié)果交至市場部專責或者合同管理員處。各部門負責人、主管領(lǐng)導審核資質(zhì)材料簽署審核意見003總經(jīng)理根據(jù)審核意見作出審批?？偨?jīng)理總結(jié)審核意見完成“專業(yè)/勞務分包單位資質(zhì)審查表”004市場部合同管理員對已經(jīng)審批的分包商建立管理臺帳合同管理員接收審批結(jié)果建立管理臺帳005合同管理員或者專責草擬合同、安全管理協(xié)議、廉政責任書，將擬合同、安全管理協(xié)議、廉政責任書委托項目部人員報業(yè)主審批，走完審批流程后簽訂、發(fā)放、存檔。市場部專責、合同管理員、項目部（協(xié)助）擬定合同合同報審、簽訂、發(fā)放和存檔006市場部專責對項目部或分包商的進度款申請進行審核；工程部、安監(jiān)部