反壟斷法課件（演示）

反壟斷法第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷概述（一）壟斷的概念1.經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷，主要指一種市場結(jié)構(gòu)。完全壟斷寡頭壟斷壟斷競爭都或多或少含有壟斷因素完全競爭——現(xiàn)實(shí)中基本不存在第一節(jié)反壟斷法概述2.反壟斷法上的概念壟斷主要是指在相關(guān)市場中限制、阻礙甚至消除競爭的狀態(tài)或行為。可以指一種狀態(tài)，也可以指一種行為。但現(xiàn)代各國反壟斷法大多傾向于壟斷狀態(tài)本身一般并不違法，反壟斷法規(guī)制的主要是壟斷行為。（我國反壟斷法也是如此。）

第一節(jié)反壟斷法概述（二）壟斷的分類經(jīng)濟(jì)性壟斷行政性壟斷合法壟斷非法壟斷第一節(jié)反壟斷法概述二、反壟斷法的概念（一）概念調(diào)整國家在反對壟斷、保護(hù)競爭活動中產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。第一節(jié)反壟斷法概述（二）立法概況：1.國外:

美國：1890《謝爾曼法》；1914《克萊頓法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》

德國：1957年《反限制競爭法》2.我國:

經(jīng)歷了20多年立法過程；2007年8月30日十屆人大29次會議通過，2008年8月1日實(shí)施。共8章57條。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象一、規(guī)制對象在我國《反壟斷法》中，第二章壟斷協(xié)議第三章濫用市場支配地位第四章經(jīng)營者集中第五章濫用行政權(quán)力排除、限制競爭經(jīng)濟(jì)性壟斷行政性壟斷第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象同時(shí)，《反壟斷法》中

第三條：本法規(guī)定的壟斷行為包括：

（一）經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；

（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。注意，（二）、（三）中具有限制詞，而（一）中沒有，反映了“本身違法”精神。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象二、壟斷協(xié)議（一）概念第13條：本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。橫向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的壟斷協(xié)議。是對競爭的直接限制，是各國反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。亞當(dāng)·斯密《國富論》：“進(jìn)行同一種貿(mào)易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但他們聚會的結(jié)果，往往不是陰謀對付公眾便是籌劃抬高價(jià)格?！钡诙?jié)反壟斷法規(guī)制的對象第十三條禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價(jià)格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象【案例】彩電企業(yè)漲價(jià)案：我國彩電行業(yè)經(jīng)過發(fā)展，國內(nèi)彩電市場達(dá)到飽和，加之出口不暢，彩電生產(chǎn)能力相對過剩。為了刺激消費(fèi)，彩電企業(yè)只好降價(jià)。經(jīng)過連續(xù)幾輪的降價(jià)，彩電行業(yè)的利潤率已降至5％左右。

2000年6月9日，9家彩電企業(yè)的負(fù)責(zé)人在深圳集會，宣告成立“中國彩電企業(yè)峰會”，形成彩電企業(yè)價(jià)格聯(lián)盟。減產(chǎn)、限產(chǎn)、保價(jià)、提價(jià)成為峰會主題。峰會推出彩電最低限價(jià)，并宣布從即日起在全國范圍內(nèi)執(zhí)行新價(jià)格，各類彩電價(jià)格平均上漲至10％。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

8月3日，國家計(jì)委表示，彩電峰會的最低限價(jià)違法，這些企業(yè)的價(jià)格聯(lián)盟實(shí)際上是變相的壟斷，首先制約了企業(yè)的競爭，最終損害了消費(fèi)者的利益。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象【案例】方便面生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合漲價(jià)案

2007年8月16日，國家發(fā)改委經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定：方便面中國分會(中國食品科學(xué)技術(shù)學(xué)會)多次組織、策劃、協(xié)調(diào)企業(yè)商議方便面漲價(jià)幅度、步驟、時(shí)間；印刷會議紀(jì)要在《中國面制品》雜志刊發(fā)，向全行業(yè)傳遞龍頭企業(yè)上調(diào)價(jià)格的信息；通過媒體發(fā)布方便面漲價(jià)信息，致使部分地區(qū)不明真相的群眾排隊(duì)搶購。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象國家發(fā)改委認(rèn)為，上述行為，嚴(yán)重?cái)_亂了市場價(jià)格秩序，阻礙了經(jīng)營者之間的正當(dāng)競爭。責(zé)令方便面中國分會立即改正錯誤；公開向社會作出正面說明，消除不良影響；宣布撤銷三次會議紀(jì)要中有關(guān)集體漲價(jià)的內(nèi)容。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（三）縱向壟斷協(xié)議第十四條禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（四）除外規(guī)定第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；

（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；

（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；

（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

<注意：第6、7項(xiàng)不需要滿足這兩個(gè)條件>第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象三、濫用市場支配地位（一）濫用市場支配地位的概念第17條：本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。

<具有市場支配地位本身并不違法，反壟斷法關(guān)注的是對支配地位的濫用。>

濫用市場支配地位，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用其市場支配力，從而在相關(guān)市場內(nèi)限制競爭，損害其他經(jīng)營者合法權(quán)益的行為。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式第十七條禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

<一般強(qiáng)調(diào)“沒有正當(dāng)理由”。不是一概禁止。>

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象1.壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)賣方市場——通常是對購買者實(shí)行不公平高價(jià)。買方市場——通常是占市場支配地位的經(jīng)營者強(qiáng)制銷售者按照不公平低價(jià)進(jìn)行交易。問題：不公平價(jià)格的認(rèn)定第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象2.掠奪性低價(jià)低于成本是指經(jīng)營者低于其所經(jīng)營的商品的合理的個(gè)別成本?！斗床徽?dāng)競爭法》中的除外規(guī)定：第十一條：經(jīng)營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價(jià)格銷售商品。有下列情形之一的，不屬于不正當(dāng)競爭行為：（一）銷售鮮活商品；（二）處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；（三）季節(jié)性降價(jià)；（四）因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象3.拒絕交易通常，一個(gè)市場主體有權(quán)選擇交易對象。比如拒絕向一個(gè)信譽(yù)不高的銷售商供貨。關(guān)鍵是拒絕交易是否有合理理由。美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)采用的“瓶頸原則”(bottleneckdoctrine):如果一家企業(yè)獨(dú)家控制某些關(guān)鍵設(shè)施或獨(dú)特產(chǎn)品，那么它就有義務(wù)不去拒絕合理的交易?！景咐恳苿印⒙?lián)通互聯(lián)互通案。優(yōu)勢基礎(chǔ)性運(yùn)營商中國移動始終不情愿與聯(lián)通全方位互聯(lián)互通，以阻礙后者的發(fā)展。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象4.強(qiáng)制交易經(jīng)營者無正當(dāng)理由限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易，可以達(dá)到抑制競爭者甚至將其逐出市場的目的。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象5.搭售或附加其他不合理的交易條件是指具有市場支配地位的企業(yè)，利用其支配地位，違背交易相對人的意愿，在出售商品或提供服務(wù)時(shí)，搭配出售其他商品或服務(wù)，或者給相對人增加不合理負(fù)擔(dān)的行為。【案例】某地?zé)煵莨疽蠼?jīng)營者在購買暢銷煙時(shí)必須搭配一定數(shù)量的本地?zé)?。搭售并不總是違法的。比如汽車?yán)锱渲玫囊繇?。第二?jié)反壟斷法規(guī)制的對象6.差別待遇【案例】1999年1月，山東省聊城市電信局在給用戶辦理手機(jī)入網(wǎng)過程中，濫用獨(dú)占地位，對申請移動電話入網(wǎng)的用戶根據(jù)其購買移動電話來源的不同，收取不同的入網(wǎng)費(fèi)，即對從本局購買移動電話者收入網(wǎng)費(fèi)1000元，對從本局以外購買移動電話者收入網(wǎng)費(fèi)2500元，迫使用戶購買其移動電話。有些差別待遇具有合理性。如對購買一定數(shù)額商品的交易者提供更高折扣等。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象四、經(jīng)營者集中（一）概念是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營者通過合并、收購、或控制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)或人事等方式，達(dá)到集合經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力，提高市場地位的行為。第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（二）經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式

第二十條經(jīng)營者集中是指下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

第二節(jié)反壟斷法規(guī)制的對象（三）對經(jīng)營者集中的控制

第二十一條經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

【案例】波音與麥道的合并案波音和麥道公司分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。

1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國市場唯一的供應(yīng)商，占美國國內(nèi)市場的份額幾乎達(dá)百分之百。美國政府沒有阻止波音兼并麥道，反而促成了這一兼并活動。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會于1997年7月1日宣布，批準(zhǔn)波音公司兼并麥道公司。波音公司不僅是美國最大的民用和軍事飛機(jī)制造企業(yè)，其在世界市場上已經(jīng)取得了大約64％的份額，取得了市場支配地位。麥道公司是美國和世界上最大的軍用飛機(jī)制造企業(yè)；此外，它還生產(chǎn)大型民用客機(jī)。合并前，由于麥道公司未能改善其技術(shù)和效率，在民用客機(jī)制造領(lǐng)域的生產(chǎn)狀況越來越差，以至于世界上絕大多數(shù)的航空公司已經(jīng)不再購買其產(chǎn)品。鑒于麥道公司在美國軍事工業(yè)中的重要地位和在國際民用客機(jī)市場失去了競爭力的狀況，而且在事實(shí)上除了波音公司之外，任何其他飛機(jī)制造公司既不可能也不愿意購買麥道公司，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會便批準(zhǔn)了波音公司與麥道公司的合并。另外還有一個(gè)重要原因是：波音有空中客車這樣強(qiáng)勁的競爭對手，如果波音不與麥道合并，美國航空工業(yè)的整體優(yōu)勢就不能充分發(fā)揮，最終可能損害美國的國家利益?！究煽诳蓸凡①弲R源案】中華人民共和國商務(wù)部收到美國可口可樂公司（簡稱可口可樂公司）與中國匯源果汁集團(tuán)有限公司（簡稱中國匯源公司）的經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)，根據(jù)《反壟斷法》第三十條，現(xiàn)公告如下：

一、立案和審查過程。2008年9月18日，可口可樂公司向商務(wù)部遞交了申報(bào)材料。9月25日、10月9日、10月16日和11月19日，可口可樂公司根據(jù)商務(wù)部要求對申報(bào)材料進(jìn)行了補(bǔ)充。11月20日，商務(wù)部認(rèn)為可口可樂公司提交的申報(bào)材料達(dá)到了《反壟斷法》第二十三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對此項(xiàng)申報(bào)進(jìn)行立案審查，并通知了可口可樂公司。由于此項(xiàng)集中規(guī)模較大、影響復(fù)雜，2008年12月20日，初步階段審查工作結(jié)束后，商務(wù)部決定實(shí)施進(jìn)一步審查，書面通知了可口可樂公司。在進(jìn)一步審查過程中，商務(wù)部對集中造成的各種影響進(jìn)行了評估，并于2009年3月20日前完成了審查工作。審查工作結(jié)束后，商務(wù)部依法對此項(xiàng)集中進(jìn)行了全面評估，確認(rèn)集中將產(chǎn)生如下不利影響：

1、集中完成后，可口可樂公司有能力將其在碳酸軟飲料市場上的支配地位傳導(dǎo)到果汁飲料市場，對現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競爭效果，進(jìn)而損害飲料消費(fèi)者的合法權(quán)益。

2、品牌是影響飲料市場有效競爭的關(guān)鍵因素，集中完成后，可口可樂公司通過控制“美汁源”和“匯源”兩個(gè)知名果汁品牌，對果汁市場控制力將明顯增強(qiáng)，加之其在碳酸飲料市場已有的支配地位以及相應(yīng)的傳導(dǎo)效應(yīng)，集中將使?jié)撛诟偁帉κ诌M(jìn)入果汁飲料市場的障礙明顯提高。

3、集中擠壓了國內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國內(nèi)企業(yè)在果汁飲料市場參與競爭和自主創(chuàng)新的能力，給中國果汁飲料市場有效競爭格局造成不良影響，不利于中國果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。審查決定：鑒于上述原因，根據(jù)《反壟斷法》第二十八條和第二十九條，商務(wù)部認(rèn)為，此項(xiàng)經(jīng)營者集中具有排除、限制競爭效果，將對中國果汁飲料市場有效競爭和果汁產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展產(chǎn)生不利影響。鑒于參與集中的經(jīng)營者沒有提供充足的證據(jù)證明集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響或者符合社會公共利益，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，可口可樂公司也沒有提出可行的減少不利影響的解決方案，因此，決定禁止此項(xiàng)經(jīng)營者集中。

本決定自公告之日起生效。

中華人民共和國商務(wù)部

二〇〇九年三月十八日第三節(jié)行政性壟斷一、概念指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除和限制競爭的行為。第三節(jié)行政性壟斷二、行為方式1.強(qiáng)制限定交易行為2.地區(qū)封鎖行為3.排斥或限制外地經(jīng)營者參加招投標(biāo)4.排斥或限制外地經(jīng)營者在本地投資5.強(qiáng)制從事經(jīng)濟(jì)性壟斷的行為6.抽象的限制競爭的行政行為第四節(jié)反壟斷法的實(shí)施一、適用原則（一）本身違法原則（二）合理原則（個(gè)案）

第四節(jié)反壟斷法的實(shí)施二、反壟斷機(jī)關(guān)（一）反壟斷委員會

第九條國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作（二）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)

第十條國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)）依照本法規(guī)定，負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。國務(wù)院反壟斷委員會主任：王岐山國務(wù)院副總理副主任：陳德銘商務(wù)部部長張平發(fā)展改革委主任周伯華工商總局局長畢井泉國務(wù)院副秘書長反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)商務(wù)部下設(shè)——反壟斷局國家發(fā)展改革委員會下設(shè)——價(jià)格監(jiān)督檢查司

國家工商行政管理總局下設(shè)——反壟斷與不正當(dāng)競爭執(zhí)法局反壟斷局主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)審查經(jīng)營者集中行為，指導(dǎo)中國企業(yè)在國外的反壟斷應(yīng)訴工作以及開展多雙邊競爭政策國際交流與合作價(jià)格監(jiān)督檢查司的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷協(xié)議行為。反壟斷與不正當(dāng)競爭執(zhí)法局的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭的反壟斷執(zhí)法(價(jià)格壟斷協(xié)議除外)等方面的工作第四節(jié)反壟斷法的實(shí)