國際貿(mào)易理論與政策 導(dǎo)論

國際貿(mào)易前沿問題第1章導(dǎo)論新貿(mào)易理論給我們這個開始逐漸失去智慧動力的時代帶來了激情和創(chuàng)意?！狿aulR.Krugman（2011）教學(xué)內(nèi)容：首先，回顧二戰(zhàn)以來國際貿(mào)易理論研究的創(chuàng)新性成果，從不同視角總結(jié)這些理論創(chuàng)新的特征；其次，概括本書的簡單框架，提出21世紀(jì)以來國際貿(mào)易前沿領(lǐng)域若干重要課題及其研究者們關(guān)注的焦點問題；最后，介紹本書的研究方法和敘述方式。1.1當(dāng)代國際貿(mào)易理論創(chuàng)新的若干特征從現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的角度看，Ricardo比較優(yōu)勢理論的局限中最不能令人滿意的主要包括兩個方面：（1）僅有一種生產(chǎn)要素——勞動；（2）在多種要素存在的情況下，該理論難以解釋比較優(yōu)勢的來源。對Ricardo理論的不滿推動了貿(mào)易理論的進一步發(fā)展，其中H-O的“要素稟賦理論”應(yīng)屬最成功的理論創(chuàng)新成果。該理論構(gòu)造了“兩個國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素”的模型，從要素稟賦結(jié)構(gòu)差異以及有這種差異所導(dǎo)致的要素相對價格在國際間的差異方面來尋找國際貿(mào)易發(fā)生的原因。1.1.1理論假設(shè)前提“里昂惕夫悖論”提出使人們對H-O模型的普遍性產(chǎn)生了質(zhì)疑。這種質(zhì)疑導(dǎo)致兩種結(jié)果：（1）改造H-O模型，引入人力資本、土地等生產(chǎn)要素，進而在更為廣泛的基礎(chǔ)上來考慮國家之間要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異就能解決問題，實證檢驗結(jié)果證明這些改進是有效的；（2）不滿足于對H-O模型的簡單改進，試圖通過放棄H-O模型的部分重要假設(shè)條件來構(gòu)造“新的貿(mào)易理論”。詳解如下：（1）將分工模式有高度抽象的2*2*2模式回歸到現(xiàn)實中，大膽的探索J*N*M模式下的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和利益格局。即將經(jīng)濟世界劃分為J個國家、N個產(chǎn)品、M種要素，一概傳統(tǒng)模型中過于簡單而忽視一些重要的、可能的情況。（2）市場結(jié)構(gòu)的假設(shè)有完全競爭轉(zhuǎn)為不完全競爭，同時放棄規(guī)模收益不變的假設(shè)，承認(rèn)規(guī)模報酬遞增的存在。（3）放棄H-O關(guān)于貿(mào)易參與國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)獲得不同技術(shù)或內(nèi)容技術(shù)的可能性對國際貿(mào)易影響。（4）放棄企業(yè)同質(zhì)性假定，還原真實世界企業(yè)的異質(zhì)性特征。1.1.2國際貿(mào)易的原因（1）從供給方面即生產(chǎn)成本角度解釋。

Ricardo比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易發(fā)生的原因是勞動生產(chǎn)率相對差別以及由此產(chǎn)生的相對成本差異所致，建立在此基礎(chǔ)上的要素稟賦理論有進一步從生產(chǎn)要素比列的差別來闡述貿(mào)易的原因。另外技術(shù)差距論以不同國家間的的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時滯uedingle顯示的國際貿(mào)易格局。產(chǎn)品生命周期理論則認(rèn)為，一個新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個階段：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。不同的國家在產(chǎn)品生命周期的各個階段上的比較優(yōu)勢決定了該國在國際貿(mào)易中的地位。（2）強調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。林德爾（1961）運用“人均收入水平”論述了需求偏好相似對國際貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響。他認(rèn)為，平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。兩國人均收入水平相同，其需求結(jié)構(gòu)就想似，兩國間貿(mào)易的可能性就大。因此，需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的保證。（3）從供給與需求的互動關(guān)系角度解釋貿(mào)易新現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟理論認(rèn)為，只要規(guī)模經(jīng)濟存在即使兩個國家技術(shù)水平和資源條件完全相同，也可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。張伯倫模型從產(chǎn)品差別化與消費需求和規(guī)模經(jīng)濟的相互影響來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。新H-O模型以產(chǎn)品的垂直化差異性為基礎(chǔ)，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因：只要具有垂直差異性的產(chǎn)品存在就有對應(yīng)的市場消費需求，這樣兩國就會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易。新張伯倫模型將分析建立在水平差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上：在產(chǎn)品具有水平差異性，且生產(chǎn)的平均成本遞減的情況下，兩個國家會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并通過貿(mào)易提高各自的福利水平。1.1.3國際貿(mào)易利益二戰(zhàn)后，經(jīng)濟學(xué)家開始運用標(biāo)準(zhǔn)的H-O模型分析開放經(jīng)濟中的長期均很發(fā)展問題，尤其是比較優(yōu)勢的長期決定因素。他們運用了動態(tài)比較優(yōu)勢研究將貿(mào)易理論和經(jīng)濟增長和發(fā)展問題結(jié)合起來，呈現(xiàn)出以下特點：（1）指出貿(mào)易得意與損失并存的原因。（2）將貿(mào)易、技術(shù)進步與增長納入統(tǒng)一分析框架。1.1.4貿(mào)易政策理論傳統(tǒng)貿(mào)易理論十分強調(diào)自由貿(mào)易的正確性和重要性。自由貿(mào)易主張建立在具有嚴(yán)密邏輯的理論框架基礎(chǔ)之上，這一理論包含在福利經(jīng)濟學(xué)第一定理和第二定理以及相關(guān)的政策主張中。新貿(mào)易理論認(rèn)為，如果拋棄了模型中的這些理想化的假設(shè)（不存在外部性和公共產(chǎn)品、完全競爭市場等），市場有效的結(jié)論就值得懷疑了。有一種觀點認(rèn)為，復(fù)雜的假設(shè)只是為了方便得出正確的結(jié)論。但krugman看來，這恰恰反映了人們還不具備精確地描述偏離完全市場會發(fā)生什么情況的能力。Brander，krugman等人指出，積極地貿(mào)易政策可以比自由貿(mào)易更能使一國收益并使其競爭對手承擔(dān)損失。他們運用“租”、“外部經(jīng)濟”這兩個重要的概念。新舊觀點的分歧主要在于是否存在戰(zhàn)略性部門：傳統(tǒng)理論不認(rèn)為存在戰(zhàn)略部門，但新貿(mào)易理論強調(diào)戰(zhàn)略部門存在的可能性。新貿(mào)易理論的創(chuàng)新不僅僅只是找到事實積極貿(mào)易政策的理論，同時也指出了事實戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)注意的問題：（1）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)如果短時間內(nèi)難以達到足夠的市場規(guī)模，就不能忽視具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（2）在注重提高勞動生產(chǎn)率的同時不能忽視資本生產(chǎn)率的提高。（3）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)應(yīng)是對國內(nèi)其他有技術(shù)外溢效果的產(chǎn)業(yè)而不僅僅是具有較高彈性。（4）政府的主要任務(wù)是為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)營造競爭的環(huán)境而不是提供限制性的進口保護。雖然戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論至今仍受到爭議，但卻有很高的學(xué)術(shù)價值和時間價值：第一，戰(zhàn)略貿(mào)易政策模型和辯論擴展了國際貿(mào)易理論實證的范疇；第二這些研究修改了貿(mào)易理論的制度內(nèi)涵；第三，對貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)和相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生了永久影響。1.1.5貿(mào)易與投資傳統(tǒng)國際經(jīng)濟理論將貿(mào)易和投資問題孤立地進行研究，缺乏兩者的系統(tǒng)分析。經(jīng)濟全球化的趨勢，讓一些學(xué)者開始將貿(mào)易和投資置于同一框架中研究，主要回答兩個問題：第一，貿(mào)易與投資的關(guān)系；第二，廠商國際化經(jīng)營決策的基礎(chǔ)問題。上述理論的融合軌跡從mundell(1957)提出的貿(mào)易與投資的替代模型到dunning(1981)提出了“國際生產(chǎn)折衷理論”分析了所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢在國際化經(jīng)營中的重要作用，并解釋了對外直接投資、出口和技術(shù)轉(zhuǎn)移的選擇問題。20世紀(jì)90年代以來，新研究主要集中在縱向和橫向一體化投資與貿(mào)易相結(jié)合的理論，這表現(xiàn)在以下兩方面：（1）理論假設(shè)越來越接近現(xiàn)實，明確放棄了企業(yè)必須是國內(nèi)企業(yè)的假定，允許企業(yè)擁有與使用不同國家的生產(chǎn)要素，企業(yè)增值活動的不同階段可以在不同的區(qū)位進行，不同國家可以進行完全相同的生產(chǎn)活動。（2）理論分析不再局限于產(chǎn)業(yè)或國家層次，而力求企業(yè)行為理論、工業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)和國家層次上的資源稟賦差異，國際分工理論融為一體。1.1.6對外貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)較早關(guān)注國內(nèi)貿(mào)易對國際貿(mào)易影響特別是注重研究國內(nèi)市場需求情況對企業(yè)的激烈國際競爭力的影響的理論：Porter（1990）提出的國家競爭優(yōu)勢理論；需求偏好相似理論的代表人物lyndall也從國內(nèi)市場需求因素的角度考察國際貿(mào)易問題；Vernon產(chǎn)品生命周期理論從營銷角度和企業(yè)角度考察國際貿(mào)易。不過上述若干認(rèn)識只是從不同側(cè)面觀察的結(jié)果，真正考察內(nèi)外貿(mào)理論基礎(chǔ)的是新興古典貿(mào)易理論，這一理論發(fā)展為國內(nèi)和國際貿(mào)易提供了一個統(tǒng)一的理論內(nèi)核。1.1.7貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)分析經(jīng)濟學(xué)家從政治方面來考慮為什么會出現(xiàn)貿(mào)易保護。這可能就會出現(xiàn)從追求效率到分配，貿(mào)易政策變成一種改變利益分配的手段。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)從三個角度對這種現(xiàn)象進行解釋：（1）國際目標(biāo)（2）利益集團，特別是廠商數(shù)目小，壟斷程度比較高，比較活躍，能夠積極開展對政府游說的行業(yè)。（3）利益集團不僅存在于國內(nèi)，還存在與國外。總的