關于金融產(chǎn)品代銷之反洗錢工作協(xié)議模版

關于金融產(chǎn)品代銷之反洗錢工作協(xié)議公司(作為“委托人”)與xx證券有限責任公司作為“代銷機構”)本《反洗錢工作協(xié)議》（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于年月日簽署：甲方：（作為“委托人”）注冊地址：法定代表人：乙方：xx證券有限責任公司（作為“代銷機構”）注冊地址：法定代表人：鑒于：1．甲方系一家根據(jù)法律合法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內發(fā)行金融產(chǎn)品；2．乙方系依法成立并經(jīng)證監(jiān)會注冊登記的專業(yè)證券經(jīng)營機構，具有金融產(chǎn)品代銷等業(yè)務資格；3.甲方委托乙方代銷依法發(fā)行的金融產(chǎn)品，乙方同意接受此項委托。為此，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、互利、誠信的原則達成如下反洗錢工作條款：甲乙雙方應當嚴格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定，設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作，建立健全反洗錢內部控制制度。甲乙雙方應當按照反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定，履行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等反洗錢義務，勤勉盡責，確保金融產(chǎn)品代銷各環(huán)節(jié)符合反洗錢法律法規(guī)的要求。甲方委托乙方在金融產(chǎn)品銷售過程中對客戶的身份進行識別。乙方在代銷金融產(chǎn)品活動時，應嚴格遵守《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易保存管理辦法》以及其他相關法律法規(guī)的要求，識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。乙方在代銷金融產(chǎn)品活動中收集的客戶基本信息應滿足相關法律法規(guī)的要求。對于自然人，其身份基本信息包括但不限于自然人的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所或者工作單位地址、聯(lián)系方式和身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等；對于法人或者其他組織，客戶身份基本信息包括但不限于法人的名稱，住所，經(jīng)營范圍，組織機構代碼，稅務登記證號碼，營業(yè)執(zhí)照（或可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件）的名稱、號碼和有效期限，客戶的控股股東或實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限等。在與客戶業(yè)務關系存續(xù)期間，如客戶身份資料發(fā)生變更的，乙方應當及時更新客戶身份資料。出現(xiàn)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定的情形時，乙方應當重新進行客戶身份識別。甲乙雙方不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。乙方應以書面或電子方式妥善登記、保管代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶基本信息、交易記錄及相關資料，并根據(jù)監(jiān)管部門要求及雙方約定的業(yè)務流程及時準確地傳遞相關信息和資料。乙方應根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)的要求制定反洗錢客戶風險等級劃分制度，并對客戶進行反洗錢風險等級劃分，根據(jù)劃分結果采取相應的監(jiān)控措施。乙方對客戶反洗錢風險等級存疑的，應及時進行調查、分析、識別，必要時應調整客戶反洗錢風險等級以加強對客戶洗錢風險的監(jiān)控。乙方在履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的可疑交易行為，應及時向反洗錢監(jiān)測分析中心等機構報告。甲乙雙方在客戶關系存續(xù)期間發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易行為，由發(fā)現(xiàn)方及時向反洗錢監(jiān)測分析中心等機構報告，另一方應提供必要的協(xié)助與配合。在涉及反洗錢調查，或監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查或指令等需要時，甲、乙雙方應及時向對方提供因調查所需的相關信息資料或給予其它必要的協(xié)助，甲乙雙方承諾對提供此類協(xié)助不存在制度、技術等方面的障礙。甲乙雙方就代銷金融產(chǎn)品活動產(chǎn)生的客戶信息、交易信息負有保密義務，除依據(jù)公安機關、法院或其它行政司法機關及監(jiān)管部門要求，不得向任何第三方提供或披露。關于本協(xié)議的未盡事宜，雙方友好協(xié)商另行簽訂補充協(xié)議或修改重新簽訂本協(xié)議。本協(xié)議根據(jù)現(xiàn)時有效的相關法律法規(guī)及證監(jiān)會相關的規(guī)定制定，本協(xié)議生效后，相關法律法規(guī)及證監(jiān)會有關規(guī)定進行修改、重新制定或廢止時，如有必要，甲乙雙方應根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門的相關規(guī)定修改重新簽訂本協(xié)議。甲方：乙方：xx證券有限責任公司(公章)