股權激勵期權自主行權委托代理協(xié)議-激勵對象簽署

股權激勵期權自主行權委托代理協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、證監(jiān)會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第8號——股權激勵計劃》、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司《上市公司股權激勵業(yè)務指南》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以及開展股權激勵期權自主行權計劃的上市公司與華融證券股份有限公司簽訂的《股權激勵期權自主行權服務協(xié)議》、甲乙雙方簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》，甲乙雙方就甲方委托乙方代理自主行權及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明及承諾第一條甲方向乙方作如下聲明和承諾：（因客戶已簽署代理委托協(xié)議，故將與代理委托協(xié)議重疊部分刪除，下同）1．甲方是股票期權激勵計劃的激勵對象，具有相關行權的權利；2．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形；3．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法；4．甲方已在乙方開立了證券賬戶與資金賬戶，乙方可以根據(jù)自主行權業(yè)務要求，對甲方證券賬戶與資金賬戶采取必要的前端控制措施，以確保清算、交收。5．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔自主行權的業(yè)務風險；甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；6．甲方同意遵守證券市場有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易所關于自主行權的業(yè)務規(guī)則及交易規(guī)則；7．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關管理制度。第二條乙方向甲方作如下聲明和承諾：1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有以證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理、研究咨詢等為基礎的專業(yè)化、全能型的證券金融業(yè)務體系，并具有承辦上市公司股權激勵股票期權自主行權實施的各項條件；2．乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章，證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易所關于自主行權的業(yè)務規(guī)則及交易規(guī)則，不接受客戶的全權自主行權委托；3．乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供自主行權委托代理服務。第二章協(xié)議標的第三條協(xié)議標的，即甲方接受乙方為其提供的以下服務：1．接受并執(zhí)行甲方下達的合法有效的自主行權指令；2．代理甲方進行自主行權資金、證券的清算、交收；3．接受甲方對其自主行權情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；4．雙方依法約定的其他事項。第三章自主行權及行權資金 第四條甲方向乙方下達行權指令的委托方式由雙方約定。甲方應充分了解相關系統(tǒng)的操作方法，乙方對此有解答咨詢的義務。第五條甲方通過任何委托方式下達的行權指令均以乙方電腦記錄資料為準。甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證和甲方證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，乙方有權拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔。甲方在使用自助委托方式進行行權時，必須嚴格按照乙方證券交易委托系統(tǒng)的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。對乙方電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的行權請求，均視為無效行權請求。第六條甲方可在發(fā)送自主行權請求當日的交易時間內(nèi)發(fā)出撤銷委托指令（交易規(guī)則另有規(guī)定的除外），但由于甲方的撤銷行權指令雖經(jīng)乙方發(fā)出，但最終的行權結(jié)果以登記結(jié)算公司的清算結(jié)果為準，此時甲方必須確認其成交。第七條甲方開立資金賬戶后，須在資金賬戶存入足夠資金作為自主行權的結(jié)算資金。資金存入方式應當按照第三方存管協(xié)議的有關條款執(zhí)行。第四章自主行權代理第八條乙方按照國家有關管理機構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定范圍內(nèi)的標準或慣例收取甲方各項交易費用，向甲方支付客戶交易結(jié)算資金利息，并在甲方賬戶中自動劃轉(zhuǎn)。第九條乙方對根據(jù)甲方有效自主行權委托而完成的行權所引起的后果不負任何責任。第十條甲方自主行權請求成交與否以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準。第十一條甲方在進行自主行權前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效行權委托指令，否則由此導致的一切后果由甲方自行承擔。第十二條甲方應特別注意行權期間規(guī)定，并選擇在該期間內(nèi)發(fā)送自主行權請求。第十三條甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情況時，應立即以書面的方式通知乙方：1、正常交易時段內(nèi)，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；2、甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；3、正常交易時段內(nèi)，甲方發(fā)現(xiàn)行權余額有異常；4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令或個人證書。第十四條甲方應在行權委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。乙方向甲方提供在網(wǎng)上委托系統(tǒng)、電話自助委托系統(tǒng)中自助查詢交易對賬單（含買賣成交、資金存取等記錄）的服務，甲方應定期查詢，每次查詢間隔時間不應超過三個月。第十五條甲方在自主行權期限內(nèi)的銷戶行為將影響相關股權激勵股票期權自主行權，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。第五章甲乙雙方的責任及免責條款第十六條甲方自主行權時應保證其資金賬戶中有足夠的資金完成行權，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任，否則乙方有權拒絕甲方的自主行權委托指令。第十七條甲方委托乙方自主行權成交的，應當向乙方交納傭金。第十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的操作（包括自主行權委托、資金轉(zhuǎn)賬委托）均視為甲方行為；由于密碼失密給甲方造成損失的，甲方自行承擔全部經(jīng)濟損失和法律后果。第十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方許可或授權，不得向第三人透露，因第三方存管協(xié)議中約定可被存管銀行獲悉的除外。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失和法律后果。第二十條因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素、監(jiān)管機關或行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。但乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。第二十一條乙方應勤勉盡責、客觀及時地向甲方提供信息及資料（包括乙方的行情及委托交易系統(tǒng)提供的賬戶市值、行權價、可行權數(shù)量、可用金額、等行權數(shù)據(jù)）。第六章爭議的解決第二十二條因甲方違約而使乙方遭受的損失應由甲方承擔責任，乙方對甲方資金賬戶內(nèi)的資金及其證券賬戶內(nèi)的證券享有優(yōu)先受償權。第二十三條本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認為選擇3）1．提交北京仲裁委員會仲裁（適用于甲方在乙方非廣州地區(qū)營業(yè)部開立賬戶的情況）；2．提交廣州金融仲裁院仲裁（適用于甲方在乙方廣州地區(qū)營業(yè)部開立賬戶的情況）；3．向乙方所在地法院提起訴訟。第七章附則第二十四條甲乙雙方必須嚴格遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定。第二十五條乙方按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的相關規(guī)定向甲方收取傭金及其他服務費用。乙方根據(jù)前款規(guī)定制定傭金及其他服務費用收取標準，并有權根據(jù)市場狀況調(diào)整上述收取標準，但乙方應按照相關法律法規(guī)要求事先履行有關程序。第二十六條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。第二十七條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。第二十八條本協(xié)議簽署后，若有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則修訂，本協(xié)議相關內(nèi)容及條款按新修訂的規(guī)定辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第二十九條本協(xié)議根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則制定，如需修改或增補，修改或增補的內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所及網(wǎng)站以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第三十條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知、電話通知或公告通知。

郵寄的書面通知自送達被通知方時生效；電話通知即時生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營業(yè)場所及網(wǎng)站或《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》任何一