建設(shè)工程索賠及管理

建設(shè)工程索賠及管理第1頁/共28頁11.1.1

索賠的基本概念第2頁/共28頁索賠的概念及特點(diǎn)(1)索賠含義索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。索賠特征索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。11.1.1

索賠的基本概念第3頁/共28頁3）索賠是一種未經(jīng)雙方確認(rèn)的單方行為，它與工程簽證不同。簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到得最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過確認(rèn)后才能實(shí)現(xiàn)。實(shí)質(zhì)上索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。國際工程的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一個(gè)不敢、不會(huì)索賠的承包人最終是要虧損的。（3）索賠與違約責(zé)任的區(qū)別11.1.1

索賠的基本概念第4頁/共28頁2.索賠的起因工程項(xiàng)目的特殊性。工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。參與工程建設(shè)主體的多元性。工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性。投標(biāo)的競(jìng)爭性。

3.索賠管理的特點(diǎn)和原則索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終。索賠是工程技術(shù)和法律相融的綜合學(xué)問和藝術(shù)。影響索賠成功的相關(guān)因素多

1）合同管理；進(jìn)度管理；成本管理；信息管理。11.1.1

索賠的基本概念第5頁/共28頁工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利，索賠是當(dāng)事人一種保護(hù)自己、避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段；索賠是合同實(shí)施的保證；索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。索賠有助于政府轉(zhuǎn)變職能；索賠有助于承發(fā)包雙方更快地熟悉國際慣例。11.1.2

索賠的分類(1)第6頁/共28頁按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類。承包人與發(fā)包人間的索賠?？偝邪伺c分包人間的索賠；發(fā)包人或承包人與供貨人，運(yùn)輸人間的索賠。發(fā)包人或承包人與保險(xiǎn)人間的索賠。11.1.2索賠的分類(2)第7頁/共28頁按索賠的依據(jù)分類合同內(nèi)索賠合同外索賠道義索賠按索賠目的分類工期索賠；費(fèi)用索賠；11.1.2索賠的分類(3)第8頁/共28頁按索賠事件的性質(zhì)分類工程延期索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；工程加速索賠；意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠；其他索賠。按索賠處理方式分類單項(xiàng)索賠。綜合索賠。11.1.3

索賠事件(1)第9頁/共28頁承包人可以提出的索賠事件通常有：1.發(fā)包人（業(yè)主）違約（風(fēng)險(xiǎn)）發(fā)包人未按合同約定完成基本工作。發(fā)包人未按合同規(guī)定支付預(yù)付款及工程款等。發(fā)包人（業(yè)主）應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包人或工程師要求工程加速。設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、發(fā)包人或工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改。發(fā)包人不正當(dāng)?shù)亟K止工程。2.不利的自然條件與客觀障礙11.1.3索賠事件(2)第10頁/共28頁工程變更變更絕不能由承包人主動(dòng)提出建議，而必須由發(fā)包人提出，否則不能進(jìn)行索賠。工期延長和延誤工程師指令和行為合同缺陷物價(jià)上漲國家政策及法律、法規(guī)變更貨幣及匯率變化其他承包人干擾其他第三人原因11.1.3索賠事件(3)第11頁/共28頁發(fā)包人可以提出的索賠事件通常有：1）施工責(zé)任；工期延誤；承包人超額利潤；指定分包商的付款；承包人不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用。發(fā)包人合理終止合同或承包人不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ蹋黄渌?1.1.4

索賠依據(jù)與證據(jù)第12頁/共28頁索賠依據(jù)索賠證據(jù)索賠證據(jù)的基本要求真實(shí)性；及時(shí)性；全面性；關(guān)聯(lián)性；有效性。11.1.5索賠文件（報(bào)告）(1)第13頁/共28頁1.索賠文件的一般內(nèi)容索賠文件的表達(dá)與內(nèi)容對(duì)索賠的解決有重大影響，索賠方必須認(rèn)真編寫索賠文件。單項(xiàng)索賠文件的一般格式如下：1）題目（Title）。2）事件（Event）。3）理由（Reason）。結(jié)論（Conclusion）。損失估價(jià)和（或）延期計(jì)算的詳細(xì)計(jì)算書。

6）附件（Appendix）。11.1.5

索賠文件（報(bào)告）(2)第14頁/共28頁2.索賠文件編寫要求編寫索賠文件的基本要求有：符合實(shí)際說服力強(qiáng)計(jì)算準(zhǔn)確簡明扼要11.1.6

索賠工作程序(1)第15頁/共28頁1.索賠意向通知通常只要說明以下幾點(diǎn)內(nèi)容：索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡要事實(shí)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)；索賠所依據(jù)的合同條款和主要理由；索賠事件對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響。FIDIC合同條件及我國建設(shè)工程施工合同條件都規(guī)定，承包人應(yīng)索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，將其索賠意向以正式函件通知工程師。3.提交索賠文件承包人必須在合同規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)向業(yè)主或工程師提交正式的書面索賠文件。承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。11.1.6

索賠工作程序(2)第16頁/共28頁工程師審核索賠文件承包人索賠要求的成立必須同時(shí)具備如下四個(gè)條件：1）與合同相比較，事件已經(jīng)造成了承包人實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失。造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包人自身的責(zé)任所造成。這種經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害也不是由承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成。承包人在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠文件。上述四個(gè)條件沒有先后主次之分，并且必須同時(shí)具備，承包人的索賠才能成立。11.1.6

索賠工作程序(3)第17頁/共28頁工程師對(duì)索賠的處理與決定工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)業(yè)主和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)、也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，則視為承包人提出的該項(xiàng)索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。業(yè)主審查索賠處理索賠最終處理11.1.7索賠技巧與藝術(shù)第18頁/共28頁不顧關(guān)系，過分注重索賠，斤斤計(jì)較，缺乏長遠(yuǎn)和戰(zhàn)略目光，以致影響合同關(guān)系、企業(yè)信譽(yù)和長遠(yuǎn)利益。11.2

建設(shè)工程工期延誤及索賠第19頁/共28頁11.2.1工程延誤的合同規(guī)定及要求(1)1.關(guān)于工期延誤的合同一般規(guī)定能證實(shí)因此造成了額外的損失或開支，承包人還可以要求經(jīng)濟(jì)賠償，這是施工合同賦予承包人要求延長工期的正當(dāng)權(quán)利。11.2.1工程延誤的合同規(guī)定及要求(2)（1）按工程延誤原因劃分1）因業(yè)主及工程師自身原因或合同變更原因引起的延誤①業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)；②業(yè)主拖延交付圖紙；③業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計(jì)劃等；④業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款；⑤業(yè)主提供的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤；⑥業(yè)主指定的分包商違約或延誤；⑦業(yè)主未能及時(shí)提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備；⑧業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收時(shí)間；⑨業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，或發(fā)布的指令打亂了承包人的施工計(jì)劃；⑩業(yè)主設(shè)計(jì)變更或要求修改圖紙，業(yè)主要求增加額外工程，導(dǎo)致工程量增加，工程變更或工程量增加引起施工程序的變動(dòng)。第20頁/共28頁11.2.1工程延誤的合同規(guī)定及要求(3)第21頁/共28頁因承包商（人）原因引起的延誤。不可控制因素導(dǎo)致的延誤。（2）按工程延誤的可能結(jié)果劃分1）可索賠延誤延誤工序或作業(yè)在關(guān)鍵線路上，承包人可提出補(bǔ)償要求，業(yè)主應(yīng)給予合理補(bǔ)償。索賠延誤可進(jìn)一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤；②只可索賠費(fèi)用的延誤；③可索賠工期和費(fèi)用的延誤。2）不可索賠延誤11.2.1工程延誤的合同規(guī)定及要求(4)第22頁/共28頁按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分①單一延誤；②共同延誤；③交叉延誤。按延誤發(fā)生的時(shí)間分布劃分1）關(guān)鍵線路延誤2）非關(guān)鍵線路延誤①延誤時(shí)間少于該工序的機(jī)動(dòng)時(shí)間；②延誤時(shí)間多于該工序的機(jī)動(dòng)時(shí)間。2.工程延誤的一般處理原則工程延誤的一般處理原則共同和交叉延誤的處理原則11.2.3

工期索賠的分析與計(jì)算方法第23頁/共28頁工期索賠的依據(jù)與合同規(guī)定工期索賠的程序工期索賠的分析與計(jì)算方法工期索賠的分析流程①原因分析。②網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析。③業(yè)主責(zé)任分析。④索賠結(jié)果分析。工期索賠計(jì)算方法

1）網(wǎng)絡(luò)分析法2）比例類推法①按工程量進(jìn)行比例類推。②按造價(jià)進(jìn)行比例類推。3）直接法4）工時(shí)分析法11.3

建設(shè)工程費(fèi)用索賠第24頁/共28頁11.3.1費(fèi)用索賠的原因及分類費(fèi)用索賠的含義及特點(diǎn)費(fèi)用索賠的含義費(fèi)用索賠的特點(diǎn)2.費(fèi)用索賠的原因11.3.2費(fèi)用索賠的費(fèi)用構(gòu)成第25頁/共28頁可索賠費(fèi)用的分類按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分2常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成索賠費(fèi)用主要包括的項(xiàng)目如下：人工費(fèi)材