證券年度工作總結(jié)

證券年度工作總結(jié)

證券年度工作總結(jié)（精選篇1）

我于__年__月__日成為了我人生的第一個(gè)股東，也是公司實(shí)現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)改革的第一批中層，在這段時(shí)間里，在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、關(guān)懷及同事的關(guān)心下，我仔細(xì)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問和技能，樂觀參與公司組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和個(gè)人力量。在這期間，通過公司內(nèi)部培訓(xùn)及自己網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)了解整個(gè)房地產(chǎn)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，在工作之余，通過和其他員工交談使我熟悉了許多新的伴侶，積累了許多工作閱歷，提升了自己的專業(yè)技能。

通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，使我熟悉到一個(gè)勝利的企業(yè)需要的不僅是高素養(yǎng)的人才，更需要具備良好的個(gè)人綜合素養(yǎng)，這樣，才能成為企業(yè)的信用人才。在工作中力量、個(gè)人品質(zhì)等因素是打算一個(gè)人能否勝利的首要因素。我在這段時(shí)間里，不斷的揣摩如何成為一個(gè)合格的售后，并努力要在日常工作中仔細(xì)的貫徹和落實(shí)，積累自己的工作閱歷，提高個(gè)人的專業(yè)水平。

在這段時(shí)間，我看到了公司所發(fā)生的變化，也感覺到了公司必定要向前進(jìn)展的決心，公司的不斷壯大，我們要看到公司自己實(shí)力的日益壯大，能否在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，占有一席之地，這是需要我們每一位?領(lǐng)導(dǎo)以及團(tuán)隊(duì)每一個(gè)人，共同努力才能建設(shè)好，我相信，只要全體員工共同努力，戰(zhàn)勝困難，我們就肯定能夠?qū)崿F(xiàn)公司的目標(biāo)，確保在快速進(jìn)展的__年，實(shí)現(xiàn)中華民族的宏大復(fù)興!

證券年度工作總結(jié)（精選篇2）

首先，公司為我供應(yīng)了良好的工作環(huán)境，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的熟悉和。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生__的測(cè)試

我們公司參與了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在進(jìn)行的，當(dāng)消失信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生__賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用__系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測(cè)試工作。

三、客戶資料集中核對(duì)整理

對(duì)于20__年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定

公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參與了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地仔細(xì)鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并樂觀自己的才能，爭(zhēng)取能再上升至三員工。

在即將過去的20__年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工全都，共同努力，取得了肯定成果，但也熟悉到了自身的不足，本人也未能完成本次__的營(yíng)銷任務(wù)，盼望在中，緊跟公司進(jìn)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券年度工作總結(jié)（精選篇3）

我們公司參與了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)消失信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全部業(yè)務(wù)，《__》。

在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測(cè)試工作。

客戶資料集中核對(duì)整理。

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶供應(yīng)給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。

對(duì)于__年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定。

公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參與了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢。

證券年度工作總結(jié)（精選篇4）

__年是不平凡的一年，房?jī)r(jià)失控，物價(jià)上漲，證券市場(chǎng)行情持續(xù)低迷較長(zhǎng)時(shí)間，上證股指在__點(diǎn)左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為__營(yíng)業(yè)部的一員，面對(duì)任務(wù)多、行情差、閱歷少、壓力重的特點(diǎn)，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，根據(jù)公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強(qiáng)制度建設(shè)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)精細(xì)管理，樂觀提高服務(wù)，努力開拓經(jīng)營(yíng)?，F(xiàn)將__年度工作總結(jié)如下：

一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況需要增加

__營(yíng)業(yè)部前三季度主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)為：

1、利潤(rùn)：__年全年目標(biāo)值為__萬元，__月進(jìn)度目標(biāo)值為__萬元，截止__年x月底，我部實(shí)際利潤(rùn)總額__萬元，完成__年__月進(jìn)度目標(biāo)__%。

2、營(yíng)業(yè)收入：__年全年目標(biāo)值為__萬元，__月進(jìn)度目標(biāo)值為__萬元，截止__年__月底，我部實(shí)際營(yíng)業(yè)收入__萬元，完成__年__月進(jìn)度目標(biāo)__%。

3、資產(chǎn)保有率：__年全年目標(biāo)值為__（萬分之），__月份實(shí)際值為__（萬分之），完成__年年度目標(biāo)__%。

4、市場(chǎng)占有率：__年全年目標(biāo)值為__（萬分之），__月份實(shí)際值為__（萬分之），完成__年年度目標(biāo)__%。

5、A股+基金交易量：__年全年目標(biāo)值為__億元，__月進(jìn)度目標(biāo)值為__億元，截止__年__月底，我部實(shí)際交易量為__億元，完成__年__月進(jìn)度目標(biāo)__%。

6、凈增有效戶數(shù)：__年全年目標(biāo)值為__戶，__月進(jìn)度目標(biāo)值為__戶，截止__年__月底，我部實(shí)際凈增有效開戶數(shù)為__戶，完成__年__月進(jìn)度目標(biāo)__%。

依據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo)，所以經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要增加。

二、完善營(yíng)業(yè)部升級(jí)，進(jìn)行配電室改造

在公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，間續(xù)完成了場(chǎng)地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且快速完成了公司驗(yàn)收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營(yíng)業(yè)部許可證頒發(fā)等很多重要工作。__營(yíng)業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清楚，不斷完善營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，制訂了具體的應(yīng)急預(yù)案，營(yíng)業(yè)部管理?xiàng)l例日漸清楚，營(yíng)業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營(yíng)業(yè)部日常行為間續(xù)規(guī)范化。

考慮到__營(yíng)業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機(jī)沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，__月__日由__公司進(jìn)行了配電室布線改造，并且于__月__日由__公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順當(dāng)完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效綻開

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及__證券公司的要求和布署，__營(yíng)業(yè)部綻開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項(xiàng)工作的持續(xù)開展，我營(yíng)業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，細(xì)心組織，周密布署，科學(xué)分工，有方案、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時(shí)間緊，任務(wù)重，營(yíng)業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度，有條不紊開展工作。截至__月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營(yíng)業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為__戶，已經(jīng)完成掃描__戶，剩余__戶。

堅(jiān)持仔細(xì)負(fù)責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，__營(yíng)業(yè)部并且對(duì)留痕工作高度重視，確保每一個(gè)過程都有具體的留痕記錄，能夠完整、清楚、系統(tǒng)地反映整個(gè)規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

四、凈增有效戶取得突破性進(jìn)展，爭(zhēng)取客戶回流

__營(yíng)業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標(biāo)為__戶，目前截至__月底，已經(jīng)完成__戶。__營(yíng)業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。__年__月至今，營(yíng)業(yè)部共流失__名客戶，營(yíng)業(yè)部打算，通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭(zhēng)取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達(dá)到__%，最終__個(gè)月完成客戶回流率__%。

五、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做好平安防衛(wèi)工作

__營(yíng)業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實(shí)際狀況，針對(duì)原有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、爭(zhēng)論，參照公司下發(fā)的各項(xiàng)新規(guī)章制度，建立自己的《__營(yíng)業(yè)部突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案》、《__營(yíng)業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。

并且依據(jù)消防平安防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《__營(yíng)業(yè)部平安保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場(chǎng)制度》、《消防平安管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防訓(xùn)練培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個(gè)人員的職責(zé)。

六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚(yáng)月活動(dòng)

__營(yíng)業(yè)部全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)了所做的工作報(bào)告，并依據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動(dòng)實(shí)施方案結(jié)合自身的實(shí)際狀況，樂觀制定有效的工作方案，樂觀開展了創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚(yáng)園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感。

六、協(xié)作公司大力開展?fàn)I銷活動(dòng)，基金任務(wù)全部完成

為了樹立公司品牌和營(yíng)業(yè)部形象，轉(zhuǎn)變目前__營(yíng)業(yè)部存在的營(yíng)銷問題,樂觀應(yīng)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，__營(yíng)業(yè)部由經(jīng)理牽頭，特地成立了市場(chǎng)營(yíng)銷小組，并實(shí)行多種形式加強(qiáng)營(yíng)銷力度。依據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強(qiáng)其與親屬伴侶聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營(yíng)銷力度，增加市場(chǎng)占有率。

__營(yíng)業(yè)部在公司關(guān)于__基金、__基金、__基金三次基金營(yíng)銷過程中，通過短信、宣揚(yáng)冊(cè)等方式加大宣揚(yáng)力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項(xiàng)全部任務(wù)。

七、持續(xù)開展投資者訓(xùn)練，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

__營(yíng)業(yè)部依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司總部的詳細(xì)要求，樂觀開展投資者風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)練工作。營(yíng)業(yè)部全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)《關(guān)于加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)練的通知》精神，成立了風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)練領(lǐng)導(dǎo)小組。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者訓(xùn)練的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作，互通有無，在各自的崗位上力爭(zhēng)將投資者風(fēng)險(xiǎn)訓(xùn)練工作詳細(xì)落實(shí)。做好投資者訓(xùn)練宣揚(yáng)工作。在營(yíng)業(yè)部的公告欄制作“投資者訓(xùn)練園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示標(biāo)語，宣揚(yáng)欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)警示的投資學(xué)問。前臺(tái)工作人員仔細(xì)審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實(shí)、精確?????和完整，具體解釋《風(fēng)險(xiǎn)警示書》并讓客戶簽名確認(rèn)，并且有針對(duì)地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險(xiǎn)喜好，抗風(fēng)險(xiǎn)力量，加以分類，根據(jù)不同客戶的特點(diǎn)和投資需求，給客戶講解和宣揚(yáng)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問，講解開戶和交易流程、證券投資常識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)掌握，加深了與客戶的了解和溝通。

八、連續(xù)加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理，提高風(fēng)險(xiǎn)掌握力量。

完善營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互協(xié)作，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。仔細(xì)學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)掌握方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，逐一對(duì)比落實(shí)。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，相互監(jiān)督。進(jìn)行自查自糾，堅(jiān)決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立

高素養(yǎng)的員工隊(duì)伍。

在即將過去的__年里，面對(duì)營(yíng)業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，__營(yíng)業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗、共同努力，取得了肯定成果，但業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況離公司要求還有肯定差距，我們也熟悉到自身存在的問題：

一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購比例低。

三、營(yíng)業(yè)部位置處于__，考慮到人口、地域、經(jīng)濟(jì)水平的制約，進(jìn)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。五、與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

展望將來，__+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美妙期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，連續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作方案如下:

一、增大宣揚(yáng)力度，加強(qiáng)銀證合作。__營(yíng)業(yè)部預(yù)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣揚(yáng)冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同進(jìn)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)待政策，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。

二、加強(qiáng)股民訓(xùn)練，供應(yīng)投資詢問。__營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣揚(yáng)手冊(cè)和訓(xùn)練光盤，依據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了__投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增加股民投資參加的樂觀性。

三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)，針對(duì)不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿意不同客戶群體的不同需要，并且大力進(jìn)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并樂觀吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

四、連續(xù)完善日常工作，提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的狀況下，加大力氣擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多汲取機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶供應(yīng)一個(gè)便利快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作力量和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶供應(yīng)所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。明年，__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切方法掌握費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。

七、加強(qiáng)投資詢問力氣。

新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際狀況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培育，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步轉(zhuǎn)變投資詢問薄弱的局面。采納多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提示，研發(fā)報(bào)告推舉，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深進(jìn)展。

總之，__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們布滿信念。

證券年度工作總結(jié)（精選篇5）

20__年是我樹立價(jià)值投資理念特別重要的一年，這一年經(jīng)受了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐驚時(shí)抓住這次重大機(jī)會(huì)以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：

一、無知

20__年10月20__買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示三年年均利潤(rùn)增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國(guó)內(nèi)占比51%，公司具有FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)城河特征，具有很強(qiáng)的贏利力量和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能、拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈向國(guó)際化的制藥企業(yè)進(jìn)展具有高成長(zhǎng)性，長(zhǎng)遠(yuǎn)看是個(gè)有進(jìn)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20__年4月19日前我信念十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔(dān)憂，在持股過程中不斷對(duì)海的原料供應(yīng)狀況進(jìn)行跟蹤，但對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品銷售價(jià)格及生產(chǎn)形勢(shì)的變化無法了解，對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)變化無法預(yù)估。20__年4月18日的一季報(bào)公布利潤(rùn)同比陡降39%，超乎尋常的高增長(zhǎng)必定帶來噩夢(mèng)，業(yè)績(jī)的快速變臉導(dǎo)致高成長(zhǎng)泡沬的裂開，市場(chǎng)賜予劇烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開停板后狼狽逃跑損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì)賠錢呢？我不得不仔細(xì)反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無知付出了沉重的代價(jià)。

二、學(xué)習(xí)

在至元的介紹下我開頭關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從今接觸了價(jià)值投資理念，后來我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長(zhǎng)股》《彼得林奇的勝利投資》《聰慧的投資者》《平安邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，熟悉到了投資海普瑞失敗的緣由并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在平安邊際為中心思想指導(dǎo)下，在力量圈范圍內(nèi)選擇3～5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長(zhǎng)期專注等待機(jī)會(huì)；在廉價(jià)的時(shí)候分批買進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過于在意股市短期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結(jié)所感染，長(zhǎng)期持股急躁等待；當(dāng)價(jià)格高估時(shí)分批賣掉，依據(jù)大盤的市盈率歷史波動(dòng)區(qū)間做牛熊周期大波段。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和將來成長(zhǎng)股，堅(jiān)持低市盈率買入法平安投資。

1、力量圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己力量所及的領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢(shì)的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、不懂不做。

2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充分。

3、所選行業(yè)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和進(jìn)展?jié)摿?，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，

4、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè)；

5、企業(yè)贏利力量強(qiáng)：具有長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性進(jìn)展規(guī)劃，值得依靠。

7、參照大盤及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買賣時(shí)機(jī)。在大盤PE15時(shí)，市場(chǎng)處于熊市底部區(qū)間，市場(chǎng)先生情結(jié)低落，市場(chǎng)極度低迷，利空消息滿天飛，優(yōu)秀企