2023年從資資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(第86套)

1頁2023年從資資格考試《金融市場根底學(xué)問》每日一練考試須知：1、考試時(shí)間：1802、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。3、請(qǐng)認(rèn)真閱讀各種題目的答復(fù)要求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。4、不要在試卷上亂寫亂畫，不要在標(biāo)封區(qū)填寫無關(guān)的內(nèi)容。姓名: 考號(hào): 70題)關(guān)于外國債券的特點(diǎn)，以下說法正確的有( )。Ⅰ．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家Ⅱ．型的國際債券Ⅲ．在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券Ⅳ．在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ以下自然人和法人中，()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司以下屬于中心銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是( )。①貯存貨幣②對(duì)其他金融性公司債權(quán)③不計(jì)入貯存貨幣的金融公司存款④政府存款A(yù).①②③B.①②④C.②③④D.①③④開放式基金與封閉式基金的區(qū)分表現(xiàn)在(??)。Ⅰ．價(jià)格形成方式不同Ⅱ．鼓舞約束機(jī)制與投資策略不同Ⅲ．發(fā)行規(guī)模限制不同Ⅳ．期限不同Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，它具有的特點(diǎn)是( )。①主觀性②客觀性③反映交易意愿的利率④是實(shí)際發(fā)生的利率A.①②B.①③C.②④D.②③在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流淌是( )。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流淌D.保值性資金流淌關(guān)于債券的票面價(jià)值，以下說法中正確的選項(xiàng)是( )。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行本錢也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購置D.債券票面金額確實(shí)定要依據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象素綜合考慮8.()是指律師事務(wù)所承受當(dāng)事人托付，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)供給的制作、出具法律意見書等文件的法律效勞。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券詢問業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律效勞業(yè)務(wù)9.( )，是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)躲避C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D.壓力測試10.公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在確定的鉤稽關(guān)系，依據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃? )的乘積。①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率②杠桿比率③每股收益④銷售利潤率A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④11.()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證國外憑證C.存托憑證D.流通憑證股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是由于它能給持有人帶來()。A.預(yù)期利潤B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的狀況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于( )。A.1億元2億元C.3億元D.5億元以下關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有()。Ⅰ．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等Ⅱ．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的載體為根底工具的金融衍生工具Ⅳ．信用衍生工具是20世紀(jì)90年月以來進(jìn)展最為快速的一類衍生產(chǎn)品A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ注冊制的特點(diǎn)不包括( A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞不作實(shí)質(zhì)性推斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格凹凸作實(shí)質(zhì)性推斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度資本市場的多層次性表達(dá)在( )。①投資者構(gòu)造的多層次性②中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性③交易定價(jià)的多樣性④交割清算方式的多樣性A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④18.( )作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律治理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(以下簡稱交易商協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊委員會(huì)注冊委員會(huì)通過注冊會(huì)議行使職責(zé)下面關(guān)于注冊委員會(huì)說法正確的選項(xiàng)是( )。①注冊會(huì)議原則上每周召開一次②注冊會(huì)議原則上每月召開一次③注冊會(huì)議由5名注冊委員會(huì)委員參與④注冊會(huì)議由3名注冊委員會(huì)委員參與A.①④B.①③C.②③D.②④對(duì)消費(fèi)者信用把握的主要內(nèi)容說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.主要針對(duì)各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯上市公司及其控股股東或?qū)嶋H把握人最近( )個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以實(shí)行( )或( )的方式。①一次足額發(fā)行②不限額分次發(fā)行③連續(xù)發(fā)行④限額內(nèi)分期發(fā)行A.①③B.①②C.①④D.②④“三公”原則中的( )原則要求證券市場具有充分的透亮度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。公開B.公正C.公正D.公示反映一家公司的股票市值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是()。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素養(yǎng)和維包括()。資產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度治理的證券資產(chǎn)不少于5億美元保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元55證券資產(chǎn)不少于50億美元商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度治理的證券資產(chǎn)不少于50億美元我國證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容( )。①證券實(shí)名制②貨銀應(yīng)付的交收制度③分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度④全額結(jié)算制度⑤結(jié)算證券和資金的專用制度A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤以下關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的選項(xiàng)是( )。①貨幣政策作為總需求治理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有確定局限性②貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)③貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供給量上存在爭議④操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)承受全都的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.全都性證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有( )。Ⅰ．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)5IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量到達(dá)交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必需向交易和操縱市場行為，并推斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)把握制度被稱為()。逐日盯市制度B.大戶報(bào)告制度C.斷路器制度D.強(qiáng)行平倉制度投資者托付中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易效勞公司，向上海證券交易所進(jìn)展申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是( )。滬股通B.港股通C.深股通D.中證通依據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)章》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的( )。0％B.25％C.30％D.50％以下自然人和法人中，( )可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。①資深股民王某②深圳證券交易所③互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司④證券公司乙公司A.①②③④B.①②④C.②④D.④對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時(shí)候分別做兩筆( )一樣但方向相反的交易，并且不進(jìn)展實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式完畢交易的獨(dú)特交易機(jī)制。①品種②數(shù)量③價(jià)格④期限A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模( )。A.自行打算B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模壓力測試的原則不包括()。A.實(shí)踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則3年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于()股的一般股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1自2023年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為( )三個(gè)板塊。①納斯達(dá)克全球精選市場②納斯達(dá)克貨幣市場③納斯達(dá)克資本市場④納斯達(dá)克全球市場A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的( )。0％B.70％C.80％D.100％以下關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的選項(xiàng)是()。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能推斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況依據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南，全球金融體系的主要參與者包括( )1、金融公司2、非金融公司3、住戶4、為住戶效勞的非營利機(jī)構(gòu)A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、2、3、4貨幣中介目標(biāo)的選取必需符合的標(biāo)準(zhǔn)包括( )。①可測性②可控性③獨(dú)立性④原則性A.①②B.②③C.③④D.①③依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的職責(zé)有( )。①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)展自律治理②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)治理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任力氣測試④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)展注冊和自律治理⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律治理A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤基金治理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)展證券投資時(shí)，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。0％0％C.30％D.40％市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流淌性較高的企業(yè)，因此( )估值通常承受市凈率法。①銀行業(yè)②運(yùn)營歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)③興產(chǎn)業(yè)A.①B.②C.③D.②③46.( )是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)首次公開發(fā)行股票的簡稱為( )。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO公開發(fā)行股票數(shù)量在2023萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓打算的，應(yīng)當(dāng)通過以下( 式確定發(fā)行價(jià)格。網(wǎng)下投資者詢價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)D.直接定價(jià)某公司擬上市發(fā)行股票，股票每股面額為1元，依據(jù)我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。①20元②0．5元③1元④5．4元A.①④B.①③④C.①②④D.②③政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是( )。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸以下有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是()。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購置政府債券，是一種較安全的投資選擇C.興盛的二級(jí)市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓供給了便利，使其流通性大大增加D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅多層次資本市場的意義錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )有利于調(diào)動(dòng)民間資本的樂觀性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的力氣B.有利于創(chuàng)宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)，促進(jìn)興產(chǎn)業(yè)進(jìn)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有( )。Ⅰ、集合理財(cái)，專業(yè)治理Ⅱ．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)Ⅳ．獨(dú)立托管，保障安全Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ中國金融期貨交易所成立于( )。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2023年9月8日D.2023年4月16日在加坡上市的外資股被稱為( )。A.H股B.N股C.S股股非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括( )。1、公司控股股東2、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)3、公司的員工4、證券公司1、2、3B.1、2、4C.1、3、4D.1、2、3、4發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合的條件是( Ⅰ．近一年內(nèi)財(cái)務(wù)虧損Ⅱ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅲ．公司在最近3年無重大違法行為Ⅳ．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是( )。A.交易工具B.金融資產(chǎn)到期期限C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類以下關(guān)于政府債券的流通性，說法不正確的選項(xiàng)是( )。A.政府債券發(fā)行量一般格外大B.信用好，競爭力強(qiáng)，市場屬性好C.允許在證券交易所上市交易，但不允許在場外市場進(jìn)展買賣D.很多國家政府債券的二級(jí)市場格外興盛依據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括( )。Ⅰ．承銷證券Ⅱ．從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資Ⅲ．向他人貸款或者供給擔(dān)保Ⅳ．向其基金治理人、基金托管人出資A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ以下關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的選項(xiàng)是( )。Ⅰ．股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額Ⅱ．股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值打算Ⅲ．股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)現(xiàn)值理論而來的Ⅳ．股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下面關(guān)于中心銀行表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。機(jī)構(gòu)貨幣供給量目的而發(fā)行的特別債券銀行政策的權(quán)利中國人民銀行從2023年起開頭發(fā)行中心銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流淌性以下關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有( )。Ⅰ．流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場利率Ⅱ．流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)展Ⅲ．非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必需記名Ⅳ．非流通國債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特別的機(jī)構(gòu)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ64.2023年12月12日，( )公布《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法，這是中國資本市場首部特地標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)性治理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的根底性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國銀監(jiān)會(huì)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是依據(jù)( )的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。①保障客戶資產(chǎn)安全②防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞③便利投資者④有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)A.①②③B.②③C.①②④D.①③④依據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有( )。①基金治理人的治理費(fèi)②基金托管人的托管費(fèi)③基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)④基金的證券交易費(fèi)用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④全國社保基金境外投資的比例按本錢計(jì)算不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的( )。0％B.15％C.20％D.25％首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括( A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在三年以上的股份最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元發(fā)行人最近三年的實(shí)際把握人沒有發(fā)生變更屬于債券的特征的有( )。①歸還性②流淌性③安全性④收益性A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④基金治理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成( )，與風(fēng)險(xiǎn)成( )。正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比單項(xiàng)選擇題答案：1：C2：D3：D4：B5：B6：B7：D8：A9：D10：C11：C12：D13：D14：C15：A16：C17：D18：C19：B20：D21：D22：C23：A24：A25：B26：C27：D28：D29：C30：B31：A32：B33：D34：C35：C36：D37：D38：B39：D40：D41：D42：A43：D44：A45：A46：D47：C48：D49：B50：B51：A52：B53：A54：C55：C56：D57：A58：B59：C60：A61：C62：C63：A64：A65：D66：B67：C68：C69：A70：D單項(xiàng)選擇題相關(guān)解析：1：外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸取美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。2：考點(diǎn)：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司。3：考點(diǎn)：中心銀行負(fù)債業(yè)務(wù)包括貯存貨幣、不計(jì)入貯存貨幣的金融公司存款、發(fā)行債券、政府存款、國外存款、自有資金和其他負(fù)債。對(duì)其他金融性公司債權(quán)屬于中心銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。4：封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)分有：(1)期限不同。(2)發(fā)行規(guī)模限制不同。(3)基金份額交易方式不同。(4)價(jià)格形成方式不同。(5)鼓舞約束機(jī)制與投資策略不同。5：從LIBOR的取樣和計(jì)算方式可以看出，它所代表的其實(shí)并非實(shí)際發(fā)生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很強(qiáng)的主觀性，這固然有利有弊，但它確實(shí)為LIBOR后來曝出被報(bào)價(jià)行操縱的丑聞埋下了伏筆。6：國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流淌。這些有價(jià)證券包括優(yōu)先股股票、一般股股票、政府債券、企業(yè)債券以及一些國際組織發(fā)行的債券等。7：A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額；B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高；C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。8：考點(diǎn)：證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所承受當(dāng)事人托付，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)供給的制作、出具法律意見書等文件的法律效勞。9：壓力測試，是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。10：考點(diǎn)：考察杜邦公式的根本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。11：考點(diǎn)：考察存托憑證定義。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。12：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實(shí)資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒有價(jià)值。它之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是由于它能給持有人帶來預(yù)期收益。13：考點(diǎn)：考察期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的區(qū)分。多數(shù)狀況下，期貨合約并不進(jìn)展實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)展反向交易、平倉了結(jié)。14：考點(diǎn)：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)具備的條件。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理構(gòu)造、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)把握制度及相應(yīng)的治理信息系統(tǒng)。①具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。①有關(guān)規(guī)定。①財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100％，發(fā)行金融債10％。①1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請(qǐng)前115：信用衍生工具是指以根底產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為根底變量的金融衍生工2090年月以來進(jìn)展最為快速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)以及信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證等信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具。①中政治期貨表述錯(cuò)誤；①生工具，故①表述錯(cuò)誤。16：注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的根本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)展推斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格凹凸不作實(shí)質(zhì)性推斷。17：考點(diǎn)：以上四個(gè)選項(xiàng)均表達(dá)了資本市場的多層次性。資本市場的多層次特性還表達(dá)在投資者構(gòu)造、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次，交易定價(jià)、交割清算方式的多樣性，它們與多層次市場共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)平衡的金融生態(tài)系統(tǒng)。18：中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場參與者的行為進(jìn)展監(jiān)視管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理；此外證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)視基金的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)展監(jiān)視。19：考點(diǎn)：短期融資融券的發(fā)行注冊。注冊會(huì)議原則上每周召開一次。注冊會(huì)議由5名注冊委員會(huì)委員參與。參會(huì)委員從注冊委員會(huì)全體委員中抽取。20：考點(diǎn)：消費(fèi)者信用把握指中心銀行對(duì)不動(dòng)產(chǎn)以外的各種耐用消費(fèi)品的銷售融資予以把握。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。21：上市公司及其控股股東或?qū)嶋H把握人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。22：考點(diǎn)：我國政策性金融債券的發(fā)行方式。政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以實(shí)行一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。23：(1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透亮度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者；要保障市場的透明度，除了證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的公司狀況作出公開的具體說明外，監(jiān)管者還應(yīng)當(dāng)公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場違規(guī)懲罰的規(guī)定等。(2)公正原則。這一原則要求證券市場不存在卑視，參與市場的主體具有完全公正的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進(jìn)入與退出市24：考點(diǎn)：考察市凈率的含義。市凈率(P／B)倍數(shù)反映了一家公司的股票市值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。市盈率(P／E)倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤的倍數(shù)。25：考點(diǎn)：考察合格境外機(jī)構(gòu)投資者。保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有5億美元。26：考點(diǎn)：考察證券登記結(jié)算制度。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均實(shí)行多邊凈額結(jié)算方式。故①項(xiàng)說法錯(cuò)誤。27：考點(diǎn)：貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測性、可控性、相關(guān)①合題意。28：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循全都性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)承受全都的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。29IB業(yè)務(wù)的資格條件：(1)6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)把握，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5IB2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)章、內(nèi)部把握、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度30：大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量到達(dá)交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必需向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等狀況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并推斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)把握制度。31：考點(diǎn)：滬股通的定義。滬股通，是指投資者托付香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易效勞公司，向上海證券交易所進(jìn)展申報(bào)(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。32：考點(diǎn)：考察中國金融期貨交易所交易規(guī)章相關(guān)學(xué)問。某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉25％。33：考點(diǎn)：證券存管的定義；證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。34：考點(diǎn)：考察風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的相關(guān)內(nèi)容。期貨交易中的對(duì)沖是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時(shí)候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限一樣但方向相反的交易，并且不進(jìn)展實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式完畢交易的獨(dú)特交易機(jī)制。35：地點(diǎn)：地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模限制。省、自治區(qū)、直轄市政府(以下簡稱省級(jí)政府)發(fā)行的專項(xiàng)債券不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模。36：證券公司在進(jìn)展壓力測試，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)全面性原則(2)實(shí)踐性原則(3)審慎性原則(4)前瞻性原則37：考點(diǎn)：公司長期未按商定安排股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與一般股股東一樣的表決權(quán)。38：2023年納斯達(dá)克分層制度再次改進(jìn)，分為三個(gè)板塊，分別為納斯達(dá)克全球精選市場(NASDAQGlobalSelectMarket)、納斯達(dá)克全球市場(NASDAQGlobalMarket)和納斯達(dá)克資本市場(NASDAQCapitalMarket)。39：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①及相應(yīng)的治理信息系統(tǒng)。①具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。①有關(guān)規(guī)定。①財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100％，發(fā)行金融債10％。①1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有40：限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量到達(dá)交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必需向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等狀況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并推斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)把握制度。41：依據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南金融公司、非金融公司、住戶、為住戶效勞的非營利機(jī)構(gòu)、廣義政府、公共部門。42：考點(diǎn)：貨幣中介目標(biāo)的選取必需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性。43：考點(diǎn)：考察中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)：制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)展自律治理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)治理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任力氣測試；負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)展注冊和自律治理；負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律治理；負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律治理；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)性文件規(guī)定的其他職責(zé)。44：基金治理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)展證券投資，不得有以下情形：①一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；①同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過該證券的10%；①申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；①一只基金持有其他基金(不含貨幣市場基金)10%，但基金中基金除外；①基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的20%，或者投資于其他基45：考點(diǎn)：考察市凈率法估值的特點(diǎn)。市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流淌性較高的金融機(jī)構(gòu)，由于這類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。例如，銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市凈率倍數(shù)法。而運(yùn)營歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)和興產(chǎn)業(yè)企業(yè)往往不適合承受市凈率倍數(shù)法。46：考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。47：考點(diǎn)：首次公開發(fā)行的簡稱寫法。首次公開發(fā)行股票(InitialPublicOfferingIPO)，是指公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。482023萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓打算的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。49：考點(diǎn)：我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。50：考點(diǎn)：此題主要考察債券市場融資的概念。債券市場融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。政府發(fā)行債券籌集的資金形成國家財(cái)政的債務(wù)收入，用于彌補(bǔ)公共投資的缺乏。金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)符合債券發(fā)行條件，經(jīng)過金融、證券監(jiān)視治理部門的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或許可，也可以通過舉債籌措資金。舉債融資的政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)需要按商定的資金使用期限和商定的利率支付給債權(quán)人資金使用的酬勞，即支付利息，并按期返還本金。51：考點(diǎn)：考察政府債券的特征。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的。52：健全多層次資本市場體系，是發(fā)揮市場配置資源打算性作用的必定要求，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)進(jìn)展的有力引擎，也是維護(hù)社會(huì)公正正義、促進(jìn)社會(huì)和諧、增進(jìn)人民福祉的重要手段。(一)有利于調(diào)動(dòng)民間資本的樂觀性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資。提升效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的力氣(二)有利于創(chuàng)宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)(三)有利于促進(jìn)科技創(chuàng)，促進(jìn)興產(chǎn)業(yè)進(jìn)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型(四)有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩(五)有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)寶治理需求，改善民生。促進(jìn)社會(huì)和諧(六)有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國53：證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專業(yè)治理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透亮；獨(dú)立托管、保障安全。54：考點(diǎn)：考察我國金融衍生工具的交易所市場的進(jìn)展。202398日，中國金融期貨2023416300指數(shù)期貨；此后，間續(xù)推出了50050股指期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨等。55：在加坡上市的外資股被稱為S股。56：考點(diǎn)：考察定向增發(fā)。非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際把握人及其把握的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)；證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。57：依據(jù)《證券法》第十三條規(guī)定：公司公開發(fā)行股，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(二)具有持續(xù)盈利力氣，財(cái)務(wù)狀況良好(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。58：考點(diǎn)：此題主要考察金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)劃分結(jié)果不同。依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融市場分成不同的子市場。常見的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種：(一