證券從業(yè)資格考試試題-基礎3

...v.2007年證券市場根底知識模擬試題答案第2套單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共60小題,每題0.5分,計30分1．對股票定義的描述，不正確的選項是(

)。

A．股票是一種有價證券

B．股票是股份XX簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C．股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

2．下面關于股票性質描述錯誤的選項是(

).

A．股票是有價證券、要式證券

B．股票是證權證券、資本證券

C．股票是綜合權利證券

D．股票是物權證券、債權證券

3．股票按股東享有權利的不同，可以分為(

)。

A．普通股票和優(yōu)先股票

B．記名股票和無記名股票

C．有面額股票和無面額股票

D．份額股票和比例股票

4．記名股票的特點不包括(

)。

A．股東權利歸屬于記名股東

B．可以一次或分次繳納出資

C．平安性較差

D．轉讓相對復雜或受限制

5．股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于(

)。

A．要式證券

B．資本證券

C．綜合權利證券

D．物權證券

6．股票把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(

)。

A．要式證券

B．設權證券

C．證權證券

D．綜合權利證券

7．20世紀早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(

)。

A．美國

B．英國

c．日本

D．德國

8．對我國社?；鹫J識不正確的選項是(

)。

A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥人資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益+

B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；?/p>

C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50％，但不能超過65％

9．我國現行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以(

)。

A．進展再質押

B．進展抵押

C．同業(yè)回購

D．只能單向賣出

10．證券效勞機構是指依法設立的從事證券效勞業(yè)務的法人機構，不包括(

)。

A．證券登記結算公司、證券投資咨詢公司和資產評估機構

B．會計師事務所和律師事務所

C．證券信用評級機構

D．證券公司

11．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(

)。

A．政府機構

B．政府在證券業(yè)的分支機構

C．自律性組織

D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構

12．證券業(yè)協(xié)會是(

)。

A．社會團體法人

B．財產團體法人

C．具有獨立的證券監(jiān)管權

D．證券公司可以不參加證券業(yè)協(xié)會

13．中國證監(jiān)會按照(

)授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進展集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A．全國人大

B．國務院

C．全國人大常務委員會

D．中國人民銀行

14．世界上第一個股票交易所于1602年在(

)成立。

A．荷蘭的阿姆斯特丹

B．美國的紐約

C．美國的華盛頓

D．英國的倫敦

15．對指數基金認識正確的選項是(

)。

A．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少

B．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

C．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具

D．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

16．衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括(

)。

A．指數基金

B．認股權證基金

C．交易所交易基金

D．上市開放式基金

17．以下說法不正確的選項是(

)。

A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

B．基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權

C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的

D．基金托管人是基金一切活動的中心

，

培．對基金份額持有人大會認識不正確的選項是(

)。

A．代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)視管理機構備案

C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D．由基金管理人召集

19．對基金管理人的概念認識錯誤的選項是(

)。

A．基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益

B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立

20.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金〞、“博時主題行業(yè)股票基金〞、“中銀國際中國精選混合型基金〞等(

)只LOF在XX證券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

2l.我國?基金法?規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(

)擔任。

A．實力雄厚的證券公司

B．信托投資公司

C．商業(yè)銀行

D．基金公司

22．我國企業(yè)債券開展的整頓期是(

)。

A．1984—1986年

B．1987—1992年

C．1993—1995年

D．從l996年起

23．短期融資券的期限為(

)。

A．1年以下

B．兩年以下

c．大于1年小于1年半

D。1年半以下

24．信用公司債的發(fā)行人實際上是將(

)作為擔保。

A．房屋

B．土地

c．公司信譽

D．第三者保證

25．關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的選項是(

)。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后

c．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券

26．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(

)。

A．國際債券

B．亞洲債券

c．金融債券

D．歐洲債券

27．某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(

)。

A．歐洲債券

B．美洲債券

c．外國債券

D．亞洲債券

28．歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱(

)。

A．揚基債券

B。武士債券

c．無國籍債券

D．熊貓債券

29．某債券的票面價值為l000元，息票利率為5％，期限為4年，現以950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，那么投資者在認購債券后到持至期滿時可獲得的直接收益率為(

)。

A．5％

B．5．26％

C．10％

D．11％

30．接29題，假設投資者認購后持至第2年末，以996元的市價出售，那么其持有期收益率是(

)。

A．5．26％

B．7．68％

C．8．68％

D．9．62％

31．我國的一次還本付息債券可視為(

)。

A．附息債券

B．貼現債券

c．無息債券

D．以上都不是

32．建業(yè)股息是(

)。

A．公司前期未分配利潤

B．對公司未來盈利的預分

c．公司的借款

D．公司當期盈利

33．我國〈〈公司法〉〉規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時．應當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(

)以上的，可以不再提取。

A．25％

B．50％

C．60％

D．75％。

34.非公開發(fā)行是指(

)。

A．上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B．上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

c．上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

D．上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

35．證券包銷是指(

)。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

B．證券公司在承銷期完畢時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

c．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購人，或者在承銷期完畢時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期完畢時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

36．在20世紀80年代．圍繞市場風險管理進展的風險轉移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括(

)。

A．期權

B．期貨

C．互換

D．遠期

37．目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯構造化理財產品等都是(

)的典型代表。

A．金融互換

B．金融期權

c．構造化金融衍生工具

D．金融期貨

38．2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了?關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知?，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和(

)完成首筆交易。

A．中國農業(yè)銀行

B．中國光大銀行

c．中國建立銀行

D．中國民生銀行

39．股權類資產的遠期合約不包括(

)。

A．單個股票的遠期合約

B．固定收益證券的遠期合約

c．股票價格指數的遠期合約

D．一攬子股票的遠期合約

40．金融期貨交易的對象是(

)。

A．金融期貨合約

B．股票

C．債券

D．一定所有權或債權關系的其他金融工具

41．以下表達錯誤的選項是(

)。

A．與金融期貨相比．金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

B．期權的買方在支付了期權費后沒有必須履行該期權合約的義務

c．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是一樣的

D．金融期貨交易雙方都無權違約、也無權要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現對沖或到期進展實物交割

42．以下有關金融期貨表達不正確的選項是(

)。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進展集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標準化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

43．證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算效勞時，結算參與人應該遵照的原那么是(

)。

A．即時交付

B．集中交付

C．貨銀對付

D．貨銀交付

44．目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是(

)。

A．總額結算

B．凈額結算

c.差額結算

D統(tǒng)一結算

45．不屬于證券效勞機構的是(

)。

A．會計師事務所

B．證券登記結算公司

c．投資咨詢機構

D．資信評級機構

46.英國稱證券公司為(

)。

A．證券公司

B．投資銀行

c．證券XX公司

D．商人銀行

47．日本把專營證券業(yè)務的金融機構稱為(

)。

A．證券公司

B．投資銀行

c．證券XX公司

D．商人銀行

48．證券公司的注冊資本應當是(

)。

A．貨幣資本

B．實繳資本

c．虛擬資本

D．金融資本

49．對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)視管理機構應當自受理之日起(

)作出。

A．1個月內

B．3個月內

C．6個月內

D．9個月內

50．上市公司要設立(

)，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A．監(jiān)事會

B．監(jiān)事會秘書

c．董事會

D．董事會秘書

51．新，?公司法?規(guī)定，上市公司在1年內購置、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(

)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的213以上通過。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

52．股份XX申請其股票上市交易，向(

)報送有關文件。

A．證券交易所

B．證監(jiān)會

c．全國人民代表大會

D．全國人大常務委員會

53．未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處非法募集資金金額(

)的罰金。

A．1％～l0％

B．1％～5％

C．5％～l0％

D．10％以下

54．公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(

)有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

B．3年以上

C．3年

D．5年以上

55．根據<<證券發(fā)行與承銷管理方法>>，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象缺乏20家，發(fā)行(

)億股以上的、參與報價的詢價對象缺乏50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

A．2

B

3

C．4

D．556．根據權證行權時所買賣的標的股票來源不同，分為(

)。

A．平價權證、價內權證和價外權證

B，認購權證和認沽權證

c．認股權證和備兌權證

D．美式權證、歐式權證、百慕大式權證57．關于認股權證論述不正確的選項是(

)。

A．認股權證也稱為股本權證

B．認股權證一般由根底證券的發(fā)行人發(fā)行

c．行權時不會增加股份公司的股本

D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證58．實質上屬看漲期權的是(

)。

A．認購權證

B．歐式權證

c．百慕大式權證

D．認沽權證59．下面關于可轉換債券的表達，錯誤的選項是(

)。

A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

B．可轉換債券具有雙重選擇權

c．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制60．我國?可轉換公司債券管理方法?規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起(

)個月后可轉換為公司股票。

A．4

B．5C．6

D．7多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)共70小題,每題0.5分,計35分1．有價證券是(

)的統(tǒng)一表現形式。A．財產價值

B．財產權利

C．財產證明

D．財產要求2．股東權是一種綜合權利，股東依法享有權利包括(

)。A．資產收益

B．對公司財產的直接支配處理C．重大決策

D．選擇管理者等3．股票具有的特征包括(

)。A．收益性、風險性

B．流動性C．參與性

D．永久性4．無記名股票的特點包括(

)。A．股東權利歸屬股票的持有人B．認購股票時要求一次繳納出資C．轉讓相對簡便D．平安性較好5．我國<<公司法>>規(guī)定股票發(fā)行價格可以是(

)。

A．票面金額

B．超過票面金額

C．低于票面金額，

D．任意金額

6．為保護無記名股票股東的合法權益，我國?公司法?規(guī)定(

)。

A．發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間

B．發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點

C．發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項

D．無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5目前至股東大會閉幕時將股票交存于公司

7．公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載(

．)事項。

A．股東的XX或者名稱及住所

B．各股東所持股份數

C．各股東所持股票的編號

D．各股東取得股份的日期

8．下面關于無面額股票的闡述正確的選項是(

)。

A．無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

B．無面額股票也稱為比例股票或份額股票

C．無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

D．我國的?公司法?允許發(fā)行無面額股票

9．引起股票價格變動的因素包括(

)。

A．公司經營狀況

B．宏觀經濟因素

C．政治因素、心理因素和人為操縱因素

D．穩(wěn)定市場的政策與制度安排

10．企業(yè)的組織形式可分為(

)。

A．獨資制

B．合伙制

。

C．公司制

D．集體制

11．證券經營機構是證券市場上最活潑的投資者，可以利用(

)進展證券投資。

A．清算資金

B．自有資本

C．營運資金

D．受托投資資金

12．保險公司可糟自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于〔

〕。A．國債

B．證券衍生產品C．證券投資基金

D．股權性證券13．在我國，社?；鹬饕?

)組成。A．社會保障基金

B．社會保險基金C．企業(yè)年金

D．對沖基金

14．機構投資者主要有(

)。A．政府機構

B．金融機構

C．企業(yè)和事業(yè)法人

D．各類基金

15．證券投資基金是(

)。

A．指通過公開出售基金份額籌集資金

B．由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益

C．以資產組合方式進展證券投資活動的基金

D．可投資于股票、債券和國務酷證券監(jiān)視管理機構規(guī)定的其他證券品種

16．中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)視管理機構，它的主要職責是(

)。

A．依法制定有關證券市場監(jiān)視管理的規(guī)章、規(guī)那么

B．負責監(jiān)視有關法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負責保護投資者的合法權益

D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

17．證券市場的形成主要得益于(

)。

A．社會化大生產和商品經濟的開展

B．股份制的開展

C．信用制度的開展

D．國家政策的支持

18．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是(

)。

A．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位

B．仍處于萌芽階段

C．股份公司數量劇增

D．有價證券發(fā)行總額劇增

19．關于契約型基金描述正確的選項是(

)。

A．契約型基金又稱單位信托基金

B．契約型基金起源于法國，后來在中國XX、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

c．契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會

D．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產

20．關于國債基金的描述，正確的選項是(

)。

A．國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金

B．由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而收益不受市場利率的影響

c．匯率會影響國債基金的收益，管理人在購置國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值

D．這類基金的風險較低

21．以下事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定(

)。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限

c．轉換基金運作方式

D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

22．基金份額持有人必須承當一定的義務，這些義務包括(

)。

A．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

B．繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

c．承當基金虧損或終止的有限責任

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

23．對基金管理人的概念理解正確的選項是(

)。

A．是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構

B．由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

24．設立基金管理公司，應當具備以下條件(

)。

A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．主要股東最近5年沒有XX記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C．取得基金從業(yè)資格的人員到達法定人數

D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

25．基金管理人應當履行以下(

)職責。

A辦理基金備案手續(xù)

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進展證券投資

C．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D．編制中期和年度基金報告

26．申請取得基金托管資格，應當具備以下條件(

)。

A．總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

B．設有專門的基金托管部門

C．有平安保管基金財產的條件

D．有平安高效的清算、交割系統(tǒng)

27申請取得基金托管資格，應當經(

)核準。

A．證券交易所

B．國務院銀行業(yè)監(jiān)視管理機構

C．國務院證券監(jiān)視管理機構

D．基金管理協(xié)會

28．歐洲債券的描述正確的選項是(

)。

A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

B．由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值．故也稱無國籍債券

C．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

D．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準

29．在計息方式上．歐洲債券市場包含的品種有(

)。

A．固定利率債券

B．浮動利率債券

c．在一定條件下將浮動利率轉換為固定利率的債券

D．零息債券、延付息票債券、利率遞增債券(累進利率債券)

30．從l996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度開展期。在此期間．企業(yè)債券的發(fā)行也出現一些明顯的變化，主要表現在(

)。

A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

B．在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于根底設施建立或技改工程上，開場用于替代發(fā)行主體的銀團貸款

c．在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券二級市場

D．在期限構造上。推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

31．關于亞洲債券市場的表達正確的選項是(

)。

A．亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場

B．亞洲債券市場的開展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題

c．亞洲債券市場的開展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區(qū)域金融合作的重要內容

D．亞洲債券市場的開展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思

32．2003年6月第二次ACD非正式外長會議通過了旨在開展亞洲債券市場的?清邁宣言?，該建議主要包括(

)。

A．亞洲各國聯(lián)合發(fā)債

B.推動以各國貨幣或一攬子亞洲貨幣發(fā)行債券

C.建立區(qū)域信用擔保機制

D．亞洲各國建立外匯儲藏庫專門用于投資歐洲債券

33．我國利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有(

)。

A．政府債券

B．金融債券

C．附權證債券

D．可轉換公司債券

34債券規(guī)定資金借貸的權責關系主要有(

)。

A．所借貸貨幣的數額

B.債券的利息

c．借款時間

D．回購時間

35．關于保險公司次級定期債描述正確的選項是(

)。

A.其期限在3年以上(含3年)

B．本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本

c．所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司

D．中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進展監(jiān)視管理。

36．關于債券特征論述正確的選項是(

)。

A．債務人不履行債務時，債券投資不能收回

B．債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

c．債券收益可以表現為利息收入和資本損益

D．債券具有歸還性，因此債券投資一定能夠收回

37．有關債券發(fā)行的定價方式論述正確的選項是(

)。

A．債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

c．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的

38．證券交易所的特征有(

)。

A．有固定的交易場所和交易時間

B．參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

c．交易的對象限于符合一定標準的上市證券

D．通過公開競價的方式決定交易價格

39．證券交易所的職能包括(

)。

A．提供證券交易的場所和設施

B．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)那么

c．承受上市申請、安排證券上市

D．組織、監(jiān)視證券交易

40．會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括(

)。

A．制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會員理事

C．審定總經理提出的工作方案

D．審議和通過理事會、總經理的工作報告

41．證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括(

)。

A．執(zhí)行會員大會的決議

B．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)那么

C．審定對會員的接納

D．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

42．證券交易所的運作系統(tǒng)包括(

)。

A．交易系統(tǒng)

B．結算系統(tǒng)

c．信息系統(tǒng)

D．監(jiān)察系統(tǒng)

43．監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進展實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括(

)。

A．行情監(jiān)控

B．交易監(jiān)控

C．證券監(jiān)控

D．資金監(jiān)控

44．在計算自由流通比例時需要從公司總股本中剔除的股份有(

)。

A．公司創(chuàng)立者、家族和高級管理者長期持有的股份

B．國有股

c．戰(zhàn)略投資者持股

D．凍結股份

45．中證100指數采用“除數修正怯〞修正，需要修正的情況包括(

)。

A．除息、除權

B．股本變動

c．停牌、摘牌

D．停市

46．有擔保的ADR分為(

)。

A．一級公開募集ADR

B．二級公開募集ADR

c．三級公開募集ADR

D．美國144A規(guī)那么下的私募ADR

47．資產證券化的有關當事人有(

)。

A．發(fā)起人

B．特定目的機構或特定目的受托人(SPV)

c．資金和資產存管機構

D．信用增級機構

48．關于可轉換債券要素的表達，正確的選項是(

)。

A．可轉換債券有效期限與一般債券一樣，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

B．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于一樣條件的不可轉換公司債券

c．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數

D．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

49．作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別(

)。

A．交易場所和交易組織形式不同

B．交易的監(jiān)管程度不同

c．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定

D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

50．屬于2006年?證券法?對原?證券法?修改之處的是(

)。

A．允許證券公司開展證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀等證券業(yè)務

B．取消了綜合類和經紀類的分類管理體制

c．增加了公司章程的要求

D．明確提出了風險管理和內部控制制度

51．新?證券法?將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為(

)3個標準。

A．1000萬元

B．5000萬元

C．1億元

D．5億元

52．證券公司經營(

)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經紀

B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務參謀業(yè)務

D．證券資產管理

53．證券監(jiān)視管理機構根據(

)，可以調整注冊資本最低限額。

A．審慎監(jiān)管原那么

B．各項業(yè)務的風險程度

C．分業(yè)經營原那么

D．混業(yè)經營原那么

54．為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應具有(

)。

A．必備的效勞設備

B．完善的數據平安保護措施

c．建立完善的業(yè)務、財務和平安防范等管理制度

D．建立完善的風險管理系統(tǒng)

55．登記結算公司依據?證券法?履行(

)職能。

A．證券賬戶、結算賬戶的設立

B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

56．在證券經紀業(yè)務中．證券公司應遵循(

)。

A．盈利原那么

B。代理原那么

C．效率原那么

D．“三公〞原那么

57．證券公司必須持續(xù)符合(

)風險控制指標標準。

A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00％

B．凈資本與凈資產的比例不得低于加％

C．凈資本與負債的比例不得低于l0％

D．凈資產與負債的比例不得低于20％

58．證券投資者保護基金的資金可以運用于(

)。

A．銀行存款

B．購置國債

c．中央銀行債券

D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券

59．〈〈上市公司證券發(fā)行管理方法〉〉對上市公司非公開發(fā)行股票作出的規(guī)定，闡述正確的選項是(

)。

A．在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數量不作要求

B．發(fā)行對象的資格應當符合股東大會決議規(guī)定的條件，發(fā)行對象總數不超過20名

C．境外戰(zhàn)略投資者的資格經國務院相關部門事先批準

D．股份自發(fā)行完畢之日起，6個月內不得轉讓

60．基于重要性原那么，監(jiān)管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式(

)。

A．對于持股介于5％～20％之間的，要求其簡要披露信息，僅須報告

B．對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露

c．對于持股30％以上的，要求其聘請財務參謀出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免

D．將成為公司實際控制人的間接收購，一并納入標準

61．〈〈上市公司收購管理方法〉〉對收購人進展了標準，主要是(

)。

A．對于收購人存在到期不能清償數額較大債務且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大XX行為或嚴重的證券市場失信行為的，制止其收購七市公司

B．對收購人提出足額付款要求，為防止分期付款安排導致收購人先行控制上市公司后轉移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款

C．除財務參謀在收購完成后的12個月內對收購人進展持續(xù)督導外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度

D．明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原那么性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

62．證券市場監(jiān)管的意義是(

)。

A．是保障廣闊投資者權益的需要

B．是維護市場良好秩序的需要

c．是開展和完善證券市場體系的需要

D．是證券市場參與者進展發(fā)行和交易決策的重要依據

63．證券市場監(jiān)管的原那么是(

)。

A．依法管理原那么

B．保護投資者利益原那么

C．“三公〞原那么

D．監(jiān)視與自律相結合的原那么

64．屬于證監(jiān)會“準司法權〞的是(

)。

A．凍結查封權

B．對通訊記錄的調查取證權

C．限制出境權和制止處分財產權

D．證券市場禁入權

65．根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為(

)。

A．現貨交易

B．互換交易

C．遠期交易

D．期貨交易

66．根據根底資產劃分，常見的金融遠期舍約包括(

)。

A．股權類資產的遠期合約

B．債權類資產的遠期合約

c．遠期利率協(xié)議

D．遠期匯率協(xié)議

67．比擬金融現貨交易和金融期貨交易正確的選項是(

)。

A．金融現貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具．而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

B．金融現貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

c．金融現貨的交易價格是實時的成交價；而期貨交易價格是對金融現貨未來價格的預期

D．金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

68．關于期貨交易結算所論述正確的選項是(

)。

A．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進展，而不是由交易雙方直接交割清算

c．結算所通常采取會員制

D．結算所實行無負債的每日結算制度，又稱逐日盯市制度

69．關于期貨交易所論述正確的選項是(

)。

A．期貨交易所是專門進展期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心

B．期貨交易所為期貨交易提供交易場所和必要的交易設施，制定標準化的期貨合約，為期貨交易制定規(guī)章制度和交易規(guī)那么

c．期貨交易所一般實行會員制度(但近來出現了公司化傾向)，只有交易所的會員才能直接進場進展交易

D．期貨交易所承當著組織、監(jiān)視期貨交易的重要職能

70．美式權證持有人行權的時間(

)。

A．可以在權證失效日之前任何交易日

B．可以在失效日當日

C．可在失效日之前一段規(guī)定時間內

D．可在失效日之后一段規(guī)定時間內判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示)共70小題,每題0.5分,計35分1．有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。

(

)

2．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。

(

)

3．按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為政府證券、金融證券、公司證券。

(

)

4．在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大；預期收益越低的證券，風險越小。

(

)

5．封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。(

)

6．目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場構造。

(

)

7．有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

(

)

8．證券交易市場又稱“二級市場〞或“次級市場〞，是未發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

(

)

9．只有XX公司才能發(fā)行股票。

(

)

10．公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。(

)

11．股票分割由于不能給投資者帶來現實的利益，所以通常會刺激股價下滑。

(

)

12．股票不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。

(

)

13．股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。

(

)

14．有價證券是財產價值和財產權利的統(tǒng)一表現形式。

(

)

15．我國?公司法?規(guī)定，股東只可以用貨幣出資，不可以用實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產作價出資。

(

)

16．股票所載有權利的有效性是始終不變的，它是一種無期限的法律憑證。

(

)

17．股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現董事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時；也可召開臨時股東大會。

(

)

18．股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。(

)

19．參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是表達在股息多少上，而是在分配順序上。

(

)

20．國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。

(

)

21．收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收人為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。

(

)

22．ETF不一定采用指數基金模式。

(

)

23．ETF的雙重交易特點表現在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是別離的，分別在一級市場和二級市場進展。

〔

)

24．ETF的發(fā)行量取決于每構造單位凈值的上下。

(

)

25．ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數量限制，使用的是一攬子股票．也可以使用一局部現金。

(

)

26．基金托管人是基金一切活動的中心。

(

)

27．代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

(

)

28．基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。

〔

)

29，基金份額持有人通常是資金實力雄厚的機構投資者。

(

)

30．沒立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

〔

〕

31．我國暫不允許國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。

(

)

32．歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。

〔

〕

33．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。

〔

〕

34．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。

(

)

35．外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

(

)

36．雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

(

)

37．龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者那么來自亞洲的主要國家。

(

)

38．2006年5月，中國證監(jiān)會公布的?上市公司證券發(fā)行管理方法?中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券非別離交易的可轉換公司債券(簡稱“非別離交易的可轉換公司債券〞)。

(

)

39．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。

(

)

40．附有贖回選擇權條款的債券是指債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或局部債券的權利。

(

)

41．NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為兩個局部：一個是NASDAQ全國市場；另一個是NASDAQ小型資本市場。

(

)

42．NASDAQ小型資本市場是為一些有開展?jié)摿Φ男⌒凸緶蕚涞?，在小型資本市場上市的公司都是成交活潑、市場形象好并符合嚴格財務標準和公司治理標準的公司。

(

)

43．資本利得可正可負，當股票賣出價大于買人價時，資本利得為正．此時可稱為資本收益；當賣出價小于買人價時，資本利得為負。(

)

44．法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的35％。

(

)

45．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。

(

)

46．上網公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為惟一的賣方，投資者在指定時間內，按現行委托買人股票的方式進展申購的發(fā)行方式。

(

)

47．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

(

)

48.我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(

)

49．公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

(

)

50．上市公司發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。

(

)

51.截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數到達69家，發(fā)行存托憑證73種。

(

)

52．期貨交易所一般實行會員制度(但近來出現了公司化傾向)．只有交易所的會員才能直接進場進展交易，而非會員交易者只能委托屬于交易所會員的期貨經紀商參與交易。

(

)

53.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對根底工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。

(

)

54．保證金的水平由交易所或結算所制定，為了躲避風險，初始保證金的比率被嚴格限定為期貨合約價值的5％～l0％，最低不能低于4％。(

)

55.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時問內定期交換現金流的金融交易。

〔

)

56：針對由信息不對稱引起的委托一代理問題，金融界創(chuàng)造出了以可轉換債券為代表的一類新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得到滿足，從而擴大了融資規(guī)模。

(

)

57．目前，我國內地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數、能源價格指數聯(lián)結型外匯理財產品和人民幣理財產品屬于交易所交易的構造化產品。

(

)

58．構造化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現的。

〔

)

59.按收益保障性分類，構造化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。

(

)

60．目前最為流行的構造化金融衍生產品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類構造化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類構造化票據。(

)

61．證券公司是指依照?公司法?和?證券法?設立的經營證券業(yè)務的股份XX。

(

)

62．在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)視管理機構審查批準。(

)

63．德國沒有專門的證券經營機構。

(

)

64．