項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理1.1總體規(guī)定1.1.1承包商應(yīng)該建立總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序，并且風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該遵循“全面管理，預(yù)防為主”的原則。1.1.2總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與響應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)工作評(píng)價(jià)等過程。1.1.3總承包項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)明確各層次相應(yīng)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，減少各種可能的不確定因素對(duì)總承包項(xiàng)目的影響。1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)1.2.1承包商應(yīng)該根據(jù)國(guó)際總承包項(xiàng)目的多樣性與復(fù)雜性，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照項(xiàng)目階段、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解分類。1.2.2承包商應(yīng)該持續(xù)地收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。在風(fēng)險(xiǎn)因素方面，項(xiàng)目應(yīng)該收集以下方面的風(fēng)險(xiǎn)信息：1.政治風(fēng)險(xiǎn)，包括政治局勢(shì)分先、國(guó)家政府風(fēng)險(xiǎn)、恐怖主義風(fēng)險(xiǎn)。2.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括不同的作業(yè)時(shí)間規(guī)定、勞工法、稅收政策等。3.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目所在國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整、通貨膨脹、匯率變動(dòng)、市場(chǎng)的動(dòng)蕩、資金短缺。4.社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)，包括不同的人文社會(huì)環(huán)境、不同的宗教信仰。5.業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，包括業(yè)主國(guó)度干預(yù)總承包商的設(shè)計(jì)、頻繁更改業(yè)主要求、提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)批拖延、未能根據(jù)合同規(guī)定的時(shí)間審批承包商的付款申請(qǐng)、克扣承包商的付款、不按時(shí)支付承包商的應(yīng)付工程款項(xiàng)等。6.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)不同標(biāo)準(zhǔn)的人事和理解、因不熟悉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的后果。7.一體化管理的集成風(fēng)險(xiǎn)，包括設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行之間存在大量的界面搭接。1.2.3承包商應(yīng)該在收集項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后，遵循如下原則進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：1.項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，逐漸細(xì)化，最終形成出事風(fēng)險(xiǎn)清單。2.項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)該嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。3.項(xiàng)目識(shí)別宜關(guān)注總承包設(shè)計(jì)、施工、采購、試運(yùn)行的工作界面的風(fēng)險(xiǎn)。4.項(xiàng)目識(shí)別應(yīng)該考慮總承包項(xiàng)目集成化運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。5.風(fēng)險(xiǎn)的描述應(yīng)該充分體現(xiàn)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特征。6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)該動(dòng)態(tài)貫穿總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特征。7.風(fēng)險(xiǎn)管理隨著項(xiàng)目不同實(shí)施階段應(yīng)有不同的識(shí)別重點(diǎn)。1.2.4承包商應(yīng)該采用科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)該由項(xiàng)目組織實(shí)施，或聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用問卷調(diào)查法、集體討論法、專家咨詢法、情景分析法、政策否認(rèn)西、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。1.2.5承包商項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟如下：1.啟動(dòng)會(huì)議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。2.各部門進(jìn)行識(shí)別。3.整理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。4.分析風(fēng)險(xiǎn)，集成影響。5.形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。風(fēng)險(xiǎn)篩選的主要目的是對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩選和分類。具體處理如下：1.設(shè)計(jì)、施工等不同部門可能對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，可以進(jìn)行合并。2.針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，研究總承包各個(gè)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)影響及其相互關(guān)系。3.設(shè)計(jì)多部門協(xié)作的總承包風(fēng)險(xiǎn)，需要同相關(guān)部門協(xié)商后確定。如有爭(zhēng)議，由風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理確定。1.2.6承包商應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果，包括：1.風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)因素描述、風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)名稱應(yīng)簡(jiǎn)明概括風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)因素描述應(yīng)列出生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的可能原因。4.風(fēng)險(xiǎn)后果應(yīng)包括設(shè)計(jì)、質(zhì)量、工期、費(fèi)用、聲譽(yù)、人員傷亡等方面的影響。5.風(fēng)險(xiǎn)狀況應(yīng)描述總承包不同階段預(yù)計(jì)發(fā)生、已經(jīng)出現(xiàn)的征兆和已經(jīng)發(fā)生的情況。1.2.7承包商在進(jìn)行分析收集、識(shí)別后，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率。2.風(fēng)險(xiǎn)損失量的估計(jì)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。1.2.8承包商應(yīng)持續(xù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可采用如下方法和措施：1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施。2.聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。3.在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法，包括定性和定量的方法，如問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、統(tǒng)計(jì)推論、計(jì)算機(jī)模擬、失效模式與影響分析、事件樹分析等。1.2.9總承包商應(yīng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率以及風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的劃分標(biāo)準(zhǔn)。1.2.10對(duì)于項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)制訂策略和風(fēng)險(xiǎn)管理偏好及承受程度，包括：1.項(xiàng)目愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)。2.明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和最高限度。3.確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)的對(duì)策。1.2.11承包商應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞項(xiàng)目目標(biāo)，確定適宜的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括：1.對(duì)稱總承包項(xiàng)目的戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。2.對(duì)能夠通過保險(xiǎn)、期貨、對(duì)沖等金融手段進(jìn)行理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒?。在確定重大風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理偏好以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略后，項(xiàng)目應(yīng)編制相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理文件。其中，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與響應(yīng)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。承包商應(yīng)制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與響應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體（企業(yè)或建設(shè)工程的業(yè)主）總體目標(biāo)的一致性要求，同時(shí)也要考慮目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性、明確性和層次性要求。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的核心是使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化，并確?？偝邪^程的穩(wěn)定、集成和有效。承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)確保：將風(fēng)險(xiǎn)控制與總體目標(biāo)相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)；遵守有關(guān)國(guó)家的法律法規(guī)；貫徹執(zhí)行項(xiàng)目有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取總的措施，保障總承包管理的有效性，提高集成化管理的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)總承包目標(biāo)的不確定性；制定危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)企業(yè)不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或認(rèn)為失誤而遭受中的損失。承包商應(yīng)制訂詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，由項(xiàng)目經(jīng)理部組織并實(shí)施。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目情況介紹、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理總體流程、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息收集、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)確定與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任矩陣、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施要求、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表及其維護(hù)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作升級(jí)。承包商還應(yīng)制訂主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的應(yīng)對(duì)與響應(yīng)方案和有效的措施，以有效地管理和控制總承包項(xiàng)目中遇到的風(fēng)險(xiǎn)。其中，風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)和采購風(fēng)險(xiǎn)是兩個(gè)重要的方面。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)，承包商可以對(duì)設(shè)計(jì)分包商進(jìn)行資格審查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，選擇最佳的設(shè)計(jì)分包商；向保險(xiǎn)公司投保職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)；對(duì)設(shè)計(jì)方案的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備材料選型進(jìn)行審查和評(píng)估；按照有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行審核，推行限額設(shè)計(jì)。對(duì)于采購風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)注意采購設(shè)備是否符合規(guī)范要求，是否違反合同或當(dāng)?shù)匾?，采購價(jià)格是否偏高，采購需求和進(jìn)度計(jì)劃是否合理，采購人員的經(jīng)驗(yàn)是否足夠，倉儲(chǔ)管理是否混亂、堆放場(chǎng)地是否充足，采購招投標(biāo)過程是否耗時(shí)過長(zhǎng)，采購合同是否存在紕漏，供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量是否合格，運(yùn)輸裝卸過程中是否出現(xiàn)損壞，質(zhì)檢是否存在風(fēng)險(xiǎn)，廠家后續(xù)服務(wù)是否到位等。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素，承包商可以采取相應(yīng)的措施，如審查和評(píng)估采購方案、向保險(xiǎn)公司投保貨運(yùn)險(xiǎn)、加強(qiáng)倉儲(chǔ)管理、嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)等。應(yīng)對(duì)與響應(yīng)措施：制定合理的預(yù)算計(jì)劃；建立完善的成本控制體系；實(shí)施有效的成本監(jiān)控措施；對(duì)工程變更進(jìn)行嚴(yán)格管理；加強(qiáng)市場(chǎng)價(jià)格的監(jiān)測(cè)和分析；制定合適的施工方案；確保安全環(huán)保特殊要求得到滿足；加強(qiáng)投標(biāo)和設(shè)計(jì)的質(zhì)量管控；加強(qiáng)地質(zhì)勘探工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理地質(zhì)變化問題。重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施并及時(shí)實(shí)施，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于非重大風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)及時(shí)制定應(yīng)對(duì)措施并實(shí)施，定期檢查措施的有效性并進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，承包商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的后果和損失的分析，及時(shí)采取措施避免類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。1.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.5.1承包商應(yīng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，包括應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括突發(fā)事件應(yīng)對(duì)流程、應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)人員、應(yīng)對(duì)資源等方面的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁應(yīng)通過購買保險(xiǎn)等方式實(shí)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)應(yīng)通過合理的合同約定實(shí)現(xiàn)。1.5.2承包商應(yīng)建立健全的應(yīng)急管理機(jī)制，及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定應(yīng)對(duì)措施并及時(shí)實(shí)施，保證項(xiàng)目的安全和順利進(jìn)行。在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門并采取有效措施避免損失擴(kuò)大化。同時(shí)，承包商應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)部門的合作，共同應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。1.5.3承包商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，承包商應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況靈活調(diào)整應(yīng)對(duì)措施，確保項(xiàng)目的安全和成功實(shí)施。同時(shí)，承包商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的總結(jié)和評(píng)估，為今后類似項(xiàng)目的實(shí)施提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。1.組織非重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施時(shí)，需要確定具體的風(fēng)險(xiǎn)解決目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、管理及業(yè)務(wù)流程、所需條件和資源，以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后采取的應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)管理工具。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的可行性和有效性進(jìn)行評(píng)估。3.將重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案登記在重大風(fēng)險(xiǎn)登記表中。對(duì)于非重大風(fēng)險(xiǎn)，承包商需要確定非重大風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任矩陣，分析非重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決的需求，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的可行性和有效性。4.承包商應(yīng)及時(shí)更新實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記表的等級(jí)和內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)