私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)激勵管理辦法

私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)激勵管理辦法本章節(jié)旨在激勵業(yè)務(wù)團(tuán)隊在投資過程中積極參與、努力推進(jìn)項目的投資進(jìn)展，提高投資項目的成功率和投資回報率。第七條業(yè)務(wù)團(tuán)隊及人員在投資決策、盡調(diào)、談判、合同簽署等環(huán)節(jié)中，如能夠順利完成任務(wù)并達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，將獲得相應(yīng)的投成獎勵，獎勵金額為所投資項目總金額的【1%】，其中【50%】作為業(yè)務(wù)團(tuán)隊內(nèi)部分配獎勵，【50%】納入到中后臺獎金池，根據(jù)公司績效考核制度中相關(guān)安排進(jìn)行發(fā)放。第八條業(yè)務(wù)團(tuán)隊及人員在投資過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，將取消相關(guān)投成獎勵：（一）違反公司投資決策程序，未經(jīng)公司批準(zhǔn)擅自進(jìn)行投資；（二）在盡調(diào)、談判、合同簽署等環(huán)節(jié)中，存在違法違規(guī)行為；（三）未能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致項目投資失敗。第四章退出獎勵第九條退出獎勵（一）業(yè)務(wù)團(tuán)隊及人員在退出投資過程中，如能夠成功實現(xiàn)項目退出并獲得預(yù)期投資回報，將獲得相應(yīng)的退出獎勵，獎勵金額為所投資項目總金額的【10%】，其中【50%】作為業(yè)務(wù)團(tuán)隊內(nèi)部分配獎勵，【50%】納入到中后臺獎金池，根據(jù)公司績效考核制度中相關(guān)安排進(jìn)行發(fā)放。（二）業(yè)務(wù)團(tuán)隊及人員在退出過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，將取消相關(guān)退出獎勵：1.違反公司退出決策程序，未經(jīng)公司批準(zhǔn)擅自進(jìn)行退出；2.在退出過程中，存在違法違規(guī)行為；3.未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致退出失敗。第五章附則第十條本辦法自【XXXX年XX月XX日】起施行，有效期為【XX】年，有效期屆滿后，如需繼續(xù)執(zhí)行，應(yīng)經(jīng)公司決策通過并報相關(guān)主管部門備案。本辦法解釋權(quán)歸公司所有。投成獎勵是指在項目成功承攬并完成公司全部投資決策流程后，項目承攬和承做人員獲得的獎勵。投成獎勵標(biāo)準(zhǔn)分為三檔：投資金額在5000萬元以下的項目，獎勵金額為15萬元；投資金額在5000萬到1個億之間的項目，獎勵金額為20萬元；投資金額在1個億以上的項目，獎勵金額為30萬元。非投資團(tuán)隊及人員不參與投成獎勵分配，離職人員也不享受該獎勵。此外，公司還為鼓勵內(nèi)外部人員積極為公司引薦、推薦或承攬項目，特設(shè)立項目線索獎，從項目投成獎勵中列支，獎勵金額為項目投成獎勵的30%，剩下的70%分配給投資團(tuán)隊及人員，由投資負(fù)責(zé)人根據(jù)實際貢獻(xiàn)大小確定內(nèi)部分配比例，報公司審核后發(fā)放。退出獎勵是指投資項目成功退出后，公司從項目凈收益中獲取的收益分成中提取部分金額作為獎勵，對相關(guān)團(tuán)隊及人員進(jìn)行激勵。退出獎勵分配分為兩部分：退出當(dāng)年獎勵和基金所有項目均退出且基金IRR高于基金門檻收益率等評估值時的獎勵。退出當(dāng)年獎勵基數(shù)為凈收益的40%，基金所有項目均退出且基金IRR高于基金門檻收益率等評估值時，剩下的60%發(fā)放給相關(guān)團(tuán)隊及人員?；餓RR不滿足基金門檻收益率時，需要通過回?fù)軝C(jī)制門檻收益率（HurdleRate）來追補。績效分成是指基金管理人從基金獲得的非其對基金的出資而取得的收益，通常為基金投資凈收益的20%。ClawBackProvision是一種私募基金中的回?fù)軝C(jī)制，用于調(diào)整基金管理人在特定時間內(nèi)獲得的不公平收益。該機(jī)制旨在維護(hù)投資者的利益，防止基金管理人超額支付收益分成。業(yè)務(wù)團(tuán)隊和中后臺職能部門將從獎勵基數(shù)中計提30%和10%作為項目獎金和中后臺獎金池。對于項目退出獎勵，其計算公式為項目稅后利潤的30%。項目稅后利潤等于收益分成減去項目總成本。收益分成包括經(jīng)營期間收益和項目退出收益，而項目總成本包括各項成本費用。業(yè)務(wù)團(tuán)隊可分配退出獎勵根據(jù)參與某項目約定的分配比例進(jìn)行計算。如果項目退出時無收益分成或收益分成不足以抵扣項目投成獎勵，將對前期取得項目投成獎勵的所有人員逐人扣除直至全部收回。根據(jù)項目來源的不同，公司將項目分為兩類。對于公司安排或領(lǐng)導(dǎo)交辦的項目，退出獎勵將按照0.4-0.8左右的比例系數(shù)進(jìn)行調(diào)整。而對于公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊自己承攬的項目，退出獎勵不做比例系數(shù)調(diào)整，即比例系數(shù)為1。具體到每個項目，由項目負(fù)責(zé)人提出后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批決定。退出獎勵實行遞延發(fā)放機(jī)制，遞延周期為3年。遞延支付的項目獎金比例為40%，其中當(dāng)期發(fā)放退出獎勵60%，遞延第一年發(fā)放20%，遞延第二年發(fā)放10%，遞延第三年發(fā)放10%。如果員工在遞延期結(jié)束前離職，將不再享有離職當(dāng)年及后續(xù)的遞延獎金。以上是公司的考核安排。業(yè)務(wù)團(tuán)隊和中后臺職能部門將從獎勵基數(shù)中計提30%和10%作為項目獎金和中后臺獎金池。對于項目退出獎勵，其計算公式為項目稅后利潤的30%。項目稅后利潤等于收益分成減去項目總成本。退出獎勵實行遞延發(fā)放機(jī)制，遞延周期為3年。如果員工在遞延期結(jié)束前離職，將不再享有離職當(dāng)年及后續(xù)的遞延獎金。私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特點包括投資周期長、不確定性高等。因此，在公司績效考核制度之外，應(yīng)設(shè)定差異化考核方案，包括重點工作任務(wù)指標(biāo)、能力與態(tài)度指標(biāo)、協(xié)作指標(biāo)等，而不應(yīng)該考核收入指標(biāo)。此外，業(yè)務(wù)團(tuán)隊的基金募