公司高管刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控

公司高管刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控一、公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，側(cè)重民事法律風(fēng)險(xiǎn)忽視刑事法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在多數(shù)公司都建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，采取諸多措施避免法律糾紛的出現(xiàn)，譬如建立質(zhì)量管理體系、落實(shí)合同管理制度、進(jìn)行法律培訓(xùn)等等。但是，這些防控制度都是側(cè)重民事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，很少涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的問題。刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，成為企業(yè)管理的“短板”。二、公司高管犯罪逐年增多，個(gè)人身陷囹圄，公司損失慘重甚至遭遇滅頂之災(zāi)三鹿奶粉事件，董事長田文華被判無期，大名鼎鼎的“三鹿”奶粉從市場(chǎng)上消失;新疆德隆帝國唐萬新進(jìn)監(jiān)獄，整個(gè)德隆系企業(yè)土崩瓦解，多少關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)門破產(chǎn)，多少股民傾家蕩產(chǎn)甚至跳樓自殺;而香港新鴻基房產(chǎn)的郭氏兄弟被廉署傳訊，股市市值蒸發(fā)300億……公司高管犯罪，不僅關(guān)系到個(gè)人自由乃至生命，還關(guān)系到所在企業(yè)的生死存亡，關(guān)系到眾多企業(yè)員工的就業(yè)生活，關(guān)系到關(guān)聯(lián)企業(yè)的發(fā)展和存亡。三、公司律師及公司法務(wù)人員刑事法律意識(shí)及訴訟經(jīng)驗(yàn)欠缺近幾年的“國考”，增加了企業(yè)法律顧問資格考試。大中型企業(yè)中，有一批專門從事公司法務(wù)的專業(yè)人員。這些公司法務(wù)人員包括公司外聘的律師顧問，在一定程度上缺少訴訟經(jīng)驗(yàn)尤其是刑事訴訟經(jīng)驗(yàn)，這就導(dǎo)致在日常的法務(wù)工作尤其是項(xiàng)目方案的法律審查中缺少訴訟風(fēng)險(xiǎn)尤其是刑事風(fēng)險(xiǎn)的審查。所以，公司管理人員及公司法律人員應(yīng)補(bǔ)上“刑事風(fēng)險(xiǎn)防控”的缺課。公司高管犯罪現(xiàn)狀逐年增多，影響巨大提到公司高管的犯罪問題，我們就會(huì)想起一連串響當(dāng)當(dāng)?shù)钠髽I(yè)家的名字，像遠(yuǎn)期的紅塔集團(tuán)褚時(shí)健、上海首富周正毅、金融公社孫大午、公路大王張榮坤，像近期的中石化陳同海、科龍電器顧雛軍、國美集團(tuán)黃光裕、80后富豪吳英等等。對(duì)于公司高層管理人員的犯罪數(shù)量，目前我沒有見到準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，估計(jì)每年應(yīng)該以千數(shù)計(jì)。但對(duì)于公司高管中的代表——公司總裁、董事長、總經(jīng)理，即所謂企業(yè)家犯罪問題，已經(jīng)有人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和研究。公司高管犯罪原因——刑事法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容為什么公司高管的犯罪越來越多?有兩個(gè)大的方面的原因，一是明知犯罪而犯罪，即故意犯罪被追究的越來越多，二是沒有犯罪或犯罪事實(shí)不清因?yàn)槠渌虮慌蟹缸?，即“被犯罪”的越來越多。而公司高管被犯罪的問題，正是我們要極力避免的刑事陷阱。一、為私利不惜采用犯罪手段達(dá)到目的——故意犯罪被追究改革開放的30年，也是中國法律體系不斷完善的30年。僅以《刑法》為例，79年刑法經(jīng)濟(jì)犯罪罪名十幾個(gè)，97刑法經(jīng)濟(jì)犯罪罪名就有150多個(gè)，近幾年出臺(tái)的8個(gè)刑法修正案，修改增加的內(nèi)容多處與經(jīng)濟(jì)犯罪關(guān)聯(lián);另一方面，人們的法律意識(shí)不斷加強(qiáng)，以法律手段甚至刑事手段解決公司管理經(jīng)營的問題已經(jīng)是常態(tài)思維;加上檢舉犯罪的手段多樣化，比較典型的像網(wǎng)絡(luò)反腐，“你有權(quán)利背景，我有網(wǎng)絡(luò)微博”（黑龍江雙城市工業(yè)公司孫德江“財(cái)主追佳人，情人變仇人”），這些變化使得公司高管的故意犯罪難逃制裁。而為了追求眼前利益、為私利不惜采用犯罪手段達(dá)到目的的公司高管犯罪，客觀上也大量存在。.國企高管貪污腐敗：國企老總或高管在政治光環(huán)和公司業(yè)績的籠罩下，權(quán)力膨脹，利欲熏心，迷失自我，更無視法律。如褚時(shí)健的貪污犯罪，我們?cè)诳畤@他對(duì)企業(yè)和社會(huì)的貢獻(xiàn)與其個(gè)人的所得不成比例的同時(shí)，也不得不確認(rèn)他在退休前將幾百萬美金分給了勞苦功高的自己和哥們是明顯故意犯罪，他忘記了自己是國有資產(chǎn)的代理人而不是所有人。還有最典型的陳同海事件，作為中國第一大國企中石化集團(tuán)六七年的掌權(quán)人，陳同海的功績不可抹殺。但他明目張膽地貪污近兩個(gè)億，他是什么思維呢?在中紀(jì)委找他談話時(shí)他還辯稱，“每年給國家上繳利稅200個(gè)億，每年交際花一二百萬算什么，不會(huì)花錢就不會(huì)掙錢”;他甚至與某省省長、某市市委書記共用一個(gè)情人，為利益不僅忘記國法，而且忘記廉恥。.民企老板權(quán)力尋租：一個(gè)與政界絕緣的私營公司想要快速獲得高額利潤是不能想象的，許多落馬企業(yè)家往往擁有人大代表、政協(xié)委員頭銜也正是政商糾結(jié)的一個(gè)折射。這種權(quán)力尋租過程中的巨大利益誘惑一方面讓少數(shù)官員深陷泥潭難以自拔，另一方面把很多渴望一夜暴富的民企老板推向歧途。黃光裕，財(cái)大氣粗，拿錢買權(quán)根本就不算個(gè)事，更不當(dāng)作是犯罪，而一旦發(fā)案，帶出公安部長助理經(jīng)偵總局局長鄭少東、副局長相懷株，商務(wù)部郭京毅窩案也與此案有關(guān)，律師張之棟的案發(fā)也與此有關(guān)。故意犯罪被追究，是法治發(fā)展的必然，這是現(xiàn)在企業(yè)高管犯罪數(shù)量不斷增長的一個(gè)原因。還有大量的企業(yè)管理人員犯罪，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速而法律和司法體制不完善的環(huán)境下，企業(yè)管理人員“被犯罪”。公司高管常見犯罪——經(jīng)營管理行為升級(jí)的犯罪講解犯罪內(nèi)容龐雜，限定兩個(gè)原則，一是講公司高管因?yàn)榻?jīng)營管理行為升級(jí)的犯罪，不講公司高管故意傷害、強(qiáng)奸等個(gè)人行為因素明顯的犯罪;二是講公司高管定罪有爭議、“民刑交叉”定罪不清的問題，少講犯罪構(gòu)成要件和定罪沒爭議的問題。職務(wù)犯罪：貪污罪、職務(wù)侵占罪、挪用公款罪、挪用資金罪公司高管利用職權(quán)便利，將公司的財(cái)物占有或挪用，是公司高管犯罪中比例最高的一類犯罪。1.貪污罪：以直接的手段將公款財(cái)物據(jù)為己有，這種低級(jí)的貪污犯罪已不多見，實(shí)踐中多采用變相的手段貪污。而這一“變相”，就給司法界定帶來了難度，尤其是對(duì)企業(yè)改制、資產(chǎn)重組等復(fù)雜民事行為，如何界定罪與非罪？以新立克集團(tuán)尹軍貪污案為例，此案是國企改制背景下資產(chǎn)重組過程中發(fā)生的所謂貪污案件，牽涉到國企改制、資產(chǎn)收購、評(píng)估拍賣、重組上市等復(fù)雜的經(jīng)營行為，與今天講座的多個(gè)內(nèi)容吻合，我多講幾句。尹軍，是典型的第一代企業(yè)家，27歲辭掉旅游局副局長職務(wù)，借款五萬元成立旅游公司，幾年時(shí)間把五個(gè)人的公司發(fā)展成擁有30家公司的國企集團(tuán)。2003年新立克集團(tuán)列入政府改制名單，因當(dāng)時(shí)職工不愿意集資入股成立民營企業(yè)，為完成改制任務(wù)，尹軍向他人借款成立了民營性質(zhì)的“百利通”公司，尹軍等高管名義上持股。后來職工集資成立了山東寶瑞公司，百利通公司更是形同虛設(shè)。新立克集團(tuán)旗下的新立克塑膠公司的資產(chǎn)，在法院執(zhí)行拍賣償還銀行債務(wù)和剩余資產(chǎn)破產(chǎn)還債的過程中，山東寶瑞控股成立的富濰塑膠公司最后取得，然后資產(chǎn)重組在納斯達(dá)克上市，融得海外資金3000萬美元，還掉國企的老債務(wù)，接收國企的老職工，公司運(yùn)營良好。應(yīng)該說，這是當(dāng)年“國企改制一一公司高管和職工成立民企接收資產(chǎn)一一海外上市”的成功案例。古希臘哲學(xué)大師亞里士多德說：人有兩種，一種即“吃飯是為了活著”，一種是“活著是為了吃飯”.一個(gè)人之所以偉大，首先是因?yàn)樗谐诔Ｈ说男??！爸井?dāng)存高遠(yuǎn)”，“風(fēng)物長宜放眼量”，這些古語皆鼓舞人們要樹立雄心壯志，要有遠(yuǎn)大的理想。有一位心理學(xué)家到一個(gè)建筑工地，分別問三個(gè)正在砌磚的工人：“你在干什么？”第一個(gè)工人懶洋洋地說：“我在砌磚?！钡诙€(gè)工人缺乏熱情地說：“我在砌一堵墻。”第三個(gè)工人滿懷憧憬地說：“我在建一座高樓！”聽完回答，心理學(xué)家判定：第一個(gè)人心中只有磚，他一輩子能把磚砌好就不錯(cuò)了；第二個(gè)人眼中只有墻，好好干或許能當(dāng)一位技術(shù)員；而第三個(gè)人心中已經(jīng)立起了一座殿堂，因?yàn)樗膽B(tài)樂觀，胸懷遠(yuǎn)大的志向！井底之蛙，只能看到巴掌大的天空；摸到大象腿的盲人，只能認(rèn)為大象長得像柱子；登上五岳的人，才能感覺“一覽眾山小”;看到大海的人，就會(huì)頓感心胸開闊舒暢；心中沒有希望的人，是世界上最貧窮的人；