公訴案件審查報(bào)告

南海市人民檢察院公訴案件審查報(bào)告LLL84MMM12JJJ27南檢刑審字（2001）1號(hào)案件來(lái)源：南海市人民檢察院反貪污賄賂局偵查終結(jié)移送審查起訴案件性質(zhì)：貪污犯罪嫌疑人：王濤收案時(shí)間：2001年月日偵查機(jī)關(guān)及承辦人：南海市檢察院檢察院李敏、嚴(yán)東、陳兵、呂晨強(qiáng)制措施：逮捕。南海市檢察院反貪局以南檢反貪移訴【2001】1號(hào)起訴意見(jiàn)書(shū)移送審查起訴的犯罪嫌疑人王濤挪用公款一案，在收到案件材料后，依照刑事訴訟法第三十三條第二款、第三十六條、第四十條第一款、第一百三十七條、第一百三十九條規(guī)定，已告知犯罪嫌疑人王濤有權(quán)委托辯護(hù)人，承辦人依法訊問(wèn)了王濤，聽(tīng)取了犯罪嫌疑人委托的人的意見(jiàn)，并審閱了全部案件材料，核實(shí)了案件事實(shí)與證據(jù)。經(jīng)上述工作，本案已審查終結(jié)，現(xiàn)報(bào)告如下：一、犯罪嫌疑人基本情況犯罪嫌疑人王濤，男，1965年7月23日出生，漢族，南海市烏龍口鎮(zhèn)王寨村人，大學(xué)本科文化，系南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理。住南海市通達(dá)街77號(hào)樓5單元601室。2001年7月24日因涉嫌挪用公款罪經(jīng)南海市人民檢察院決定逮捕，現(xiàn)羈押于南海市看守所。二、案件偵破簡(jiǎn)要過(guò)程2001年7月23日南海市檢察院根據(jù)舉報(bào)和王濤的供述，同日立案?jìng)刹?。三、偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定的犯罪事實(shí)及意見(jiàn)1999年1月5日和5月20日，犯罪嫌疑人王濤利用其南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理和南海市寶光建材工業(yè)工程設(shè)計(jì)研究試驗(yàn)所法定代表人的職務(wù)便利，先后從寶光建材工業(yè)工程公司拿出700萬(wàn)元和500萬(wàn)元共計(jì)1200萬(wàn)元，分別給南海市寶光建材工業(yè)工程設(shè)計(jì)研究試驗(yàn)所和其本人使用。犯罪嫌疑人王濤身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)之便擅自決定將公款歸本人使用和其他單位進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十四條之規(guī)定，王濤構(gòu)成挪用公款罪。四、工作情況審查了全部案卷材料，并提審了犯罪嫌疑人。五、依法審查后人定的事實(shí)經(jīng)工作，現(xiàn)查明：南海市寶光建材工業(yè)工程公司（以下簡(jiǎn)稱寶光公司）系由南立的，是由南海市十三冶金建設(shè)有限公司和南海市耀華水泥廠兩家共同出資開(kāi)始組建的寶光建材工業(yè)公司，是國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)的聯(lián)營(yíng)企業(yè)，十三冶金公司和耀華水泥廠是組建后的寶光公司的主管單位性質(zhì)的公司，對(duì)寶光公司實(shí)施宏觀管理，主要是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)，我被十三冶金公司委派到寶光公司任的董事長(zhǎng)，在九七年前后，市工商局對(duì)我公司進(jìn)行核定時(shí)，在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上改為股份制的。2、證人證言（1）證人趙海（男，南海市十三冶金公司的經(jīng)理）于2001年7月24日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾君，摘自卷宗P23—24）證實(shí)：王濤到寶光公司任董事長(zhǎng)，是我們公司決定的，我們公司的投資每年從寶光公司收回二十萬(wàn)元，對(duì)寶光公司的經(jīng)營(yíng)，涉及到大額經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)上報(bào)我公司備案。其證實(shí)了寶光公司成立的過(guò)程，王濤任董事長(zhǎng)系十三冶金公司委派的事實(shí)。（2）證人王益明此份證言證實(shí)董事長(zhǎng)由十三冶金公司委派的事實(shí)，與趙海的證言相佐證。（3）證人趙勇（4）證人隋如好（5）證人杜得林（6）證人柳江其證言證實(shí)的情節(jié)與隋如好的證實(shí)相一致。（7）證人李鶴年3書(shū)證（1）有南海市十三冶金建設(shè)有限公司2001年9月4日出具的《關(guān)于王濤人事組織關(guān)系的證明》證實(shí)，王濤在1992年8月被任命為南海市寶光建材工業(yè)公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理.。（2）有南海市十三冶金建設(shè)有限公司2001年9月4日出具的《關(guān)于王濤主體身份的證明》證實(shí)，王濤在任南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理之前，其系南海市十三冶金建設(shè)有限公司（國(guó)有獨(dú)資）干部。（3）有南海市建材局2001年9月4日出具的證明材料證實(shí)，十三冶金建設(shè)有限公司是國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，南海市耀華水泥廠在九七年前是集體企業(yè)，在九七年之后為有限責(zé)任公司。南海市寶光建材工業(yè)工程公司是南海市十三冶金建設(shè)有限公司和南海市耀華水泥廠共同投資成立的。（4）十三冶金公司與耀華水泥廠1992年7月5日簽訂的《聯(lián)營(yíng)協(xié)議》證實(shí)，成立寶光公司雙方的投資額、董事長(zhǎng)的任命幾寶光公司與投資雙方的關(guān)系。（5）有1992年8月8日《南海市十三冶金建設(shè)有限公司任命名單》證實(shí)，南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長(zhǎng)王濤。（6）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會(huì)南建董（1992）12號(hào)文件證實(shí)，王濤被任命為南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理。（7）有在市工商局依法提取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí)，南海市十三冶金建設(shè)有限公司的企業(yè)性質(zhì)是國(guó)有獨(dú)資有限公司，耀華水泥廠是有限公司。（8）有王濤1991年9月9日填寫(xiě)的《干部履歷表》證實(shí)，王濤在被委派到寶光公司之前系國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員。（二）關(guān)于試驗(yàn)所成立、性質(zhì)、改制及其與寶光公司關(guān)系的證據(jù)。1、犯罪嫌疑人王濤供述與辯解2、證人證言（1）（2）（3）（4）（5）3、書(shū)證（有南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會(huì)第十五次會(huì)議紀(jì)要證實(shí)，1993年8月4日經(jīng)南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會(huì)研究，擬成立試驗(yàn)所。（2）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司1993年8月15日向建材局請(qǐng)示成立試驗(yàn)所在卷。（12）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司1996那邊2月10日的撤銷投資函在卷證實(shí)，在試驗(yàn)所成立后撤回寶光公司的投資100萬(wàn)元。（三）關(guān)于王濤占有寶光公司700萬(wàn)元的證據(jù)，1、犯罪嫌疑人的供述和辯解2、證人證言（1）證人宋宗永（）于2001年7月26日在南海市檢察院（）證實(shí)：在九八年的時(shí)候，寶光公司收回來(lái)的1500萬(wàn)元銷售款都入寶光公司的帳了，在入賬后，王濤讓我提出來(lái)700萬(wàn)元交給他，他把這錢給試驗(yàn)所用了，我向王濤提出過(guò)賬目無(wú)法處理，王濤當(dāng)時(shí)很不高興，讓我想辦法處理，我先后問(wèn)過(guò)他幾次，他就說(shuō)寶光公司和試驗(yàn)所是一家，讓我想辦法處理好賬目，別出什么問(wèn)題。我看他的意思挺明確的，沒(méi)有辦法，我只好抽出已經(jīng)計(jì)入寶光公司賬中的這700萬(wàn)元參悟憑證，另造了“鐵五科目”入的帳，同時(shí)將寶光公司700萬(wàn)元的財(cái)務(wù)憑證轉(zhuǎn)入試驗(yàn)所的長(zhǎng)期借款賬戶，在九九年底，我又向王濤請(qǐng)示怎么辦，王濤沒(méi)有吱聲，回來(lái)我改的寶光公司的帳，做的假賬目，編了一個(gè)假的用途，這樣算平帳了。試驗(yàn)所從來(lái)未在寶光公司分紅，這700萬(wàn)元不存在頂寶光公司給試驗(yàn)所的研究費(fèi)用的事，這些錢被是試驗(yàn)所都用了，到現(xiàn)在也沒(méi)有歸還。（2）證人證言柳江1500萬(wàn)元銷售貨款的事我們寶光公司和試驗(yàn)所是兩個(gè)獨(dú)立的互不相隸屬的公司。（3）證人李鶴年證言證實(shí)有關(guān)1500萬(wàn)元銷售貨款的事，聽(tīng)說(shuō)有這回事，聽(tīng)宋宗永說(shuō)被王濤取走了。3、書(shū)證（1）公司賬目1500萬(wàn)元中的700萬(wàn)元的事（2）試驗(yàn)所賬目：其他應(yīng)收款中有收到銷售款700萬(wàn)元，附有偽造的購(gòu)貨憑證。（寶光公司在試驗(yàn)所購(gòu)貨）（3）試驗(yàn)所其他憑證，700萬(wàn)元的去向使用方向（四）關(guān)于王濤占有200萬(wàn)元的證據(jù)1犯罪嫌疑人的供述與辯解2、書(shū)證（1）寶光公司其他應(yīng)收款賬目，試驗(yàn)所的借的200萬(wàn)元作為寶光公司的購(gòu)貨款由試驗(yàn)所代為交付供貨方，與上一筆700萬(wàn)元為同意供貨單位。（2）試驗(yàn)所的其他應(yīng)付款賬目，代寶光公司支付200萬(wàn)元的供貨款，附有相關(guān)假憑證。（五）關(guān)于王濤占有寶光公司500萬(wàn)元的證據(jù)1、犯罪嫌疑人的供述和辯解2、證人證言（1）證人宋宗永（男，寶光公司和試驗(yàn)所的會(huì)計(jì)）于2001年7月26日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾軍，摘自卷宗P40—43）證實(shí)：（99年）寶光公司決定買十臺(tái)攪拌車來(lái)更新設(shè)備，王濤讓我提出伍佰萬(wàn)元的支票給南?？平踢M(jìn)出口公司，在把支票交給南海市科教進(jìn)出口公司后，有一段時(shí)間科教進(jìn)出口公司沒(méi)有貨，寶光公司沒(méi)有提回來(lái)車，過(guò)了一段時(shí)間，王濤又讓我在試驗(yàn)所提出50萬(wàn)元的支票，也說(shuō)是買車，我問(wèn)王濤，不是寶光公司買車嗎，是試驗(yàn)所也要買車嗎？王濤說(shuō)，別問(wèn)那么多，讓你開(kāi)支票你就開(kāi)你的支票。這事過(guò)去有一個(gè)月左右，王濤拿回來(lái)550萬(wàn)元的支票根和科教公司開(kāi)的收據(jù)交給我了，我發(fā)現(xiàn)有500萬(wàn)元是我開(kāi)給寶光公司的500萬(wàn)元的支票的存根，；另外50萬(wàn)云支票存根是試驗(yàn)所的，我問(wèn)王濤這些票據(jù)拿到試驗(yàn)所來(lái)怎么處理，王濤讓我設(shè)了一個(gè)預(yù)付款賬戶，再用科教進(jìn)出口公司的發(fā)票結(jié)平預(yù)付款賬戶，后來(lái)在2000年的時(shí)候，這十臺(tái)車計(jì)入了試驗(yàn)所的固定資產(chǎn)賬。后來(lái)，在寶光公司的已付款賬目中，用損耗費(fèi)用的票據(jù)結(jié)平了。（2）證人證言李鶴年有關(guān)十臺(tái)攪拌車的事3、書(shū)證（1）寶光公司預(yù)付款賬目500萬(wàn)元用來(lái)購(gòu)車的款預(yù)付款被損耗單據(jù)結(jié)平。（2）試驗(yàn)所預(yù)付款賬目500萬(wàn)元，體現(xiàn)有寶光公司的支票存根，試驗(yàn)所50萬(wàn)元支票存根，固定資產(chǎn)賬目（3）攪拌車檔案戶籍（4）扣押清單（六）關(guān)于試驗(yàn)所實(shí)際是王濤個(gè)人公司的證據(jù)1.、犯罪嫌疑人的供述與辯解2、證人證言（1）宋宗永：（1999年的時(shí)候，王濤在700萬(wàn)元的那筆事實(shí)中）支出50萬(wàn)元給他的親屬，還拿走30萬(wàn)元說(shuō)是他有用，回來(lái)又告訴我說(shuō)這公司現(xiàn)在完全是他的了，我問(wèn)他怎么了，他把別人的股份全都買下來(lái)了，公司的資金資產(chǎn)都是他的了，還說(shuō)讓我跟著他干，還答應(yīng)以后給我買房子。（2）證人王海（男，王濤父親）王濤借其前進(jìn)過(guò)，其不是公司股東（3）證人王豐姿（女，王濤妻子）七、需要說(shuō)明的問(wèn)題1、對(duì)200萬(wàn)元的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)找宋宗永復(fù)核、固定證據(jù)；2、對(duì)王濤買下其他股份的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)對(duì)賣股份的人進(jìn)行取證。八、對(duì)證據(jù)的分析（一）卷內(nèi)證據(jù)有王濤的供述幾趙勇趙海、王益明、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江的證言證實(shí)，并有寶光公司、十三冶金公司、耀華水泥廠的營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí)，寶光公司系國(guó)有的十三冶金公司和他、集體性質(zhì)的耀華水泥廠共同出資組建的聯(lián)營(yíng)企業(yè)。（二）有十三冶金公司的（人事關(guān)系證明）、《身份證明》、建材局出具的證明材料、批復(fù)證實(shí)王濤在被派往任寶光公司之前系國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員。（三）有《聯(lián)營(yíng)協(xié)議》、十三冶金公司的任命名單、寶光公司董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要證實(shí)。王濤系受十三冶金公司的委派到寶光公司從事管理工作的人員。（四）有王濤的供述，證人宋宗永的證言證實(shí)并有依法從寶光公司和試驗(yàn)所提取的賬目等書(shū)證證實(shí)了試驗(yàn)所占有將1400萬(wàn)元的事實(shí)、柳江證言證實(shí)了1200萬(wàn)元被試驗(yàn)所占有的事實(shí)。（五）有王濤的供述、證人宋宗永、趙海、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江幾寶光公司的會(huì)議紀(jì)要，寶光公司的請(qǐng)示、建材局的批復(fù)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)證實(shí)，試驗(yàn)所成立時(shí)掛靠在寶光公司的名下；有王濤的供述，證人宋宗永利、李鶴年、柳江、王海、王豐姿等人的證言證實(shí)，在九九年時(shí)試驗(yàn)所變成王濤個(gè)人的公司。九、審查結(jié)論和處理意見(jiàn)（一）審查結(jié)論王濤的行為構(gòu)成貪污罪，貪污數(shù)額為1400萬(wàn)元，具體理由如下：1、王濤的主體身份應(yīng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。王濤在擔(dān)任寶光公司經(jīng)理之前，是國(guó)有的十三冶金公司的公會(huì)主席。是在國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，在組建寶光公司后，其是受十三冶金公司委派管理國(guó)有財(cái)產(chǎn)，依據(jù)最高法的解釋，可以認(rèn)定王濤受委派到國(guó)有控股的公司中從事公務(wù)的人員。2、王濤任寶光公司的經(jīng)理同時(shí)任試驗(yàn)所的法定代表人，其存在職務(wù)上便利。3、試驗(yàn)所雖有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但在寶光公司抽回投資，王濤買下其他持股人的股份后，試驗(yàn)所就變成了王濤個(gè)人的公司了。4、王濤利用職務(wù)便利通過(guò)篡改賬目等方法，將國(guó)有控股公司的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)到試驗(yàn)所的行為，結(jié)合試驗(yàn)所是其個(gè)人所有這一回事，可以表明此種行為不屬于單位之間的資金拆借，二是王濤在非法占有目的的支配下，將寶光公司的款項(xiàng)據(jù)為己有。5、貪污的數(shù)額應(yīng)認(rèn)定1400萬(wàn)元，雖然有200萬(wàn)元缺少對(duì)宋宗永的核實(shí)，但