2016年下半年山西省基金從業(yè)資格：均值方差法考試題

#2016年下半年山西省基金從業(yè)資格：均值方差法考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。AM業(yè)銀行B叮金管理公司CU基金注冊登記機(jī)構(gòu)DDDOOO下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。AU國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B叮家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有CU國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓DM有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。AU《證券市場基礎(chǔ)知識》BU《證券投資基金》CU《證券發(fā)行與承銷》DU《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。ADODDDBDOODDCDODDDDU不可抗力風(fēng)險__可采用不同幣種申購基金份額。ADQDII基金B(yǎng)DOOETF基金CD一般開放式基金DD一般封閉式基金公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。AD票面價值BD賬面價值CD清算價值DD內(nèi)在價值我國股票價格指數(shù)不包括__。AD滬深300指數(shù)BD香港恒生指數(shù)CD日經(jīng)指數(shù)DD金融時報指數(shù)下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。AD能有效地提高基金運(yùn)作的透明度BD有利于防止利益沖突與利益輸送在我國具有自愿性的特點(diǎn)有利于提高證券市場的效率份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。股票基金債券基金混合基金貨幣市場基金下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。服務(wù)性專業(yè)性持續(xù)性廣泛性合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。TOC\o"1-5"\h\z5101520關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。基金投資人基金管理人基金托管人基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。產(chǎn)品費(fèi)率渠道促銷首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。詢價方式協(xié)商定價方式上網(wǎng)競價方式市價折扣方式下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法，不正確的是__。募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會有所優(yōu)惠股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。債券持有期限債券發(fā)行期限利息轉(zhuǎn)讓期限債券有效期限下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。金融股權(quán)金融期貨金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行__。公開管理原則實質(zhì)管理原則成本控制原則質(zhì)量控制原則我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__?；鹕暾垐蟾婊鸷贤莅富鹜泄軈f(xié)議草案D.招募說明書草案假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.24首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。詢價方式協(xié)商定價方式上網(wǎng)競價方式市價折扣方式關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會中國人民銀行證券交易所下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A?員工自律部門各級主管的檢查監(jiān)督公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。發(fā)行股票發(fā)行短期債券發(fā)行長期債券購買政府債券投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。TOC\o"1-5"\h\zT+1T+2T+3T+4下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A?人員推銷廣告促銷內(nèi)部公告營業(yè)推廣結(jié)合緊密的行動方案。行動方案組織結(jié)構(gòu)C?決策和獎勵制度人力資源和企業(yè)文化關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出基金申報價格最小變動單位為0.01元下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__?；痄N售機(jī)構(gòu)基金注冊登記機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所中國證券業(yè)協(xié)會下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。A?高久期高信用債券基金B(yǎng)?高久期低信用債券基金低久期高信用債券基金低久期低信用債券基金關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識錯誤的是__。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)基金管理人是基金的募集者和管理者下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__?；痄N售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括()。為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)個人擔(dān)保該基金會盈利接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場基金混合基金下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金證券投資基金的一個突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額?；鹳Y產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。契約型基金與公司型基金成長型基金、收入型基金和平衡型基金主動型基金和被動(指數(shù))型基金交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。上海人民幣普通證券賬戶深圳人民幣普通證券賬戶中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的說法，不正確的有__。我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金