中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程制定的規(guī)章制度01第一章-總則第三章-會(huì)員第二章-職責(zé)第四章-組織機(jī)構(gòu)目錄03020405第五章-資產(chǎn)第七章-附則第六章-終止目錄0706基本信息中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程，是全國證券業(yè)行業(yè)自律性管理的組織，具有社團(tuán)法人資格。2007年1月22日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)審議通過；2007年5月9日中華人民共和國民政部核準(zhǔn)。第一章-總則第一章-總則第一條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)，英文全稱為THESECURITIESASSOCIATIONOFCHINA縮寫SAC）是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。第二條協(xié)會(huì)的宗旨是：在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。第三條協(xié)會(huì)接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）和中華人民共和國民政部（以下簡稱中國民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督管理。第四條協(xié)會(huì)的會(huì)址設(shè)在中國北京。第二章-職責(zé)第二章-職責(zé)第五條協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：（一）教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求；（三）收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)；（四）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（五）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（六）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（七）監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。第六條協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：（一）制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；第三章-會(huì)員第一節(jié)會(huì)籍第三節(jié)特別會(huì)員第二節(jié)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)第三章-會(huì)員第一節(jié)會(huì)籍第八條協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）擁護(hù)本章程；（二）在中國境內(nèi)登記、注冊(cè)；（三）符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或許可在中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)；（四）協(xié)會(huì)要求的其他條件。第九條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會(huì)。依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)。第十條協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。第二節(jié)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)第十四條會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；（三）通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（四）對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分有聽證、陳述和申辯的權(quán)利；（五）優(yōu)先參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)的權(quán)利；（六）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；（七）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十五條會(huì)員履行下列義務(wù)：第三節(jié)特別會(huì)員第十六條協(xié)會(huì)設(shè)特別會(huì)員。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金、地方性證券社團(tuán)組織等有關(guān)機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)的特別會(huì)員。第十七條特別會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）表決權(quán)；（二）通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（三）參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)的權(quán)利；（四）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；（五）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十八條特別會(huì)員履行下列義務(wù)：第四章-組織機(jī)構(gòu)第一節(jié)會(huì)員大會(huì)第二節(jié)理事會(huì)第三節(jié)常務(wù)理事會(huì)第四節(jié)會(huì)長辦公會(huì)、會(huì)長、秘書長第五節(jié)監(jiān)事會(huì)12345第四章-組織機(jī)構(gòu)第一節(jié)會(huì)員大會(huì)第十九條協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由會(huì)員大會(huì)主席團(tuán)主持。第二十條會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：（一）制定和修改章程；（二）審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；（三）審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；（四）選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事；（五）決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)；（六）決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止；（七）決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。第二節(jié)理事會(huì)第二十三條理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十四條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。第二十五條會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。第二十六條會(huì)員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）在會(huì)員中具有代表性；（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)；（三）支持協(xié)會(huì)工作；（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。第二十七條理事會(huì)的職權(quán)是：第三節(jié)常務(wù)理事會(huì)第三十條協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。第三十一條常務(wù)理事會(huì)由會(huì)長、副會(huì)長、秘書長和非會(huì)員理事組成，非會(huì)員理事不超過常務(wù)理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一第三十二條常務(wù)理事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議；（二）制定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃；（三）批準(zhǔn)協(xié)會(huì)預(yù)決算；（四）審議會(huì)長辦公會(huì)提請(qǐng)審議的各項(xiàng)議案；（五）根據(jù)會(huì)長提名聘任秘書長；（六）決定協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)的設(shè)置；第四節(jié)會(huì)長辦公會(huì)、會(huì)長、秘書長第三十五條協(xié)會(huì)設(shè)專職會(huì)長一名，副會(huì)長若干名，經(jīng)理事會(huì)選舉產(chǎn)生。會(huì)長、副會(huì)長任期四年，最長不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)三分之二以上會(huì)員表決通過，報(bào)業(yè)務(wù)主管單位審查并經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意后方可任職。協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)專職副會(huì)長，會(huì)長、專職副會(huì)長由中國證監(jiān)會(huì)提名。第三十六條協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協(xié)助會(huì)長、副會(huì)長工作。第三十七條協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長辦公會(huì)，由會(huì)長、專職副會(huì)長、秘書長、副秘書長組成。第三十八條會(huì)長辦公會(huì)行使以下職權(quán)：（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)決議；（二）決定協(xié)會(huì)日常工作重大事項(xiàng)；（三）會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。第五節(jié)監(jiān)事會(huì)第四十二條協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第四十三條監(jiān)事會(huì)的職權(quán)是：（一）監(jiān)督協(xié)會(huì)章程、會(huì)員大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告；（二）列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作；（三）決定和罷免監(jiān)事長；（四）審查協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)報(bào)告并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告審查結(jié)果；（五）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。第四十四條監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十六條規(guī)定的會(huì)員理事的任職條件。第四十五條協(xié)會(huì)的監(jiān)事、理事不得互相兼任。第五章-資產(chǎn)第五章-資產(chǎn)第四十六條協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源是：（一）會(huì)費(fèi)；（二）政府資助、社會(huì)捐贈(zèng)；（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)或提供服務(wù)的收入；（四）其他合法收入。第四十七條協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會(huì)員中分配。第四十八條協(xié)會(huì)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四十九條協(xié)會(huì)配備有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)離崗位時(shí)，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。第五十條協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)和國家財(cái)政部門的監(jiān)督。第六章-終止第六章-終止第五十五條協(xié)會(huì)完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會(huì)提出終止動(dòng)議。第五十六條協(xié)會(huì)終止動(dòng)議須經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審查同意。第五十七條協(xié)會(huì)終止前，須在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動(dòng)。第五十八條協(xié)會(huì)經(jīng)中國民政部