投資銀行與資本運營-對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)中國大學(xué)mooc課后章節(jié)答案期末考試題庫2023年

投資銀行與資本運營_對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)中國大學(xué)mooc課后章節(jié)答案期末考試題庫2023年以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是：

參考答案:

存貸款業(yè)務(wù)

對投資銀行的外部監(jiān)管包括政府證券監(jiān)管部門監(jiān)管、證券交易所和行業(yè)自律組織的監(jiān)管以及社會監(jiān)管等，這些外部監(jiān)督會在很大程度上影響投資銀行的職業(yè)道德。

參考答案:

正確

現(xiàn)金流折現(xiàn)估價法的基本原理是任何資產(chǎn)的價值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。

參考答案:

正確

現(xiàn)金流折現(xiàn)估價法的的關(guān)鍵是要避免現(xiàn)金流和折現(xiàn)率匹配不當(dāng)?shù)膯栴}。

參考答案:

正確

對公司整體進行估價時，使用的折現(xiàn)率一般是股權(quán)資本成本。

參考答案:

錯誤

對比估價法可能將市場對“可比”資產(chǎn)定價的錯誤引入估價中。

參考答案:

正確

項目融資是一種為特定項目借取貸款并以項目發(fā)起人自身現(xiàn)金流作為償債基礎(chǔ)的融資方式。

參考答案:

錯誤

項目融資是一種表外融資方式，增加了項目發(fā)起人的財務(wù)杠桿，使得項目發(fā)起人可以利用有限的資金開展更多的項目。

參考答案:

錯誤

下列屬于企業(yè)重組形式的是：

參考答案:

資產(chǎn)剝離_股份回購_分拆上市_退市

我國的證券公司都是投資銀行。此外，投資銀行也包括資產(chǎn)管理公司、基金公司等其他類型的金融機構(gòu)。

參考答案:

正確

以下哪些舉措有利于解決投資銀行職業(yè)道德問題：

參考答案:

遵守法律_明確保密范圍及相關(guān)要求_據(jù)實承諾_誠實和坦率

關(guān)于投資銀行和商業(yè)銀行的區(qū)別，下列說法正確的是：

參考答案:

從本源業(yè)務(wù)上，投資銀行業(yè)主要集中在證券承銷與交易，商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)主要是存貸款業(yè)務(wù)。_從活動領(lǐng)域上，投資銀行主要活動于資本市場，而商業(yè)銀行主要活動于借貸市場。_從利潤來源上，投資銀行的利潤主要來自于傭金，而商業(yè)銀行的利潤主要來自于存貸利差。_從風(fēng)險特征上，一般情況下投資人面臨的風(fēng)險較大，投資銀行面臨風(fēng)險較?。欢婵钊嗣媾R的風(fēng)險較小，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險較大。

下列哪一項是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)？

參考答案:

證券承銷業(yè)務(wù)

根據(jù)所提供的投資銀行業(yè)務(wù)來劃分，摩根大通和中信均屬于：

參考答案:

金融控股公司

下列對于投資銀行融資功能的表述正確的是：

參考答案:

是一種直接融資過程，側(cè)重于長期市場

橫向并購是指為了業(yè)務(wù)的前向或后向的擴展，在生產(chǎn)或經(jīng)營的各個相互銜接和密切聯(lián)系的公司之間發(fā)生的并購行為。

參考答案:

錯誤

常用的反收購條款包括：董事會輪選制、毒丸計劃、絕對多數(shù)條款等。

參考答案:

正確

對于并購方來說，投行起到的作用有：

參考答案:

策劃收購方的經(jīng)營戰(zhàn)略_評估并購對買方的影響_幫助確定公平價格或合理價格

下列屬于驅(qū)動企業(yè)進行并購的因素有：

參考答案:

協(xié)同效應(yīng)_信息效應(yīng)_節(jié)稅效應(yīng)_多元化經(jīng)營

以下不屬于獲得公司控制權(quán)方式的是：

參考答案:

購買資產(chǎn)

下列并購類型不屬于按照被并方法律狀態(tài)分類的是：

參考答案:

混合型

下列屬于回購股份原因的是：

參考答案:

實施收縮戰(zhàn)略_穩(wěn)定甚至提升公司股價_用于實行股權(quán)激勵計劃_提高資金的使用效率

下列不屬于資產(chǎn)證券化為發(fā)行人帶來的好處的是：

參考答案:

使發(fā)行人不會面臨通貨膨脹風(fēng)險

下列不屬于企業(yè)進行資產(chǎn)剝離作用的是：

參考答案:

提升資產(chǎn)負債率

收縮型重組是在不改變企業(yè)規(guī)模的情況下通過企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)的重新組合提升企業(yè)整體實力的重組形式。

參考答案:

錯誤

資產(chǎn)剝離會對公司當(dāng)期的利潤表、資產(chǎn)負債表以及現(xiàn)金流量表產(chǎn)生重大的影響，使公司產(chǎn)生盈利。

參考答案:

錯誤

操作風(fēng)險的管理需要建立細致的科學(xué)的業(yè)務(wù)流程體系，以及完善的授權(quán)和監(jiān)督機制，以降低員工和軟件系統(tǒng)在業(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)的風(fēng)險。

參考答案:

正確

市場風(fēng)險主要來源于股票價格、利率、匯率、期貨期權(quán)等金融工具價格發(fā)生的波動。

參考答案:

正確

資產(chǎn)剝離是最簡潔的公司收縮手段，但涉及公司股本的增減變動。

參考答案:

錯誤

首席風(fēng)險官可以兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

參考答案:

錯誤

風(fēng)險管理委員會下設(shè)不同的風(fēng)控部門，對各類業(yè)務(wù)風(fēng)險進行具體管控。

參考答案:

正確

投資銀行風(fēng)險類型主要有

參考答案:

市場風(fēng)險_信用風(fēng)險_操作風(fēng)險_其他風(fēng)險

全面風(fēng)險管理的主要措施包括

參考答案:

明確風(fēng)險管理的組織架構(gòu)_明確各部門的職責(zé)分工_建立多層次的運行機制

股份回購是現(xiàn)金股利的替代形式，股東無需繳納股利所得稅。

參考答案:

正確

開放式基金是基金份額固定的證券投資基金，在基金運行階段不能申購和贖回，只能在投資者之間轉(zhuǎn)讓。

參考答案:

錯誤

專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為多個客戶提供資產(chǎn)管理，并通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃來擔(dān)任計劃管理人，為多個客戶集中基金提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

參考答案:

錯誤

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按照資產(chǎn)管理服務(wù)方式可分為

參考答案:

定向資產(chǎn)管理_集合資產(chǎn)管理_專項資產(chǎn)管理

下列不屬于項目融資基本結(jié)構(gòu)的是

參考答案:

項目信貸結(jié)構(gòu)

下列不屬于項目融資特點的是

參考答案:

項目融資是無限追索權(quán)的融資_項目的債權(quán)人不承擔(dān)項目風(fēng)險

以下選項使可轉(zhuǎn)債債性更強的有：

參考答案:

高利率_高轉(zhuǎn)股溢價率

下列屬于可轉(zhuǎn)債對于發(fā)行人的特點有：

參考答案:

相比純債券發(fā)行票息較低_對于規(guī)模較大的公司，不強制公司信用評級_能夠傳遞積極的訊號

下列屬于可交換債券特征的有：

參考答案:

發(fā)行可交換債券不增加上市公司的總股本_給與發(fā)行人一個溢價減持其所擁有的上市公司股權(quán)的機會_對于投資者而言，可交換債券是一種債權(quán)轉(zhuǎn)換成股權(quán)的期權(quán)_債券價值和期權(quán)價值之間無直接關(guān)系

下列不屬于證券投資基金基本特點的是

參考答案:

不可贖回

過手證券需要對現(xiàn)金流進行重新劃分。

參考答案:

錯誤

特別目的載體是為了資產(chǎn)證券化專門設(shè)計的主體，負責(zé)購買、包裝基礎(chǔ)資產(chǎn)，并以此為基礎(chǔ)發(fā)行證券，在資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中處于核心地位。

參考答案:

正確

下列屬于資產(chǎn)證券化參與主體的是：

參考答案:

發(fā)起人_SPV_評級機構(gòu)_增級機構(gòu)

下列屬于SPV主要形式的是：

參考答案:

公司制_信托制_有限合伙

下列哪項不屬于對比估價方法

參考答案:

未來現(xiàn)金流折現(xiàn)法

以下哪種估值方法不適合評估虧損企業(yè)的價值

參考答案:

市盈率法

公司債和企業(yè)債采用審批制，中期票據(jù)和短期融資券采用注冊制。

參考答案:

正確

下列說法中正確的是：

參考答案:

可轉(zhuǎn)債是介于債券與股票之間的混合產(chǎn)品_轉(zhuǎn)股價通常高于對應(yīng)股票在可轉(zhuǎn)債發(fā)行時的即期價格

買殼上市是指非上市公司通過收購一些業(yè)績較差、籌資能力弱化的上市公司，剝離被購公司資產(chǎn)，注入自己的資產(chǎn)，從而實現(xiàn)間接上市。

參考答案:

正確

保薦機構(gòu)在企業(yè)發(fā)行上市中的主要職責(zé)包括：協(xié)助企業(yè)制定改制方案，擔(dān)任企業(yè)的輔導(dǎo)機構(gòu)，組織機構(gòu)制作申報材料，盡職推薦發(fā)行人股票的發(fā)行，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。

參考答案:

正確

科創(chuàng)板的特點包括：

參考答案:

允許尚未盈利或者存在累積未彌補虧損的企業(yè)上市_全面采用市場化的詢價定價方式_漲跌幅限制放寬至20%

普通股享有的權(quán)利包括：

參考答案:

決策參與權(quán)_利潤分配權(quán)_剩余財產(chǎn)分配權(quán)

對我國股份有限公司目前在A股上市的場所選擇，不正確的說法是：

參考答案:

處于成長期，具有高成長、高收益的特點的企業(yè)適合選擇主板上市

下列可作為基礎(chǔ)