美國企業(yè)法律風險防范的主要做法

...v.美國企業(yè)法律風險防范的主要做法美國企業(yè)認為，法律風險客觀存在，企業(yè)運作必須要有強烈的風險意識，法律效勞是公司最重要的效勞之一。由于對法律風險有深刻的認識，美國企業(yè)對法律風險的防范十分重視，采取了一系列措施，主要有以下幾個方面：

一、設立風險管理委員會統(tǒng)一管理法律風險防范事務

全球企業(yè)法律參謀協(xié)會對來自美國500多家企業(yè)會員的統(tǒng)計顯示，絕大多數(shù)公司在董事會中設有專門的風險管理委員會，統(tǒng)一負責包括法律風險在內(nèi)的風險防范重大事務，并制定公司風險防范的總體戰(zhàn)略規(guī)劃。如美國最大的印刷企業(yè)當納利公司，在董事會中設置了風險管理委員會，負責公司法律風險管理戰(zhàn)略的制定，其主要制度包括：一是防止違規(guī)方面的管理，如上市公司遵守證券監(jiān)視規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管和一般監(jiān)管規(guī)定；二是合同管理；三是知識產(chǎn)權管理；四是索賠、訴訟事項管理；五是國內(nèi)和國際商業(yè)活動管理；六是公司治理和董事會秘書管理；七是環(huán)保、人身安康和平安法律事務的管理；八是勞動關系法律事務管理；九是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組等。美國愛克斯龍電力公司也在董事會內(nèi)部專門設立了合規(guī)管理委員會，由首席風險官和企業(yè)法律參謀組成。

二、總法律參謀在法律風險防范體系中發(fā)揮核心作用

美國大公司都設有總法律參謀，全面領導公司的法律事務，在公司中享有較高地位?？偡蓞⒅\在對公司首席執(zhí)行官負責的同時，也對董事會負責，一般都列席公司董事會。如，愛克斯龍電力公司、當納利公司以及美國最大的保險中介企業(yè)NCCI公司的總法律參謀，同時兼任公司高級副總裁。SemPraEnergy電力公司、希爾頓飯店、麥當勞公司的總法律參謀，均為公司董事會下屬執(zhí)行層中的五個核心人物之一，其排名僅次于總裁。總法律顧負責制定法律風險管理戰(zhàn)略的具體實施方案，并全面指導協(xié)調法律風險防范部門與有關業(yè)務部門在工作中的分工和配合。美國許多大公司還配備了副總法律參謀，協(xié)助總法律參謀開展相關工作，在組織、人事崗位安排上確保了法律風險防范職責的落實。

三、法律事務管理向集中垂直化方向開展

美國大公司法律事務一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理、即在總部設立一個職能較為全面的法律事務部門，子公司和分公司的法律參謀由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設立法律部門外，在子公司和分公司各設立法律事務部門。據(jù)全球企業(yè)法律參謀協(xié)會主席介紹，目前美國大公司法律事務的管理逐步向集中垂直化方向開展，特別是大型跨國公司在總部設立法律事務機構的同時，各子公司、分公司根據(jù)業(yè)務需要也設立法律事務機構，其負責人由總部的總法律參謀任命和考核。如卡特彼勒公司各子公司、分公司的法律事務機構負責人由總部的總法律參謀直接任命，首先對總部的總法律參謀負責?？ㄌ乇死展究偡蓞⒅\認為，法律事務的集中垂直管理，保障了公司整體法律風險的防范。

四、法律事務部門具有明確的法律風險防范職責

美國企業(yè)的法律事務部門依據(jù)業(yè)務分工不同設有多個法律風險防范部門。如麥當勞公司和NCCI公司等均在法律事務部門中設立了政府監(jiān)管部、商業(yè)合同管理部、知識產(chǎn)權部、訴訟仲裁部、法規(guī)遵循部〔合規(guī)審查部〕等，根本涵蓋了法律風險的各個重要方面。麥當勞公司的總法律參謀認為，由于法律風險涉及企業(yè)的各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，各個經(jīng)營部門都有義務認識和防范法律風險，但法律事務部門必須要有明確的職責，并在法律風險防范中發(fā)揮牽頭和引導作用。美國企業(yè)法律部門與相關業(yè)務部門之間一般都有良好的溝通機制，如愛克斯龍電力公司、SempraEnergv電力公司的法律參謀一般每周都會應邀參加兩次業(yè)務部門的會議，提前獲知工程的有關背景和具體進展情況，以便及時提供有針對性的法律建議。法律參謀提出法律建議時，也會充分與業(yè)務部門溝通，以到達防范法律風險和獲取商業(yè)利益的最優(yōu)組合。

五、建立科學的法律風險防范流程和體系

一是建立支持法律風險管理的根本制度，包括公司治理、人員管理和法律風險管理系統(tǒng)。公司治理包括：法律風險及合規(guī)策略，部門的編制及權限，企業(yè)政策、風險承當能力及限度；人反管理包括：營造企業(yè)文化及改變管理人員理念，確立職務及責任，增進法律風險意識和加強培訓，落實責任的承當；法律風險管理系統(tǒng)包括：商業(yè)信息和法律風險信息，法律風險數(shù)據(jù)庫及分析，法律風險統(tǒng)計表。二是設置法律風險管理流程。美國企業(yè)法律風險管理總體流程一般分為預防—準備—應對—補救。具體為：設立并部署策略，識別風險，風險的評估和衡量，風險的應對，風險的監(jiān)控、確認及加速處理，報告及再確認，保持并不斷更新改良。如當納利公司首先對其所面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風險進展初步評估，并確立法律風險管理工程的優(yōu)先順序；然后由企業(yè)法律參謀和管理人員就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風險，提出解決方案，確定將法律風險降至可承受程度的具體方案，以及方案實施期限和先后順序；再對具體實施措施進展審查，提出審查意見，并在必要的修改后由總法律參謀予以批準；最后是法律風險防范方案的實施和調整。

六、注重企業(yè)行為的合規(guī)審查

隨著美國政府對企業(yè)監(jiān)管力度的加大，企業(yè)法律風險日趨復雜，法律風險防范的外延不斷擴大。近年來，美國企業(yè)法律風險防范已從單純的訴訟維權、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業(yè)行為的合規(guī)審查，擴展到了公司運營和管理的各個環(huán)節(jié)。特別是?薩班斯法案?出臺后，美國證券監(jiān)管部門對公司的合規(guī)監(jiān)管更加嚴格。因此，美國企業(yè)已將合規(guī)納入了法律風險防范的重要范疇。如美國IT行業(yè)的CDW公司、愛克斯龍電力公司和SemPraEnergy電力公司等，都專門設置了首席合規(guī)官。首席合規(guī)官受企業(yè)總法律參謀的管理與領導，專門負責公司的合規(guī)事務，確保公司依法運行。

七、擁有一批高素質的法律參謀隊伍

法律風險的防范需要一批高素質的法律參謀隊伍來具體實施。因此，美國公司法律參謀在公司管理人員中占有較高比例。如愛克斯龍電力公司、CBS電視臺、NCCL公司、SempraEnergy公司、希爾頓飯店等企業(yè)，其每千名員工所擁有的法律參謀數(shù)分別到達4．2、8．3、10．2、3．6和7．1人，平均到達6．7人，比例都較高。美國企業(yè)的法律參謀通常來源于律師事務所和政府部門有著多年工作經(jīng)歷的專業(yè)律師，并都是訴訟、商業(yè)合同、公司業(yè)務、知識產(chǎn)權等方面的法律專家。美國公司許多法律參謀還擁有較為豐富的與公司業(yè)務相關的專業(yè)知識，有的法律參謀還具有工程、財務等方面的專業(yè)背景。這些法律參謀在管理人員中有著很高的地位。為保證企業(yè)聘用到高素質的法律參謀，美國公司對法律參謀給予了較高的待遇，許多公司法律參謀的薪金都高于公司其他管理人員。如卡特彼勒公司、SemPr