專利代理機構(gòu)等級劃分與評定規(guī)范(征求意見稿)

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h前言 II1范圍 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語和定義 34基本要求 35評價原則 46評價指標(biāo)和方法 47評價等級 58評價程序 6附錄A（規(guī)范性）專利代理機構(gòu)評價指標(biāo)體系 7前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由湖南省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：本文件主要起草人： 專利代理機構(gòu)等級劃分與評定規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專利代理機構(gòu)等級劃分與評定的基本要求、評價原則、評價指標(biāo)與方法、評價等級及評價程序等內(nèi)容。本文件適用于在湖南省知識產(chǎn)權(quán)局備案的我省專利代理機構(gòu)及省外專利代理機構(gòu)在我省設(shè)立的分支機構(gòu)的等級劃分與評價工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范術(shù)語和定義GB/T34833界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。專利代理patentservice專利代理機構(gòu)接受委托，辦理專利申請、專利復(fù)審、宣告專利無效、專利許可轉(zhuǎn)讓以及其他專利事務(wù)的行為。[來源：GB/T34385—2017,3.1]專利代理機構(gòu)patentagency依法設(shè)立，取得專業(yè)代理執(zhí)業(yè)許可，辦理專利代理業(yè)務(wù)的服務(wù)機構(gòu)。[來源：GB/T34385—2017,3.2]執(zhí)業(yè)專利代理師practicingpatentagent依法取得資質(zhì)，在專利代理機構(gòu)從事專利代理業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員。評價周期evaluationcycle

通過等級評價后的有效周期?；疽筚Y質(zhì)具有營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證書或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證（事業(yè)單位性質(zhì)且非獨立法人的機構(gòu)除外）。具有專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證。年檢應(yīng)合格。成立運營年限滿3年，且3年之內(nèi)無違法違紀(jì)記錄，無重大質(zhì)量事故。設(shè)施經(jīng)營場所面積滿足基本辦公要求，并有客戶洽談室。配置滿足業(yè)務(wù)需求的設(shè)施設(shè)備，包括但不限于電腦、打印機、復(fù)印機、掃描儀、碎紙機、檔案柜等辦公用品。信用應(yīng)與員工簽訂勞動合同或勞動協(xié)議，并為員工購買五險。在信息公示系統(tǒng)未列入失信執(zhí)行人和重大稅收違法案件當(dāng)事人。信息公示系統(tǒng)包括信用中國、國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)等公示系統(tǒng)。本年度或上年度機構(gòu)信用等級在國家知識產(chǎn)權(quán)局公示的專利代理機構(gòu)信用等級A級及以上。人員主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具有知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)5年以上工作經(jīng)驗。執(zhí)業(yè)專利代理師不少于5人。主要負(fù)責(zé)人指公司法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等。業(yè)務(wù)近3年年均專利申請代理量300件（含）以上或發(fā)明專利申請代理量150件（含）以上。評價原則公正性評價過程應(yīng)以客觀事實為依據(jù)，不受各方面的干擾和影響，確保評價結(jié)果合理公平。適用性評價信息和數(shù)據(jù)易采集、可量化，指標(biāo)體系完整，真實反映專利代理機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）的服務(wù)能力和信用水平。安全性評價工作應(yīng)采用相應(yīng)的防范措施，防止評價對象的隱私信息、信用信息丟失或泄露，確保信息安全和評價對象合法權(quán)益。時效性評價結(jié)果反映一個評價周期內(nèi)機構(gòu)服務(wù)能力和信用水平。評價指標(biāo)和方法評價指標(biāo)評價指標(biāo)分為一級指標(biāo)和二級指標(biāo)，評價指標(biāo)及分值見表1，總分1000分。評價指標(biāo)體系見附錄A。評價指標(biāo)及分值一級評價指標(biāo)及分值二級評價指標(biāo)及分值機構(gòu)設(shè)置（100分）組織結(jié)構(gòu)（20分）規(guī)章制度（15分）機構(gòu)信用（30分）基礎(chǔ)設(shè)施（35分）人才隊伍（200分）執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量（40分）技術(shù)骨干比例（30分）核心人員評價（60分）執(zhí)業(yè)專利代理師信用（20分）學(xué)歷（30分）培訓(xùn)（20分）專利代理服務(wù)（400分）服務(wù)項目（50分）專利申請業(yè)務(wù)量（80分）PCT國際專利申請代理量（40分）專利復(fù)審、無效、訴訟業(yè)務(wù)量（40分）專利申請代理質(zhì)量（80分）客戶服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量（80分）服務(wù)要求（30分）規(guī)模效益及其他（300分）專利代理業(yè)務(wù)收入（80分）新型服務(wù)項目收入（80分）學(xué)術(shù)水平（60分）獲得榮譽情況（40分）其他（40分）評價方法應(yīng)采取定性評價和定量評價相結(jié)合的評價方法，按附錄A評價指標(biāo)體系進(jìn)行量化賦分。評價等級評價等級應(yīng)根據(jù)評分，從低到高依次為AAA、AAAA、AAAAA三個等級。機構(gòu)等級對應(yīng)分值見表2。機構(gòu)的等級標(biāo)志由文字“湖南省專利代理機構(gòu)等級”和英文字母A的數(shù)量表示。等級標(biāo)志有效期為3年，機構(gòu)應(yīng)在有效期屆滿前3個月內(nèi)重新提出申請，標(biāo)志使用有效期滿，不重新提出申請的，不應(yīng)繼續(xù)使用等級標(biāo)志。專利代理機構(gòu)等級對應(yīng)分值等級分值（分）AAA級600（含）～700AAAA級700（含）～800AAAAA級800（含）～1000（含）評價程序申請機構(gòu)按照評價組織的要求，提出評級申請，并提交相應(yīng)材料。初評評價組織對材料初審，初審要求見第4章。初審?fù)ㄟ^后，評價組織組織專家小組進(jìn)行評價。專家小組出具評價報告。評價組織對評價報告進(jìn)行審定，作出審定意見并告知機構(gòu)。結(jié)果公示評價組織應(yīng)將評價結(jié)論進(jìn)行公示，公示期為10個工作日。異議處理公示期間，參評機構(gòu)若有異議,可提出復(fù)核申請，并提交復(fù)核材料。一個評價周期內(nèi)僅可提出一次復(fù)核申請。評價組織收到復(fù)核申請10個工作日內(nèi)，應(yīng)組織進(jìn)行復(fù)核，必要時重新組織開展評價，提出維持原等級評價或者調(diào)整等級評價的意見。終評評價組織應(yīng)根據(jù)初評結(jié)果和異議處理情況，確定評價等級。動態(tài)調(diào)整評價周期內(nèi)，經(jīng)核實存在以下行為的參評機構(gòu)，評價組織應(yīng)根據(jù)參評機構(gòu)的主觀故意程度、失信行為嚴(yán)重程度、失信后果危害程度予以降級直至取消等級處理：受到警告類的行政處罰的;機構(gòu)及其分支機構(gòu)被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);機構(gòu)及其分支機構(gòu)被依法暫扣營業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)許可證的;機構(gòu)列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單的；法定代表人受到任職資格限制;執(zhí)業(yè)制度不規(guī)范限期整改，逾期整改不到位的;其他不符合基本要求（見第4章）的。記錄歸檔評價組織應(yīng)對評價信息和材料及時進(jìn)行歸檔，并長期保存。

（規(guī)范性）

專利代理機構(gòu)評價指標(biāo)體系應(yīng)按照表A.1所給的評分標(biāo)準(zhǔn)逐條評分，總評分為各項指標(biāo)得分之和。全部滿足得滿分，基本滿足由專家查閱資料，酌情打分。表A.1專利代理機構(gòu)等級評價指標(biāo)體系評分表一級指標(biāo)指標(biāo)代碼二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)得分機構(gòu)設(shè)置（100分）組織結(jié)構(gòu)（20分）設(shè)置了日常管理、流程管理與專利代理業(yè)務(wù)部門，滿足日常運營需要。5設(shè)置了專業(yè)崗位包括但不限于：專利申請、法律服務(wù)、檢索分析、流程管理等崗位，設(shè)置一個崗位得1分，總分不超過5分。5機構(gòu)成立運營年限3（含）～5年的得3分；5（含）～8年的得6分；≥8年的得10分。10規(guī)章制度（15分）按照GB/T34833的要求建立并運行制度，制度包括但不限于：人員管理制度、人員考核評價制度、檔案管理制度、流程管理制度、保密管理制度、質(zhì)量管理制度、印章和電子系統(tǒng)權(quán)限制度、委托人滿意度評價制度、投訴處理制度、自我評價制度等。建立運營1項制度得1分，總分不超過15分。15機構(gòu)信用（30分）在國家知識產(chǎn)權(quán)局公示的專利代理機構(gòu)信用等級連續(xù)2年為A級，得5分；連續(xù)3年為A級，得10分；連續(xù)2年為A級及以上且有1年為A+級，得20分；連續(xù)3年為A級及以上且有1年為A+級，得30分。30基礎(chǔ)設(shè)施（35分）建筑面積50m2（含）～100m2得3分；100m2（含）～200m2得4分；≥200m2得5分。5設(shè)有客戶接待洽談室＜20m2，得3分，客戶接待洽談室≥20m2得5分。5經(jīng)營場所有明顯公司標(biāo)識，服務(wù)場所布局合理、整潔衛(wèi)生。5設(shè)置展示服務(wù)機構(gòu)形象宣傳區(qū)域，或制作機構(gòu)宣傳視頻。5自建或依托第三方平臺建立官方在線服務(wù)平臺（包括但不限于微信公眾號、官方門戶網(wǎng)站等），每項得3分，最高5分。5自檢或購買商用專利數(shù)據(jù)庫、流程管理軟件。5具有信息安全運維規(guī)范，建立數(shù)據(jù)安全防范體系。5人才隊伍（200分）執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量（40分）執(zhí)業(yè)專利代理師5（含）～10人得20分；10（含）～15人得30分；≥15人得40分。40技術(shù)骨干比例（30分）從業(yè)5年以上的執(zhí)業(yè)專利代理師1（含）～3人得10分；3（含）～5人得20分；≥5人得30分。30核心人員評價（60分）被縣區(qū)級政府部門或單位聘為知識產(chǎn)權(quán)方面的咨詢專家得5分；被地市級政府部門或單位聘為知識產(chǎn)權(quán)方面的咨詢專家得10分；被省級政府及以上部門或單位聘為知識產(chǎn)權(quán)方面的咨詢專家得15分。15被地市級以上主流媒體報道。10被評為省級優(yōu)秀專利代理人或獲得知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)先進(jìn)工作者等榮譽15在中華全國代理人協(xié)會擔(dān)任理事、常務(wù)理事、各專業(yè)委員會成員等要職或者參政議政或擔(dān)任人大代表、政協(xié)委員等職務(wù)。20執(zhí)業(yè)專利代理師信用（20分）執(zhí)業(yè)專利代理師在國家知識產(chǎn)權(quán)局公示的專利代理師信用等級A級及以上等級占執(zhí)業(yè)專利代理師總數(shù)的比例≥90%得10分，專利代理師信用等級A級及以上等級占執(zhí)業(yè)專利代理師總數(shù)的比例≥90%且信用等級A+級的執(zhí)業(yè)專利代理師有1人及上的得20分。20學(xué)歷（30分）執(zhí)業(yè)專利代理師本科及以上學(xué)歷比例70%（含）～80%，得5分；80%（含）～90%得10分；≥90%得15分。15執(zhí)業(yè)專利代理師碩士及以上學(xué)歷比例10%（含）～20%得5分；20%（含）～30%得10分；≥30%得15分。15培訓(xùn)（20分）執(zhí)業(yè)專利代理師年培訓(xùn)時間人均24（含）～30課時，得5分；≥30課時得10分。10近3年內(nèi)，在機構(gòu)初次執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量1（含）～3人得5分；≥3人得10分。10專利代理服務(wù)（400分）服務(wù)項目（50分）服務(wù)項目包括但不限于：國內(nèi)專利申請、涉外專利申請、專利復(fù)審、專利無效、專利訴訟、專利戰(zhàn)略制定、專利分析評議、專利管理咨詢、專利預(yù)警分析、專利質(zhì)押融資、專利評估等各類業(yè)務(wù)，每項得5分，總分不超過50分。50專利申請業(yè)務(wù)量（80分）近3年年均專利申請代理量300（含）～500件得20分；500（含）～1000件得30分；≥1000件得40分。40近3年年均發(fā)明專利申請代理量150（含）～250件得20分；250（含）～500件得30分；≥500件得40分。40PCT國際專利申請代理量（40分）近3年年均涉外專利申請代理量10（含）～30件得20分；30（含）～50件得30分；≥50件得40分。40專利復(fù)審、無效、訴訟業(yè)務(wù)量（40分）近3年代理過年均專利復(fù)審或無效或訴訟案件1～10件得20分；10（含）～25件得30分；≥25件得40分。40專利申請代理質(zhì)量（80分）近3年年均發(fā)明專利申請授權(quán)量200（含）～400件得20分，400（含）～600件得30分；≥600得40分。40近3年年均發(fā)明專利結(jié)案授權(quán)率60%（含）～70%得20分；70%（含）～80%得30分；≥80%得40分。40客戶服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量（80分）近3年服務(wù)客戶數(shù)量50（含）～100家得20分；100（含）～150家得30分；≥150家得40分。40長期客戶（連續(xù)服務(wù)3年以上）數(shù)量15（含）～30家得20分；30（含）～45家得30分；≥45家得40分。