專利代理機構等級劃分與評定規(guī)范(征求意見稿)

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h前言 II1范圍 32規(guī)范性引用文件 33術語和定義 34基本要求 35評價原則 46評價指標和方法 47評價等級 58評價程序 6附錄A（規(guī)范性）專利代理機構評價指標體系 7前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由湖南省知識產權局提出并歸口。本文件起草單位：本文件主要起草人： 專利代理機構等級劃分與評定規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專利代理機構等級劃分與評定的基本要求、評價原則、評價指標與方法、評價等級及評價程序等內容。本文件適用于在湖南省知識產權局備案的我省專利代理機構及省外專利代理機構在我省設立的分支機構的等級劃分與評價工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機構服務規(guī)范術語和定義GB/T34833界定的以及下列術語和定義適用于本文件。專利代理patentservice專利代理機構接受委托，辦理專利申請、專利復審、宣告專利無效、專利許可轉讓以及其他專利事務的行為。[來源：GB/T34385—2017,3.1]專利代理機構patentagency依法設立，取得專業(yè)代理執(zhí)業(yè)許可，辦理專利代理業(yè)務的服務機構。[來源：GB/T34385—2017,3.2]執(zhí)業(yè)專利代理師practicingpatentagent依法取得資質，在專利代理機構從事專利代理業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員。評價周期evaluationcycle

通過等級評價后的有效周期?；疽筚Y質具有營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證書或律師事務所執(zhí)業(yè)許可證（事業(yè)單位性質且非獨立法人的機構除外）。具有專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證。年檢應合格。成立運營年限滿3年，且3年之內無違法違紀記錄，無重大質量事故。設施經營場所面積滿足基本辦公要求，并有客戶洽談室。配置滿足業(yè)務需求的設施設備，包括但不限于電腦、打印機、復印機、掃描儀、碎紙機、檔案柜等辦公用品。信用應與員工簽訂勞動合同或勞動協(xié)議，并為員工購買五險。在信息公示系統(tǒng)未列入失信執(zhí)行人和重大稅收違法案件當事人。信息公示系統(tǒng)包括信用中國、國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)等公示系統(tǒng)。本年度或上年度機構信用等級在國家知識產權局公示的專利代理機構信用等級A級及以上。人員主要負責人應具有知識產權行業(yè)5年以上工作經驗。執(zhí)業(yè)專利代理師不少于5人。主要負責人指公司法定代表人、執(zhí)行事務合伙人、分支機構負責人等。業(yè)務近3年年均專利申請代理量300件（含）以上或發(fā)明專利申請代理量150件（含）以上。評價原則公正性評價過程應以客觀事實為依據(jù)，不受各方面的干擾和影響，確保評價結果合理公平。適用性評價信息和數(shù)據(jù)易采集、可量化，指標體系完整，真實反映專利代理機構（以下簡稱“機構”）的服務能力和信用水平。安全性評價工作應采用相應的防范措施，防止評價對象的隱私信息、信用信息丟失或泄露，確保信息安全和評價對象合法權益。時效性評價結果反映一個評價周期內機構服務能力和信用水平。評價指標和方法評價指標評價指標分為一級指標和二級指標，評價指標及分值見表1，總分1000分。評價指標體系見附錄A。評價指標及分值一級評價指標及分值二級評價指標及分值機構設置（100分）組織結構（20分）規(guī)章制度（15分）機構信用（30分）基礎設施（35分）人才隊伍（200分）執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量（40分）技術骨干比例（30分）核心人員評價（60分）執(zhí)業(yè)專利代理師信用（20分）學歷（30分）培訓（20分）專利代理服務（400分）服務項目（50分）專利申請業(yè)務量（80分）PCT國際專利申請代理量（40分）專利復審、無效、訴訟業(yè)務量（40分）專利申請代理質量（80分）客戶服務數(shù)量和質量（80分）服務要求（30分）規(guī)模效益及其他（300分）專利代理業(yè)務收入（80分）新型服務項目收入（80分）學術水平（60分）獲得榮譽情況（40分）其他（40分）評價方法應采取定性評價和定量評價相結合的評價方法，按附錄A評價指標體系進行量化賦分。評價等級評價等級應根據(jù)評分，從低到高依次為AAA、AAAA、AAAAA三個等級。機構等級對應分值見表2。機構的等級標志由文字“湖南省專利代理機構等級”和英文字母A的數(shù)量表示。等級標志有效期為3年，機構應在有效期屆滿前3個月內重新提出申請，標志使用有效期滿，不重新提出申請的，不應繼續(xù)使用等級標志。專利代理機構等級對應分值等級分值（分）AAA級600（含）～700AAAA級700（含）～800AAAAA級800（含）～1000（含）評價程序申請機構按照評價組織的要求，提出評級申請，并提交相應材料。初評評價組織對材料初審，初審要求見第4章。初審通過后，評價組織組織專家小組進行評價。專家小組出具評價報告。評價組織對評價報告進行審定，作出審定意見并告知機構。結果公示評價組織應將評價結論進行公示，公示期為10個工作日。異議處理公示期間，參評機構若有異議,可提出復核申請，并提交復核材料。一個評價周期內僅可提出一次復核申請。評價組織收到復核申請10個工作日內，應組織進行復核，必要時重新組織開展評價，提出維持原等級評價或者調整等級評價的意見。終評評價組織應根據(jù)初評結果和異議處理情況，確定評價等級。動態(tài)調整評價周期內，經核實存在以下行為的參評機構，評價組織應根據(jù)參評機構的主觀故意程度、失信行為嚴重程度、失信后果危害程度予以降級直至取消等級處理：受到警告類的行政處罰的;機構及其分支機構被依法責令停產停業(yè);機構及其分支機構被依法暫扣營業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)許可證的;機構列入經營異常名錄、嚴重違法失信名單的；法定代表人受到任職資格限制;執(zhí)業(yè)制度不規(guī)范限期整改，逾期整改不到位的;其他不符合基本要求（見第4章）的。記錄歸檔評價組織應對評價信息和材料及時進行歸檔，并長期保存。

（規(guī)范性）

專利代理機構評價指標體系應按照表A.1所給的評分標準逐條評分，總評分為各項指標得分之和。全部滿足得滿分，基本滿足由專家查閱資料，酌情打分。表A.1專利代理機構等級評價指標體系評分表一級指標指標代碼二級指標評分標準得分機構設置（100分）組織結構（20分）設置了日常管理、流程管理與專利代理業(yè)務部門，滿足日常運營需要。5設置了專業(yè)崗位包括但不限于：專利申請、法律服務、檢索分析、流程管理等崗位，設置一個崗位得1分，總分不超過5分。5機構成立運營年限3（含）～5年的得3分；5（含）～8年的得6分；≥8年的得10分。10規(guī)章制度（15分）按照GB/T34833的要求建立并運行制度，制度包括但不限于：人員管理制度、人員考核評價制度、檔案管理制度、流程管理制度、保密管理制度、質量管理制度、印章和電子系統(tǒng)權限制度、委托人滿意度評價制度、投訴處理制度、自我評價制度等。建立運營1項制度得1分，總分不超過15分。15機構信用（30分）在國家知識產權局公示的專利代理機構信用等級連續(xù)2年為A級，得5分；連續(xù)3年為A級，得10分；連續(xù)2年為A級及以上且有1年為A+級，得20分；連續(xù)3年為A級及以上且有1年為A+級，得30分。30基礎設施（35分）建筑面積50m2（含）～100m2得3分；100m2（含）～200m2得4分；≥200m2得5分。5設有客戶接待洽談室＜20m2，得3分，客戶接待洽談室≥20m2得5分。5經營場所有明顯公司標識，服務場所布局合理、整潔衛(wèi)生。5設置展示服務機構形象宣傳區(qū)域，或制作機構宣傳視頻。5自建或依托第三方平臺建立官方在線服務平臺（包括但不限于微信公眾號、官方門戶網(wǎng)站等），每項得3分，最高5分。5自檢或購買商用專利數(shù)據(jù)庫、流程管理軟件。5具有信息安全運維規(guī)范，建立數(shù)據(jù)安全防范體系。5人才隊伍（200分）執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量（40分）執(zhí)業(yè)專利代理師5（含）～10人得20分；10（含）～15人得30分；≥15人得40分。40技術骨干比例（30分）從業(yè)5年以上的執(zhí)業(yè)專利代理師1（含）～3人得10分；3（含）～5人得20分；≥5人得30分。30核心人員評價（60分）被縣區(qū)級政府部門或單位聘為知識產權方面的咨詢專家得5分；被地市級政府部門或單位聘為知識產權方面的咨詢專家得10分；被省級政府及以上部門或單位聘為知識產權方面的咨詢專家得15分。15被地市級以上主流媒體報道。10被評為省級優(yōu)秀專利代理人或獲得知識產權服務業(yè)先進工作者等榮譽15在中華全國代理人協(xié)會擔任理事、常務理事、各專業(yè)委員會成員等要職或者參政議政或擔任人大代表、政協(xié)委員等職務。20執(zhí)業(yè)專利代理師信用（20分）執(zhí)業(yè)專利代理師在國家知識產權局公示的專利代理師信用等級A級及以上等級占執(zhí)業(yè)專利代理師總數(shù)的比例≥90%得10分，專利代理師信用等級A級及以上等級占執(zhí)業(yè)專利代理師總數(shù)的比例≥90%且信用等級A+級的執(zhí)業(yè)專利代理師有1人及上的得20分。20學歷（30分）執(zhí)業(yè)專利代理師本科及以上學歷比例70%（含）～80%，得5分；80%（含）～90%得10分；≥90%得15分。15執(zhí)業(yè)專利代理師碩士及以上學歷比例10%（含）～20%得5分；20%（含）～30%得10分；≥30%得15分。15培訓（20分）執(zhí)業(yè)專利代理師年培訓時間人均24（含）～30課時，得5分；≥30課時得10分。10近3年內，在機構初次執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量1（含）～3人得5分；≥3人得10分。10專利代理服務（400分）服務項目（50分）服務項目包括但不限于：國內專利申請、涉外專利申請、專利復審、專利無效、專利訴訟、專利戰(zhàn)略制定、專利分析評議、專利管理咨詢、專利預警分析、專利質押融資、專利評估等各類業(yè)務，每項得5分，總分不超過50分。50專利申請業(yè)務量（80分）近3年年均專利申請代理量300（含）～500件得20分；500（含）～1000件得30分；≥1000件得40分。40近3年年均發(fā)明專利申請代理量150（含）～250件得20分；250（含）～500件得30分；≥500件得40分。40PCT國際專利申請代理量（40分）近3年年均涉外專利申請代理量10（含）～30件得20分；30（含）～50件得30分；≥50件得40分。40專利復審、無效、訴訟業(yè)務量（40分）近3年代理過年均專利復審或無效或訴訟案件1～10件得20分；10（含）～25件得30分；≥25件得40分。40專利申請代理質量（80分）近3年年均發(fā)明專利申請授權量200（含）～400件得20分，400（含）～600件得30分；≥600得40分。40近3年年均發(fā)明專利結案授權率60%（含）～70%得20分；70%（含）～80%得30分；≥80%得40分。40客戶服務數(shù)量和質量（80分）近3年服務客戶數(shù)量50（含）～100家得20分；100（含）～150家得30分；≥150家得40分。40長期客戶（連續(xù)服務3年以上）數(shù)量15（含）～30家得20分；30（含）～45家得30分；≥45家得40分。