證券公司工作匯報(bào)總結(jié)五篇

Word第第頁證券公司工作匯報(bào)總結(jié)五篇證券公司工作匯報(bào)總結(jié)1

20--年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及〔其它〕工程實(shí)施工作。

工作主要成果如下：

1、20--年由于一些客觀緣由，如人員〔離職〕、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊急、人員比較緊急的狀況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在-月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)供應(yīng)好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的狀況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順當(dāng)完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分別另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的狀況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，最終比較順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順當(dāng)完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順當(dāng)完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程項(xiàng)目〔閱歷〕上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，項(xiàng)目實(shí)施閱歷上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深化了解;對其它-one、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成果的取得究其緣由，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深化找出問題消失緣由。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順當(dāng)緣由是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順當(dāng)完成是得益于在平常維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)學(xué)問和柜臺(tái)系統(tǒng)熟識(shí)。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到如今對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增添了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

6、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動(dòng)手力量有待加強(qiáng)。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注意對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的更新。

改良〔措施〕：

9、平常注意學(xué)問技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

10、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參與相關(guān)方面培訓(xùn)。

11(關(guān)于國際幼兒園〔萬圣節(jié)〕活動(dòng)打算及支配)、在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決留意整理，形成文檔，盼望部門加強(qiáng)這方面的溝通、監(jiān)督。

12、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

13、對公司推出的新產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)了解。

20--年〔工作打算〕：

14、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

15、個(gè)人技術(shù)水平通過在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步進(jìn)展的建議

部門：

17、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

18、對工程、加班狀況能形成制度，進(jìn)行串休。

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20、多供應(yīng)一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

21、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)貙?shí)行獎(jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動(dòng)性。

22、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通溝通機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作匯報(bào)總結(jié)2

我在一季度以分管銷售的班子成員身份幫助總經(jīng)理完成一些工作，并參加中支總經(jīng)理室做出的全部重大決策。如今就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡潔匯報(bào)：

一、幫助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

1、伴隨總經(jīng)理參與省公司各種工作會(huì)議和培訓(xùn)，仔細(xì)學(xué)習(xí)領(lǐng)悟，會(huì)后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級機(jī)構(gòu)。

2、幫助總經(jīng)理對縣級機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。如出席縣級機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話、聽取匯報(bào)，指導(dǎo)工作、解決沖突。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)進(jìn)展。

3、幫助總經(jīng)理開拓、維護(hù)代理〔渠道〕。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強(qiáng)險(xiǎn)，險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同代理、代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長點(diǎn)。

4、幫助總經(jīng)理開展車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并詳細(xì)協(xié)作俱樂部在每個(gè)步驟的宣揚(yáng)和業(yè)務(wù)進(jìn)展。每個(gè)星期五交通電臺(tái)都在宣揚(yáng)都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦〔保險(xiǎn)〕在港城快速擴(kuò)大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負(fù)責(zé)人，推動(dòng)業(yè)務(wù)進(jìn)展：

1、制定全年銷售打算，做好任務(wù)的下達(dá)與分解。在掌握應(yīng)收達(dá)標(biāo)狀況下進(jìn)展業(yè)務(wù)。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項(xiàng)活動(dòng)。供應(yīng)各種報(bào)表。做好上傳下達(dá)，落實(shí)省公司營銷管理政策，制定銷售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂〔勞動(dòng)合同〕的人目前正在組織簽訂新的〔代理合同〕。4月份再組織參與代理人考試，在用工方面肯定做到規(guī)。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作聘請卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報(bào)表。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。

三、作為外勤團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，帶著外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)任務(wù)：

1、組建和管理外勤團(tuán)隊(duì)。20--年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊(duì)保費(fèi)任務(wù)400萬。一共8人，估計(jì)人均保費(fèi)到達(dá)50萬。外勤團(tuán)隊(duì)完成狀況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)856267萬。

2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取。支配內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報(bào)銷。

四、作為班子成員完成個(gè)人保費(fèi)任務(wù)：

1、去年半年個(gè)人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年打算完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。

2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶消失場，解答客戶疑。缺點(diǎn)和缺乏是由于沒時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時(shí)間做。雖然到達(dá)公司考核標(biāo)準(zhǔn)，但是個(gè)人目標(biāo)沒有到達(dá)。

五、幫助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)當(dāng)插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理支配我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好。

1、幫助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比方勝利引進(jìn)同業(yè)人才。但是人才的引進(jìn)還是特別的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才聘請，已經(jīng)為公司聘請出單員和理賠員以滿意車友俱樂部的合作要求。

2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會(huì)，并做好會(huì)議紀(jì)要的記錄、打印和保管。周例會(huì)是我們中支進(jìn)行管理重要措施,許多題在會(huì)上溝通、解決、各部門之間達(dá)成共識(shí)，消退沖突，團(tuán)結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。

3、為總經(jīng)理預(yù)備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會(huì)、省公司的匯報(bào)、心得、體會(huì)、聲明、方案、總結(jié)、打算年終〔報(bào)告〕、三年進(jìn)展規(guī)劃、〔會(huì)議發(fā)言稿〕??為了白天能做些業(yè)務(wù)，目前改在晚上里收發(fā)郵件，構(gòu)思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒經(jīng)常帶到夢中??

4、組織帶著員工徹底搞好辦公區(qū)內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生。辦公區(qū)域外部的樓道、走廊還有衛(wèi)生間衛(wèi)生始終較差，尤其衛(wèi)生間造成整個(gè)樓層氣味難聞。這樣社會(huì)各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務(wù)最好的保險(xiǎn)公司”?我不僅指揮還第一個(gè)刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶著下公司環(huán)境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務(wù)環(huán)境，可以讓客戶信任都邦;為人才供應(yīng)良好的工作環(huán)境，便于引進(jìn)人才。其他雜事：暖氣不熱了聯(lián)系解決、廁所電燈不亮找物業(yè)幫助、電腦網(wǎng)絡(luò)有題了找兼職網(wǎng)管??

六、幫助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：

1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫、提交。還負(fù)責(zé)企業(yè)

化和品牌建設(shè)。如為電臺(tái)供應(yīng)宣揚(yáng)稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會(huì)，在緊急狀況時(shí)候，下了火車在冷飲店用隨身〔筆記本〕電腦成稿后發(fā)送??在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚(yáng)。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會(huì)上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險(xiǎn)暖和的》一在總公司刊物《都邦保險(xiǎn)》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報(bào)表揚(yáng)。

3、大到設(shè)計(jì)樓道的展牌、宣揚(yáng)欄、業(yè)績榜設(shè)計(jì)制作、〔職場〕布置，小到宣揚(yáng)卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：嫻熟使用軟件對宣揚(yáng)用的照片進(jìn)行裁減、調(diào)光、〔修理〕。經(jīng)常忙到深夜。

--年年秦皇島都邦保險(xiǎn)從逆境中困難的走過來，作為其中的核心管理者，參加公司的重大決策，同于總一起經(jīng)受了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司慢慢一步一個(gè)臺(tái)階進(jìn)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種〔方法〕為秦皇島都邦營造了和諧、歡樂的企業(yè)化。

20--年我們靠著這個(gè)感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，許多人就是由于感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、歡樂才加盟我們或者和我們合作??就這樣,--年年為20--年的進(jìn)展作好了人才的預(yù)備，聚集起了人氣，有人氣就有財(cái)氣。在我們的帶著下，如今我們這支團(tuán)隊(duì)不僅是人才濟(jì)濟(jì)而且氣氛和諧。在當(dāng)?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r(shí)，其次不占地利，唯一可占的就是人和。記得主席說過：“人的要素是第一位的”，解決了這一根此題就可以削減內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的進(jìn)展之路!

我中支第一季度達(dá)成率全省都邦各機(jī)構(gòu)排名第一，保費(fèi)總額和市場占有率在當(dāng)?shù)?4財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司中連續(xù)兩個(gè)月排在第八位。我們這個(gè)開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報(bào)表怎能不心潮起伏?但是我們沒有傲慢，我們將積小勝為大勝，在20--年打個(gè)美麗的翻身仗!!

省公司下達(dá)1000萬，我們自定指標(biāo)1200。中支完成狀況：第一季度打算228萬，實(shí)際完成3566萬。其中一月份打算80萬，實(shí)際完成1143萬。二月份打算52萬，實(shí)際完成765萬。三月份打算96萬，實(shí)際完成1657萬。

和于總的工作有了起色，我很興奮，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時(shí)候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機(jī)構(gòu)，力爭三年把保費(fèi)做到3000萬以上，好要做各種指標(biāo)都優(yōu)秀的“精品公司”

前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶著導(dǎo)們?nèi)ゴ荡岛ｏL(fēng)，我凝視著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

憑風(fēng)觀滄海，心隨白浪浮。

千年桑田處，魚群繞漁夫。

島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度!

證券公司工作匯報(bào)總結(jié)3

不知不覺加入--證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實(shí)并開心，讓我學(xué)到許多東西，但同時(shí)也存在著許多缺乏的地方始終在改良。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清楚讓我們營銷道路削減走彎路。與同事之間的相處比較和諧，在他們身上學(xué)到提高自己溝通力量和應(yīng)變力量。

20--年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透亮，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

20--年也有很多缺乏的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面!不管是由于客戶去幫親戚伴侶的忙，還是由于其他緣由。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20--年目標(biāo)完成得不是很抱負(fù)。客戶需求日益的增長，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后安排給團(tuán)隊(duì)。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，漸漸的詢問的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會(huì)耐煩去和客戶解說。今年個(gè)人兩融開戶數(shù)打到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì)和

客戶去溝通，有些客戶開頭做不太熟識(shí)，要常去給他解說。

二：信托產(chǎn)品銷售;陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營銷。營銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。三：ETF產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購!尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，究竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理支配資金還是可以的。我們在營銷客戶同時(shí)也在給客戶查找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推舉。

五;新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。20--年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，如今手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是最好的導(dǎo)師信任客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身。

證券公司工作匯報(bào)總結(jié)4

我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象、展現(xiàn)金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，主動(dòng)開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動(dòng)。詳細(xì)〔工作總結(jié)〕如下：

1、打造服務(wù)品牌，供應(yīng)一流服務(wù)

在--年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機(jī)卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報(bào)告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠度。

2、增添業(yè)務(wù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)作勝利的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動(dòng)的目的和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理方法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，連續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制，切實(shí)夯實(shí)團(tuán)支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織分散力和戰(zhàn)斗力。

3、注意素養(yǎng)〔教育〕培育一流人才

以“生活會(huì)”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)溝通的形式，加強(qiáng)對員工的思想政治教育，加強(qiáng)青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女〔兒童〕為重點(diǎn)的〔三八婦女節(jié)〕外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強(qiáng)愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的〔清明〕掃墓活動(dòng)。

銷售部連續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培育，營造學(xué)習(xí)氣氛。

證券公司工作匯報(bào)總結(jié)5

--年是不平凡的一年，房價(jià)失控，物價(jià)上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時(shí)間，上證股指在--點(diǎn)左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為--營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、閱歷少、壓力重的特點(diǎn)，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，根據(jù)公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強(qiáng)制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)精細(xì)管理，主動(dòng)提高服務(wù)，努力開拓經(jīng)營?，F(xiàn)將--年度工作總結(jié)如下：

一、業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況需要增添

--營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為：

1、利潤：--年全年目標(biāo)值為--萬元，--月進(jìn)度目標(biāo)值為--萬元，截止--年-月底，我部實(shí)際利潤總額-X-元，完成X-年X-月進(jìn)度目標(biāo)X-%。

2、營業(yè)收入：--年全年目標(biāo)值為--萬元，--月進(jìn)度目標(biāo)值為--萬元，截止--年--月底，我部實(shí)際營業(yè)收入--萬元，完成--年--月進(jìn)度目標(biāo)--%。

3、資產(chǎn)保有率：--年全年目標(biāo)值為--(萬分之)，--月份實(shí)際值為--(萬分之)，完成年年度目標(biāo)--%。

4、市場占有率：--年全年目標(biāo)值為--(萬分之)，--月份實(shí)際值為--(萬分之)，完成--年年度目標(biāo)--%。

5、A股+基金交易量：--年全年目標(biāo)值為--億元，--月進(jìn)度目標(biāo)值為--億元，截止--年--月底，我部實(shí)際交易量為--億元，完成--年--月進(jìn)度目標(biāo)--%。

6、凈增有效戶數(shù)：--年全年目標(biāo)值為--戶，--月進(jìn)度目標(biāo)值為--戶，截止--年--月底，我部實(shí)際凈增有效開戶數(shù)為--戶，完成--年--月進(jìn)度目標(biāo)--%。

依據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo)，所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增添。

二、完善營業(yè)部升級，進(jìn)行配電室改造

在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，間續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且快速完成了公司驗(yàn)收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部答應(yīng)證頒發(fā)等很多重要工作。--營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，〔崗位職責(zé)〕清楚，不斷完善營業(yè)部的各項(xiàng)〔規(guī)章制度〕，制訂了具體的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理?xiàng)l例日漸清楚，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為間續(xù)規(guī)范化。

考慮到--營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機(jī)沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，--月--日由--公司進(jìn)行了配電室布線改造，并且于--月--日由--公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順當(dāng)完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效綻開

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及--證券公司的要求和布署，--營業(yè)部綻開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項(xiàng)工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，細(xì)心組織，周密布署，科學(xué)分工，有打算、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時(shí)間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度，有條不紊開展工作。截至--月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為--戶，已經(jīng)完成掃描--戶，剩余--戶。

堅(jiān)持仔細(xì)負(fù)責(zé)看法，重結(jié)果更重過程，--營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個(gè)過程都有具體的留痕記錄，能夠完好、清楚、系統(tǒng)地反映整個(gè)規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

四、凈增有效戶取得突破性進(jìn)展，爭取客戶回流

--營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標(biāo)為--戶，目前截至--月底，已經(jīng)完成--戶。--營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。--年--月至今，營業(yè)部共流失--名客戶，營業(yè)部確定，通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率到達(dá)--%，最終--個(gè)月完成客戶回流率--%。

五、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做好平安防衛(wèi)工作

--營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實(shí)際狀況，針對原有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、商量，參照公司下發(fā)的各項(xiàng)新規(guī)章制度，建立自己的《--營業(yè)部突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案》、《--營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。

并且依據(jù)消防平安防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《--營業(yè)部平安保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防平安管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個(gè)人員的職責(zé)。

六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚(yáng)月活動(dòng)

--營業(yè)部全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)了所做的〔工作報(bào)告〕，并依據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動(dòng)〔實(shí)施方案〕結(jié)合自身的實(shí)際狀況，主動(dòng)制定有效的工作方案，主動(dòng)開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)，通過在一樓大廳懸掛〔標(biāo)語〕、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚(yáng)園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感。

七、協(xié)作公司大力開展?fàn)I銷活動(dòng)，基金任務(wù)全部完成

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，轉(zhuǎn)變目前--營業(yè)部存在的營銷問題,主動(dòng)應(yīng)對市場競爭，擴(kuò)大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，--營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，特地成立了〔市場營銷〕小組，并實(shí)行多種形式加強(qiáng)營銷力度。依據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強(qiáng)其與親屬伴侶聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

--營業(yè)部在公司關(guān)于--基金、--基金、--基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣揚(yáng)冊等方式加大宣揚(yáng)力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項(xiàng)全部任務(wù)。

八、持續(xù)開展投資者教育，增添投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

--營業(yè)部依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和公司總部的詳細(xì)要求，主動(dòng)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。營業(yè)部全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)《關(guān)于加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的通知》精神，成立了風(fēng)險(xiǎn)教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作詳細(xì)落實(shí)。做好投資者教育宣揚(yáng)工