場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含修理、改造））

場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件修改發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件修改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3材料與零部件材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員6材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人7未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員8作業(yè)（工藝）通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員10工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12焊接焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員13無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員17熱處理缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人22無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員24無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員34儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人35人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人37特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41叉車專項叉車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求1.叉車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管控以下幾點：1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車貨叉技術(shù)要求和試驗方法》；2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當(dāng)符合GB／T10827.1-2014《工業(yè)車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求；3.罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應(yīng)當(dāng)在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；4.叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當(dāng)使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當(dāng)不大于5N；5.叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應(yīng)當(dāng)安裝符合GB／T5143《工業(yè)車輛護(hù)頂架技術(shù)要求和試驗方法》要求的護(hù)頂架；沒有安裝護(hù)頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當(dāng)側(cè)面防護(hù)裝置處于其保護(hù)位置時，應(yīng)當(dāng)采取措施以防起升高度大于1800mm；7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當(dāng)司機不在正常操作位置時，車輛不能進(jìn)行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當(dāng)司機回到正常操作位置，但沒有進(jìn)行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應(yīng)當(dāng)自動發(fā)生；8.應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權(quán)限，當(dāng)該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)42觀光車專項觀光車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求觀光車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管控以下幾點：1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當(dāng)設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當(dāng)便于滅火器的取用；2.觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當(dāng)設(shè)置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；3.觀光車輛應(yīng)當(dāng)采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。5.觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當(dāng)符合GB9656《機動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當(dāng)符合GB／T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當(dāng)符合GB／T28709《非公路旅游觀光車座椅安全帶及其固定器》的要求。6.觀光車輛在設(shè)計時應(yīng)當(dāng)明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應(yīng)當(dāng)符合TSG81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應(yīng)當(dāng)設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)符合GB7258-2017《機動車運行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。9.每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全帶；每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當(dāng)有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置護(hù)欄、側(cè)圍、護(hù)鏈等安全防護(hù)裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當(dāng)裝設(shè)保護(hù)圍欄等安全防護(hù)裝置。10.觀光列車上應(yīng)當(dāng)設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應(yīng)當(dāng)少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置當(dāng)