2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)【精練】

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。

A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類(lèi)型而不是機(jī)構(gòu)類(lèi)型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，杜絕監(jiān)管真空和套利

B.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）

C.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

D.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷(xiāo)售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度

【答案】：A2、四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。

A.行業(yè)自律

B.社會(huì)監(jiān)督

C.行政監(jiān)管

D.行為規(guī)范

【答案】：D3、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D4、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、（）和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。

A.事中內(nèi)部控制體系

B.事中管控措施

C.事中監(jiān)管執(zhí)法

D.事中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B6、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C7、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表

C.副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命

D.證券公司可以對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券損失的賠償作出承諾

【答案】：A8、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶(hù)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C9、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。

A.持股5%以上的股東

B.客戶(hù)

C.合格投資者

D.外聘顧問(wèn)

【答案】：A10、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。

A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】：B11、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）

A.沒(méi)收違法所得

B.責(zé)令改正

C.處以罰款

D.給予警告

【答案】：A12、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案

【答案】：C13、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C14、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C15、專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專(zhuān)科

D.本科

【答案】：B16、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C17、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

【答案】：D18、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：A19、《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開(kāi)始首次正式實(shí)施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A20、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B21、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A22、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A23、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C24、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：A25、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D26、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】：C27、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D28、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷(xiāo)申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40％以上的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的

【答案】：C29、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶(hù)提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下

B.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B30、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，采取的措施中錯(cuò)誤的是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬(wàn)元的，處以1〇〇萬(wàn)元以上2〇〇〇萬(wàn)元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：B31、下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)

C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)

【答案】：B32、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動(dòng)態(tài)管理原則

【答案】：A33、法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘx務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：B34、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、()的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：C35、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。

A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B.公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

D.編制中期和年度基金報(bào)告

【答案】：A36、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說(shuō)法正確的（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

【答案】：B37、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()。

A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

【答案】：C38、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

【答案】：D39、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C40、關(guān)于證券承銷(xiāo)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議

B.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

C.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人

【答案】：D41、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B42、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶(hù)委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

【答案】：A43、以下關(guān)于證券行業(yè)文化中觀念層建設(shè)重要意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.觀念是文化建設(shè)的思想源泉

B.觀念是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果

D.是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀

【答案】：B44、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B45、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體不包括單位

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

【答案】：B46、證券公司資本杠桿率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】：A47、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D48、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D49、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B50、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括（）。

A.基金募集賬戶(hù)和基金清算賬戶(hù)

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：A51、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：A52、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

【答案】：A53、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的

B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所

【答案】：D54、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷(xiāo)該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)票通過(guò)

【答案】：D55、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

【答案】：A56、下列關(guān)于非公開(kāi)基金財(cái)產(chǎn)證券投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得買(mǎi)賣(mài)基金份額

B.可以買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買(mǎi)賣(mài)債券

【答案】：A57、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶(hù)之間的約定辦理

B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料

C.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)

D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對(duì)其給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：C58、下列不會(huì)被視為剛性?xún)陡兜男袨槭牵ǎ?/p>

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)提供擔(dān)保

B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付

D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)提供擔(dān)保

【答案】：A59、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

【答案】：D60、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C61、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D62、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

A.證券投資顧問(wèn)

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C63、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷(xiāo)售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】：A64、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：D65、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.400

【答案】：C66、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)

B.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：B67、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國(guó)家/地域

B.客戶(hù)

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D68、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A69、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本_100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

【答案】：C70、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。

A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求

C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢(xún)公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)生了自身的利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突的情形，李某主動(dòng)向公司報(bào)告該事項(xiàng)

【答案】：C71、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】：C72、客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）。

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷(xiāo)制定業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.自由轉(zhuǎn)出資金

【答案】：D73、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B74、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

A.2億元

B.5000萬(wàn)元

C.5億元

D.1億元

【答案】：B75、(2019年真題)申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書(shū)、公司章程等相關(guān)文件。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

【答案】：B76、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】：C77、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：C78、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：A79、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局報(bào)告

C.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局的要求，報(bào)送合格境外投資者的開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，并進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)

D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年

【答案】：D80、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱(chēng)。

B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱(chēng)。

C.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱(chēng)。

D.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱(chēng)。

【答案】：D81、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

【答案】：D82、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露

B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)

C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說(shuō)明書(shū)一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C83、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)

B.證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換

D.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

【答案】：C84、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：B85、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險(xiǎn)的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B86、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D87、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施

C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實(shí)行回避制度

【答案】：D88、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D89、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D90、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

【答案】：D91、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.會(huì)員；期貨公司

B.期貨公司；會(huì)員

C.會(huì)員；會(huì)員

D.期貨公司；期貨公司

【答案】：C92、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C93、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：C94、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易（）。

A.不予處罰

B.從輕處罰

C.加倍處罰

D.從重處罰

【答案】：D95、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）

A.會(huì)員；會(huì)員

B.會(huì)員；期貨公司

C.期貨公司；期貨公司

D.期貨公司；會(huì)員

【答案】：A96、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)（）的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)（）通過(guò)。

A.半數(shù)；半數(shù)

B.2／3；2／3

C.2／3；半數(shù)

D.半數(shù)；1／3

【答案】：A97、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A98、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A99、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

【答案】：C100、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。

A.單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制

D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定

【答案】：B101、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B102、強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是（）。

A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)

B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地

C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象

D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化

【答案】：C103、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有().

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】：D104、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。

A.一家

B.四家

C.兩家

D.三家

【答案】：C105、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：B106、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）

A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音

B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

【答案】：C107、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B108、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【答案】：C109、（2016年真題）證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。

A.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)及客戶(hù)資金存管

B.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶(hù)介紹證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

【答案】：A110、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼

【答案】：B111、以下內(nèi)容中，屬于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。

A.證券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名

B.證券公司上一年度承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前30名

C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到5%

D.證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的

【答案】：A112、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

【答案】：A113、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

【答案】：D114、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

【答案】：C115、(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

A.市場(chǎng)禁入

B.予以取締

C.進(jìn)行訓(xùn)誡

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：B116、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

A.要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】：B117、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。

A.書(shū)面

B.口頭

C.郵件

D.電子

【答案】：B118、證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B119、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)向中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。

A.勞動(dòng)合同；7日

B.勞動(dòng)合同；15曰

C.委托代理協(xié)議；10日

D.委托代理協(xié)議；15日

【答案】：A120、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

【答案】：C121、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

【答案】：B122、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關(guān)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，責(zé)令改正，處（）罰款。

A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：A123、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A124、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣坏玫盅?/p>

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批

【答案】：B125、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員（）。

A.曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴

B.與被處置證券公司處置事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系

C.仍處于證券市場(chǎng)禁入期

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形

【答案】：B126、按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D127、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.所募資金1％以上5％以下

D.所募資金1％以上10％以下

【答案】：C128、證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

A.通過(guò)內(nèi)幕交易占用客戶(hù)資產(chǎn)

B.直接挪用客戶(hù)資產(chǎn)

C.按出資比例行使股東(大)會(huì)表決權(quán)

D.通過(guò)關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

【答案】：C129、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值不超過(guò)總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值不超過(guò)注冊(cè)資本的30%

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30%

【答案】：D130、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門(mén)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D131、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C132、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B133、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D134、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性?xún)陡?/p>

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性?xún)陡?/p>

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性?xún)陡?/p>

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性?xún)陡缎袨榈?，?yīng)該區(qū)分存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和非存款類(lèi)持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

【答案】：C135、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C136、關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問(wèn)題，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)定向發(fā)行相關(guān)文件進(jìn)行自律審査

B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)意味著對(duì)申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證

C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)不表明對(duì)發(fā)行入股票投資價(jià)值或者投資者收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)反饋、問(wèn)詢(xún)等方式要求發(fā)行人及相關(guān)主體對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行解釋、說(shuō)明或者補(bǔ)充披露

【答案】：B137、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）

A.監(jiān)督

B.傳達(dá)

C.培訓(xùn)

D.考核

【答案】：D138、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購(gòu)

B.股票質(zhì)押回購(gòu)

C.股票約定回購(gòu)

D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

【答案】：B139、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A.可繞道從事

B.在獲得許可的情況下可從事

C.不得從事或者變相從事

D.可以從事

【答案】：C140、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

D.證券監(jiān)管部門(mén)

【答案】：B141、參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報(bào)告中列示。

A.研究助理

B.證券研究員

C.證券分析師

D.投資顧問(wèn)

【答案】：A142、（2020年真題）證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立（）存放，不得違約動(dòng)用。

A.存款賬戶(hù)

B.信用賬戶(hù)

C.專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

D.產(chǎn)品賬戶(hù)

【答案】：C143、(2019年真題)以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

【答案】：C144、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B145、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息

B.誠(chéng)信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間等

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息

D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息

【答案】：A146、雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱(chēng)為（）。

A.名譽(yù)董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨(dú)立董事

D.實(shí)際控制人

【答案】：D147、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10;20

【答案】：C148、證券公司分類(lèi)監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為120分

B.分類(lèi)評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

C.分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日至本年度5月1日

D.進(jìn)行行業(yè)文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)

【答案】：D149、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

A.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄

B.凈資產(chǎn)超過(guò)1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C150、(2019年真題)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C151、證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A152、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

C.是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

【答案】：C153、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得（）資格。

A.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.一般證券業(yè)務(wù)

【答案】：C154、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益

B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況

C.證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的時(shí)只要保證不占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益即可

D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批或者備案程序

【答案】：C155、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C156、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A157、根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，我國(guó)證券公司分為（）個(gè)級(jí)別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】：D158、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)

B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事張某一屆任期五年

【答案】：D159、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。

A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元的

B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的

C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元

D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元

【答案】：D160、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款（）萬(wàn)元。

A.1

B.2

C.5

D.20

【答案】：C161、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.年盈利超過(guò)人民幣1000萬(wàn)

D.年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)

【答案】：B162、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

【答案】：C163、—家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

A.行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法

【答案】：C164、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B165、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。

A.5000萬(wàn)元

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A166、操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

【答案】：C167、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B168、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B169、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A170、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D171、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（）。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【答案】：C172、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20％

【答案】：C173、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C174、以下屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.上市公司股利分配計(jì)劃公開(kāi)前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券

C.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

D.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

【答案】：B175、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測(cè)試中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素

B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，測(cè)算壓力情景下信用風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取必要的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)實(shí)施應(yīng)急預(yù)案

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素

【答案】：B176、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書(shū)簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B177、下列不屬于證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

B.《證券公司金融衍生品備案指引（）》

C.《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》

D.《中國(guó)證券投資基金法》

【答案】：D178、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告

C.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)

【答案】：B179、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C180、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：A181、證券公司辦理()

A.買(mǎi)賣(mài)委托

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理

【答案】：B182、上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D183、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話(huà)

【答案】：B184、申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C185、下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

【答案】：C186、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

【答案】：C187、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B188、證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

A.網(wǎng)上查詢(xún)

B.書(shū)面查詢(xún)

C.電話(huà)查詢(xún)

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

【答案】：C189、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A190、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C191、投資主辦人（）年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。

A.1

B.4

C.2

D.5

【答案】：C192、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B193、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1～12個(gè)月

B.3～12個(gè)月

C.6～12個(gè)月

D.12～24個(gè)月

【答案】：B194、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.自有資金不少于人民幣20億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算