2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫【真題匯編】

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D2、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】：D3、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《分層管理辦法》

D.《公眾公司辦法》

【答案】：D4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()

A.特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司

C.一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司

D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

【答案】：C5、下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

【答案】：D6、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）?

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

【答案】：A7、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達(dá)到100人的

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過50人

D.向特定對象發(fā)行證券累計達(dá)到150人的

【答案】：A8、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。

A.500

B.300

C.100

D.200

【答案】：C9、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.提供交易設(shè)施

【答案】：C10、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。

A.處以10萬元的罰款

B.處以50萬元的罰款

C.處以100萬元的罰款

D.處以150萬元的罰款

【答案】：B11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：A12、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C13、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在20萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)30%

【答案】：C14、證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。

A.2％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：A15、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C16、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過后實施。

A.董事會

B.股東(大)會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理辦公會

【答案】：A17、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。

A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B.有1億元人民幣以上的注冊資本

C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

【答案】：D18、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B19、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

【答案】：B20、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D21、證券公司違反證券法的規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）元的，處以（）的罰款。

A.三十萬；三十萬元以上三百萬元以下

B.五十萬；五十萬元以上五百萬元以下

C.二十萬；二十萬元以上二百萬元以下

D.四十萬；四十萬元以上四百萬元以下

【答案】：B22、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B23、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C24、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D25、（）是指證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

【答案】：A26、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：C27、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C28、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A.“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

【答案】：B29、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

【答案】：B30、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告

B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

【答案】：D31、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權(quán)益

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】：B32、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

A.上市公司董事泄露該公司重組信息

B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

C.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)信息買賣股票

D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

【答案】：D33、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C34、(2019年真題)證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C35、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C36、下列說法，錯誤的是（）。

A.出具財務(wù)顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施

B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰

C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰

D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分

【答案】：B37、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C38、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【答案】：B39、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

C.《證券法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：C40、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官

D.子公司董事會；子公司董事會

【答案】：C41、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是（）。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號

【答案】：C42、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買入范圍銷售金融產(chǎn)品

D.證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

【答案】：D43、關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請

B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議

D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料

【答案】：A44、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】：D45、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告不包括（）。?

A.年度報告

B.中期報告

C.季度報告

D.臨時報告

【答案】：D46、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C47、下列說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

【答案】：A48、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D49、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A50、（2016年真題）財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B51、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A52、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）

A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

【答案】：C53、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D54、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B55、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是（）。

A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級

C.資產(chǎn)證券化的信用評級

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

【答案】：D56、下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。

A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行

B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁

C.國家強(qiáng)制力是保障法實施的唯一手段

D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

【答案】：C57、（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B58、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D59、（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D60、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：B61、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

【答案】：A62、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

【答案】：B63、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

【答案】：B64、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：D65、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明答案

【答案】：A66、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D67、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：C68、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

【答案】：D69、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。

A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

【答案】：C70、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回

【答案】：C71、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

【答案】：B72、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B73、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.—次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A74、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C75、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B76、（）是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔離墻制度

C.利益沖突管理機(jī)制

D.投資者適當(dāng)性制度

【答案】：D77、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯誤的是（）。

A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為

【答案】：A78、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為稱為（）

A.結(jié)算

B.交割

C.平倉

D.爆倉

【答案】：C79、收購要約的期限為（）。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

【答案】：B80、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告

【答案】：A81、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：C82、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會職權(quán)

【答案】：C83、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

A.股東

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.債權(quán)人

【答案】：A84、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。

A.50％

B.60％

C.75％

D.80％

【答案】：A85、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】：C86、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.會員；期貨公司

B.期貨公司；會員

C.會員；會員

D.期貨公司；期貨公司

【答案】：C87、債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10；30

B.30；45

C.30；60

D.10；90

【答案】：B88、下列說法錯誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等

C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

【答案】：D89、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.連續(xù)5年虧損

C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

【答案】：B90、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B91、下列說法錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項目（證券市場投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊實施過度激勵

【答案】：C92、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）

A.社會團(tuán)隊規(guī)范

B.宗教規(guī)范

C.道德規(guī)范

D.法律規(guī)范

【答案】：D93、下列關(guān)于非公開基金財產(chǎn)證券投資的說法中，錯誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

【答案】：A94、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。

A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某

D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級管理人員張某

【答案】：D95、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.注冊地中國人民銀行

【答案】：B96、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

【答案】：B97、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C98、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

A.通報批評；公開譴責(zé)

B.通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

【答案】：A99、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.子公司具有法人資格

C.公司不得同時設(shè)立子公司和分公司

D.分公司依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】：B100、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。

A.1萬元

B.10萬元

C.200萬元

D.1000萬元

【答案】：C101、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C102、證券公司開展是否風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險監(jiān)測

C.事后評估審計

D.事后排查

【答案】：A103、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

【答案】：D104、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。

A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬元的罰款

【答案】：A105、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時，都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.一次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

【答案】：A106、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：B107、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政清理”的說法中，表述錯誤的是（）。

A.證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定

B.證券公司設(shè)立和實際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，應(yīng)直接納入行政清理范圍

C.被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)

D.被撤銷證券公司股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作

【答案】：B108、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。

A.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金

B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金

【答案】：A109、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B110、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B111、為降低期限錯配風(fēng)險，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】：C112、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說法錯誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：A113、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

A.中國人民銀行

B.銀監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：D114、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.是依靠國家強(qiáng)制力來保障實施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C115、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C116、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

【答案】：A117、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B118、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責(zé)任中，錯誤的是（）。

A.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款

B.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以100萬元以上500萬元以下的罰款

【答案】：D119、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％

【答案】：C120、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

【答案】：A121、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。

A.一家

B.兩家

C.三家

D.四家

【答案】：B122、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】：D123、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

【答案】：B124、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

【答案】：B125、下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D126、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是（）。

A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)

C.客戶交易結(jié)算資金三方存管

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金

【答案】：B127、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估

D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

【答案】：D128、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報酬事項

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D129、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

【答案】：A130、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。

A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所

C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送文件，申請登記

D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B131、下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。

A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）

B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄

C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估

【答案】：A132、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D133、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

【答案】：B134、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B135、以下對恐怖活動凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯誤的是（）。

A.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取

C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令

【答案】：C136、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B137、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。

A.20％

B.15％

C.25％

D.10％

【答案】：B138、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.移送司法機(jī)關(guān)

【答案】：D139、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

B.實施收購行為的投資者稱為收購人

C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司

D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

【答案】：D140、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬以上3萬以下

B.1萬以上5萬以下

C.3萬以上5萬以下

D.1萬以上10萬以下

【答案】：D141、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D142、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D143、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

【答案】：A144、證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對董事、高級管理人員的考核建議

【答案】：D145、協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項可視為充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C146、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款

C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款

D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

【答案】：D147、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B148、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D149、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B150、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)的董事、高級管理人員無需對債券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認(rèn)意見

B.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的債券發(fā)行文件和定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見

【答案】：A151、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。

A.董事會

B.司法機(jī)關(guān)

C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D152、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.縣級以上稅務(wù)部門

B.縣級以上人民政府財政部門

C.公司登記機(jī)關(guān)

D.審計機(jī)關(guān)

【答案】：B153、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有公司章程

D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【答案】：D154、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施

C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

【答案】：D155、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A156、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B157、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過（）個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【答案】：D158、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東（大）會

D.高級管理人員

【答案】：A159、（2016年真題）下列屬于董事會職權(quán)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)董事會的報告

B.對公司清算作出決議

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

【答案】：D160、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度

B.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)重點監(jiān)控

C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應(yīng)及時辦理變更手續(xù)

D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員激勵機(jī)制

【答案】：D161、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?

A.中國證券登記結(jié)算有限公司

B.中國債券登記結(jié)算有限公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A162、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。

A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

B.公司可以向其他企業(yè)投資

C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：A163、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A164、股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

A.收取

B.支付

C.保管

D.使用

【答案】：A165、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應(yīng)能夠有效識別信用風(fēng)險，具備風(fēng)險區(qū)分能力

B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運(yùn)作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評級管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)

D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進(jìn)行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化

【答案】：D166、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.3000萬5000萬

B.5000萬8000萬

C.8000萬1億

D.1億5億

【答案】：D167、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：D168、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：C169、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。?

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.營利性

【答案】：A170、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是()。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個人獨資企業(yè)

【答案】：B171、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的是（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D172、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.國家外匯管理局

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院

D.中國進(jìn)出口銀行

【答案】：C173、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】：C174、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。

A.與清算相關(guān)的經(jīng)營活動

B.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動

C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動

D.財產(chǎn)投資

【答案】：A175、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

【答案】：B176、自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

【答案】：A177、公司的成立日期為（）。

A.申請設(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B178、（）中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.登記結(jié)算中心

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D179、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

【答案】：B180、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】：B181、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】：D182、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：B183、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

【答案】：A184、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

A.證券公司

B.客戶

C.銀行機(jī)構(gòu)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C185、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A186、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。

A.紙面形式

B.口頭形式

C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

D.證券交易所規(guī)定的形式

【答案】：A187、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是（）。

A.獨立董事連任時間最多不超過7年

B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨立董事

C.獨立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會上提交工作報告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事

【答案】：C188、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

【答案】：D189、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B190、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

【答案】：B191、證券公司辦理()

A.買賣委托

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理

【答案】：B192、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C193、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D