2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及完整答案一套

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫第一部分單選題(300題)1、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B2、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D3、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：B4、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D5、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A6、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D7、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A9、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A10、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C12、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B13、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C14、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B15、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B16、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D17、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D18、期貨公司應當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務(wù)

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C19、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B20、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B21、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C22、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B23、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C26、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B27、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C28、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C29、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D30、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A32、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D33、全面結(jié)算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結(jié)算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D34、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A35、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D36、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C37、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D38、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B41、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D42、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C43、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B44、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B45、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C46、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B47、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D48、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A49、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C50、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C51、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B52、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試

【答案】：D53、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C54、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

【答案】：C55、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B56、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.無須進行風險調(diào)整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B57、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C58、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A59、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A60、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C61、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D62、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B63、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B64、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

【答案】：D65、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A66、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B67、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B68、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D69、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C70、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C71、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B72、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D73、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B74、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C75、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C76、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B77、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C78、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C79、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D80、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B81、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B82、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B83、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：A84、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C85、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A86、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A87、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C88、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A89、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A90、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D91、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A92、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D93、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A94、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C95、首席風險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當理由不得免其職務(wù)

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C96、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B97、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C98、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A99、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B100、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C101、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A102、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A103、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是（）。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B104、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D105、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D106、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C107、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A108、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C109、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A110、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D111、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B112、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C113、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A114、（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A115、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B116、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C117、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C118、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D119、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C120、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B121、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結(jié)果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B122、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A123、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B124、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C125、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向（）收取結(jié)算擔保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A126、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D127、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C128、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D129、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A130、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C131、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C132、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：A133、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A134、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C135、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D136、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A137、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A138、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A139、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A140、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A141、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C142、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D143、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件

B.分支機構(gòu)負責人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C144、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B145、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B146、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A147、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B148、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C149、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B150、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C151、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：B152、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C153、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B154、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A155、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B156、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A157、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D158、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：C159、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B160、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B161、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B162、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D163、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C164、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D165、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D166、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D167、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B168、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A169、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C170、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應當按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C171、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B172、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D173、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A174、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C175、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D176、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C177、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B178、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C179、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A180、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A181、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B182、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B183、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A184、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C185、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D186、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B187、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C188、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C189、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A190、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B191、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責令公司限期整改

【答案】：D192、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A193、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A194、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A195、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C196、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A197、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C198、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D199、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金

D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D200、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A201、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B202、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A203、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C204、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D205、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C206、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B207、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D208、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D209、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A210、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：A211、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A212、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C213、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A214、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D215、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D216、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A217、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B218、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)

【答案】：C219、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B220、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C221、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C222、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A223、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A224、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B225、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A226、證券公司與期貨公司應當（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C227、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C228、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C229、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D230、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C231、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A232、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C233、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B234、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A235、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A236、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D237、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D238、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D239、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A240、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C241、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D242、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D243、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C244、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私