股指期貨培訓(xùn)教程入市指南

廣永期貨公司股指期貨培訓(xùn)教程

(入市指南）

研發(fā)部

2010年2月23日股指期貨投資者入市條件根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（中國證監(jiān)會）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》，和中國金融期貨交易所（中金所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司對從事股指期貨交易的投資者，對開戶申請資料和資格需要進(jìn)行全面履行測試、評估，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。商品期貨VS股指期貨商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1、商品期貨股交易開戶條件與流程

1-1）、商品期貨交易開戶流程

期貨經(jīng)紀(jì)公司或營業(yè)部,為投資者開立專門用于商品期貨交易的交易帳戶。從開戶到進(jìn)行交易，需要配合期貨公司完成下列手續(xù)。

商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1-2）、商品期貨開戶條件和所需材料

客戶開戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)，開戶對象分為個人戶和法人戶。

個人開戶必須出示身份證原件，并且提供復(fù)印件，簽署時需提供相應(yīng)的居住地址，聯(lián)系方式等信息。

法人戶開戶需出示營業(yè)執(zhí)照與稅務(wù)登記證的副本原件、法人身份證原件及其授權(quán)書、開戶授權(quán)人身份證原件。國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)，還需要出示主管部門或董事會批準(zhǔn)進(jìn)行期貨交易的文件等。上述證件、文件要求留存復(fù)印件。

商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1-3）、商品期貨開戶條件和所需材料（續(xù)）

按照中國證監(jiān)會的現(xiàn)有規(guī)定，有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶：

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；

未能提供開戶證明文件的單位；

中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其它單位和個人。股指期貨投資者入市條件2、股指期貨交易新增條件及要求

股指期貨交易要求在中金所指定部門統(tǒng)一進(jìn)行開戶，取得股指期貨交易編碼，遵照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》，在以上目前商品期貨交易要求基礎(chǔ)上增加以下條件：1）、進(jìn)行綜合資格評分

對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否具備適合參與股指期貨交易的條件?；厩闆r評估：提供學(xué)歷有效證件；相關(guān)投資經(jīng)歷：需要期貨實盤交易證明，和仿真交易記錄；財務(wù)狀況評估：區(qū)分為自然人投資者和一般法人投資者；誠信狀況評估：提供信用報告作為誠信狀況證明。股指期貨投資者入市條件（續(xù)）

2-1)自然人開戶

自然人投資者提供本人一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)（金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等和期貨公司另行規(guī)定的其它資產(chǎn)證明材料）、或年收入證明（為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的最近年度個人所得稅納稅單，銀行出具的最近三個月以上代發(fā)工資銀行卡入帳單、代發(fā)工資活期存折流水單或當(dāng)前就職單位人事或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件）作為財務(wù)狀況證明。

以金融類資產(chǎn)和年收入證明中最高分進(jìn)行評估計分（不累加）。

（附注說明：金融資產(chǎn)證明的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折和存單等證明文件。股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。）股指期貨投資者入市條件（續(xù)）誠信狀況的評估：自然人投資者可提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或其他信用證明文件作為誠信記錄證明。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》。公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者按照綜合評估表中細(xì)則進(jìn)行綜合評分。綜合評分要求不低于70分。股指期貨投資者入市條件（續(xù)）2-2)、一般法人投資者開戶一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或距開戶日期三個月內(nèi)的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。同時應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。特殊展法人絞投資枕者入睡市條貨件2-儲3）、史特殊辮法人闊機(jī)構(gòu)陸開戶指證茄券公呀司、箏基金扯公司蟻、合胃格境瘡?fù)鈾C(jī)辱構(gòu)投籠資者械等為答特殊義法人囑機(jī)構(gòu)取，申討請開營戶，巖需要宇獲得蘇相關(guān)衰監(jiān)管僻（或泰主管原）機(jī)叨構(gòu)批霜準(zhǔn)可稅從事品股指杏期貨呀交易方的批咐準(zhǔn)文惕件或榜證明阻文件慚，并淋填寫《中國情金融濾期貨鎖交易雪所特賠殊法蹈人機(jī)晴構(gòu)交激易編仔碼申忘請表》，可響以為抖其向飲交易最所申津請開掙立交搖易編漿碼。經(jīng)過頌會員還對特焰殊法促人機(jī)域構(gòu)的滲申請豈材料好進(jìn)行噸審核跑后，競報交紫易所稱審核吉通過紋為其允開立筑交易狡編碼期。股指慕期貨噴投資勺者入語市條糊件（續(xù)骨）3、需斷要通瞇過進(jìn)翠行相內(nèi)關(guān)知寇識考饅試自然貌人投閣資者基及一鞋般法紙人投殃資者厘的指勸定下何單人零、結(jié)朝算單等確認(rèn)緒人、雅資金技調(diào)撥建人及舊自然雹人本應(yīng)人應(yīng)把當(dāng)參垃加測哭試，冊不得晶由他絨人替幕代。根據(jù)萍交易腦所統(tǒng)能一編街制的欠試卷盜對投維資者遵進(jìn)行蛙測試壞。測觸試完撐成后蹈，開村戶知欺識測乏試人感員對袍試卷討進(jìn)行集評分回，測前試分不低冶于80分。負(fù)責(zé)探測試叨的開瘋戶人抓員和腎投資英者應(yīng)無當(dāng)在叔測試攻試卷屆上簽乎字。取得離交易塑編碼斥的時風(fēng)間距田離通添過考勝試時助間不捧超過2個月。一般忽法人匠投資陶者具館備符芳合企伏業(yè)實仇際參搭與股走指期理貨交零易決禮策機(jī)厚構(gòu)和耳操作蠟流程，并提覺供加江蓋公覆章的楚證明沫文件。股指膊期貨都投資淡者入廟市條干件（續(xù)似）4、取羨得交郵易編歪碼前擇，(自然夜人和慈法人)還應(yīng)治具備蜜操作倡經(jīng)歷榨與資緒金條菊件期貨登公司洲為投稿資者功向交腹易所淡申請琴開立春交易往編碼無，在壺取得滲交易秒編碼殺前，犯自然火人和己法人婚投資礦者應(yīng)昏具備稍股指山期貨衛(wèi)仿真犁交易似經(jīng)歷及或者當(dāng)商品金期貨朵交易腿經(jīng)歷((最高青得20分)巖(股票遭和期臨貨交晌易經(jīng)粒歷取劈燕最高變分的冰項目)。投資帆者商漠品期甘貨交妻易經(jīng)什歷:提供橋加蓋測相關(guān)期貨切公司云結(jié)算膝專用塞章的千最近息三年見內(nèi)10筆以愈上商言品期弄貨交碎易成封交記格錄交謹(jǐn)易結(jié)爭算單芹作為證釣明。股指弓期貨館仿真話交易企經(jīng)歷:是指崗以該惜投資撈者身閘份參遼與股指共期貨宰仿真影交易員，且爭至前水一交焰易日播日終富具有臘至少10個交率易日棕、20筆以醉上的昌成交銀記錄杯。證券木交易襖經(jīng)歷:需要扭最近耕三年臭內(nèi)加經(jīng)蓋相花關(guān)營竟業(yè)部挪專用俘章的勉股票詢對帳因單作控為證腿明(最高裕得10分)。交易漠前，妙每日叫確認(rèn)芹該投贊資者瓜前一喪交易信日日鴉終保鮮證金原賬戶劑可用崇資金汽余額(不計貍算持捎倉資掩金)不低彎于人屈民幣50萬元（蛛投資榨者保脊證金章賬戶且可用欄資金伏余額綱以期假貨公夢司收緣瑞取的催保證各金標(biāo)意準(zhǔn)作事為計巧算依總據(jù)）頃。股指燙期貨憑投資腳者入躁市條賊件（串續(xù)）開戶歪流程俘示意尿圖股指頂期貨院投資猶者入項市條坐件（蓬續(xù)）3、充先分揭嗚示風(fēng)婆險在入職市交削