bot項目的運作程序文件

bot項目的運作程序文件-word.zl-BOT工程的運作程序一、BOT工程的運作程序bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第1頁。按照慣例，BOT工程的運作程序主要包括：確定工程方案階段、工程立項階段、招標準備階段、資格預(yù)審階段、準備投標文件階段、評標階段、談判階段、融資和審批階段、實施階段〔包括設(shè)計、建立、運營和移交〕。

對于發(fā)起B(yǎng)OT工程的國內(nèi)政府及其代理機構(gòu)而言，從確定方案階段開場到實施階段之前的各階段，是BOT工程的前期工作，需要落實各種建立條件、選定投資人、落實工程資金來源、根本確定建立方案。這一過程可以采用協(xié)商方式，也可以采用招標方式。大型的或者復(fù)雜的BOT工程，往往采用招標方式來選擇投資人。

1.確定工程方案

這一階段的主要目標是研究并提出工程建立的必要性、確定工程需要到達的目標。

傳統(tǒng)的政府融資工程，往往通過聘請咨詢公司或者設(shè)計院，編制工程建議書和可行性研究，并通過召開咨詢會議和審查會議的方式對工程的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的內(nèi)容進展優(yōu)化，并通過方案管理部門下達批文的方式加以確定。

與傳統(tǒng)的政府工程不同，BOT工程在這一階段的主要目標是確定工程建立的必要性，并進一步研究確定設(shè)計規(guī)模和工程需要實現(xiàn)的目標，而不需要確定工程采用的技術(shù)、工程投資額或者投資收益水平。因此，在招標文件中不需要詳細規(guī)定工程的技術(shù)方案和實施方案，只需要勾畫出工程在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的輪廓，鼓勵投標人在工程設(shè)想和設(shè)計方面提出新的觀點，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)歷優(yōu)勢，從而有利于政府從各投標方案中選擇一個最正確方案作為實施方案。當然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請咨詢公司或者設(shè)計院進展預(yù)可行性研究，提出工程技術(shù)要求并進展實施方案比較，也是十分必要的。

工程是否具備合理的投資收益，或者說，政府是否準備允許投資人獲得合理的投資回報，是在這一階段必須確定的原那么性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報，工程采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的工程，只能由政府或者公共機構(gòu)進展投資建立，除非政府能夠采取財政補貼等方式保證工程投資人獲得合理的回報。

2．立項

立項，是指方案管理部門對?工程建議書?或?預(yù)可行性研究報告?以文件形式進展同意建立的批復(fù)。目前，隨著我國經(jīng)濟體制改革的深化和我國參加WTO等客觀實際的需要，立項管理的程序和審批權(quán)限正在改革之中。

BOT工程在發(fā)布招標文件之前，按照國家的根本建立程序完成工程立項是非常必要的。已經(jīng)立項的工程可以降低招標后的工程審批風險，提高投標人參與工程的積極性。在工程沒有立項的情況下進展招標工作，如果投資人確定后政府不批準工程，將會給中標人造成很大的損失。因此，工程立項通過的審批文件一般被作為招標的依據(jù)。

目前，一般來說，外資BOT工程需要得到國家計委的批復(fù)，內(nèi)資BOT工程可以由地方政府批復(fù)。在前期準備工作缺乏的情況下，方案管理部門也可不批復(fù)?工程建議書?或?預(yù)可行性研究報告?，而是批復(fù)進展同意工程融資招標，這種批復(fù)也可作為招標的依據(jù)。

3．招標準備

工程立項工作完成后，即可著手準備招標工作，主要內(nèi)容有：

第一步，成立招標委員會和招標辦公室。

從已有的BOT工程來看，成立招標委員會和招標辦公室，對于落實工程根本條件、加快招標進度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標委員會一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔任主任，方案、財政、稅務(wù)、土地、價格等主管部門的主要負責人作為委員會的成員。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第2頁。招標委員會的主要職責是研究招標過程中的重大事項并做出決策。招標辦公室往往設(shè)在負責辦理招標具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門，也可能是政府控制的國有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標委員會做出的決策，牽頭落實工程前期準備工作，研究工程在經(jīng)濟、技術(shù)等方面的問題，并就重大問題的解決方案向招標委員會提出建議。

第二步，聘請中介機構(gòu)，包括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計院。

由于BOT工程完全按照國際慣例進展運作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對于工程的經(jīng)濟、技術(shù)、法律等方面的問題，做出細致、完整、嚴密的規(guī)定，否那么，即使是一個看似微小的疏忽，也可能帶來不利的后果，輕者致使工程失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標失敗、工程流產(chǎn)，甚至使政府和國家遭受嚴重的經(jīng)濟損失。

因此，聘請專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計院，發(fā)揮他們在國際招投標、國際投融資等方面的經(jīng)歷優(yōu)勢，幫助政府進展充分和細致的招標準備工作，使工程構(gòu)造設(shè)計更加嚴謹和符合國際慣例，最大限度地降低工程風險，提高工程成功率，是十分必要的。

第三步，進展工程技術(shù)問題研究，明確技術(shù)要求。

雖然政府在招標前并不需要規(guī)定投標人采取何種技術(shù)方案，但是，由于工程最終將移交給政府，而且工程多是為群眾提高公共效勞的根底設(shè)施，因此，必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標準、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護等方面提出明確的要求。為此，政府應(yīng)該聘請設(shè)計院作為技術(shù)參謀，對上述問題進展細致和周密的研究，并將經(jīng)政府確認后的要求在招標文件中詳細而清晰地進展說明。

第四步，準備資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標準。

資格預(yù)審是招標工作中一個很重要的環(huán)節(jié)，尤其是對于前期工作周期長、情況復(fù)雜的BOT工程。在正式投標前進展資格預(yù)審，選定少數(shù)幾家競爭力較強的投標人，邀請他bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第3頁。們前來參加投標，能減少招標工作量，提高招標質(zhì)量。因為，經(jīng)過資格預(yù)審后，只有那些具有較強的技術(shù)能力和財務(wù)能力的公司才能參加投標，招標人不需消耗大量的時間和精力對那些競爭力不強的標書進展評審，可以認真仔細地對通過了資格預(yù)審后的投標人的標書進展評審。如果通過預(yù)審的投標者在財力上和技術(shù)上是健全和可信的，盡管投標者數(shù)量不多，同樣能夠保證在投標過程中形成劇烈競爭的局面。從投標人的角度來看，參加投標的投標者數(shù)量越多，中標的時機越小，因此他們可能不愿意花費太多的時間和精力來準備標書。相反，如果他們是少數(shù)投標者中的一員，中標的時機增大，就會促使他們認真而努力地提出一份競爭力很強的標書。

因此，政府應(yīng)該及早準備資格預(yù)審文件，在資格預(yù)審文件中明確資格預(yù)審標準。資格預(yù)審的期限可以根據(jù)工程前期工作的準備情況適當延長，讓更多的潛在投資人得悉工程信息，增加競爭的劇烈程度。資格預(yù)審文件中的資格要求，應(yīng)該根據(jù)工程的特點和要求進展制訂。

第五步，設(shè)計工程構(gòu)造，落實工程條件。

不同地方的政府及其職能部門，在管理程序上不盡一樣；不同類型的工程具有不同的特點和各種不同的要求。因此，應(yīng)該針對工程本身的特點，結(jié)合政府在本工程上制訂的目標，設(shè)計合理的工程構(gòu)造，并根據(jù)工程構(gòu)造，逐項落實工程的各種條件。一個在BOT方面具有豐富經(jīng)歷的咨詢公司，能夠幫助政府設(shè)計和制訂合理的工程構(gòu)造，并幫助政府有方案地、系統(tǒng)地落實各項條件，為確保招標成功打下堅實的根底。

第六步，準備招標文件、特許權(quán)協(xié)議、制定評標標準。

在確定工程構(gòu)造后、初步落實工程根本條件后，即可開場編制招標文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標文件中，必須詳細說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的要求，讓投標人盡可能充分和準確地領(lǐng)會政府的意圖。應(yīng)該把投標人必須遵守的強制性的要求和可由bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第4頁。投標人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定工程涉及的主要事項，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評標標準應(yīng)該表達政府在選擇什么樣的投資人和建成一個什么樣的工程方面的要求和標準，尤其要對主要目標〔例如：最終消費者支付的價格最低，或者公共開支最低，或者對整個經(jīng)濟而言工程的投資費用最低等〕有一個清楚的定義。招標文件中規(guī)定的評標標準應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投標人設(shè)計出最符合政府要求的方案。

為了加快進度，招標文件的準備工作往往與資格預(yù)審?fù)竭M展，只要保證資格預(yù)審階段和招標階段的時間能夠合理安排就行。

4．資格預(yù)審

邀請對工程有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開招標那么應(yīng)該在媒體上登載招標公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申請文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)歷、財務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標委員會應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對這些文件進展比較分析，擬定一個數(shù)量不多和參加最終投標的備選名單，并在工程條件根本落實和招標文件根本準備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時向通過資格預(yù)審的投標人發(fā)出投標邀請書。

參加資格預(yù)審的投標人數(shù)量越多，招標人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標評標的工作量，通過資格預(yù)審的投標人數(shù)量不宜過多，一般為3～5家比較適宜。北京第十水廠BOT工程的資格預(yù)審?fù)ń衣恫己?，共?4家跨國公司或銀行購置了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體〔共19家公司〕提交了資格申請文件。招標委員會選擇了其中的5家聯(lián)合體參加工程投標。這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。

5．準備投標書

bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第5頁。在獲得招標委員會的書面邀請后，通過資格預(yù)審的投標者，如果斷定繼續(xù)投標，那么應(yīng)按照招標文件的要求，提出詳細的建議書〔即投標書〕。在投標者的建議書中，一般應(yīng)詳細地說明所有關(guān)鍵方面，如：

·設(shè)施的類型及所提供的產(chǎn)品或效勞的性能或水平；

·建立進度安排及目標竣工日期；

·產(chǎn)品的價格或效勞費用；

·價風格整公式或調(diào)整原那么；

·履約標準〔產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等〕；

·投資回報預(yù)測和所建議的融資構(gòu)造與來源；

·外匯安排〔如果是外資BOT〕；

·不可抗力事件的規(guī)定；

·維修方案〔這對于BOT工程尤其重要，因為工程的所有權(quán)必須在壽命中期移交給政府〕；

·風險分析與分配。

在準備標書階段，投標人將就標書中的有關(guān)內(nèi)容向招標人提出疑問。招標人應(yīng)該以標前答疑會等形式進展解答，并將解答內(nèi)容以書面形式正式通知所有通過資格預(yù)審的投資人。為使投標人對工程所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場考察。在北京第十水廠BOT工程的招標過程中，5家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體在購置了招標文件之后，在準備標書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。招標委員會舉行了標前答疑會議，并屢次答復(fù)了投標人提出的問題。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標書，這在國內(nèi)類似工程中是第一次〔其他工程中都有投標人放棄投標的現(xiàn)象〕。

6．評標與決標

bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第6頁。投標截至后，招標委員會將組建評標委員會，按照招標文件中規(guī)定的評標標準對投標人提交的標書進展評審。評標標準必須在招標文件中做出明確陳述。評標方法的選擇將顯著地影響到最終的評標結(jié)果，因此，一般情況下，招標文件中規(guī)定的評標標準不允許更改。

標書中的主要標的應(yīng)該是評標時重點考慮的核心因素，如果采用評分法評標，那么該因素的分值應(yīng)該占有絕對的權(quán)重。北京第十水廠BOT工程評標的標準以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。

評標結(jié)果將受以下因素影響：

·折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費用為目標，應(yīng)該用資金的社會時機本錢對未來的費用效益進展折現(xiàn)計算。用資本的市場利率作財務(wù)折現(xiàn)率進展財務(wù)費用的比較那么較為適宜。

·稅金處理：在以消費者支付的價格為目標時，稅金可以被看做是一項費用。但在以公共開支為目標的比較中，稅金那么可不予以考慮。

·免去政府機構(gòu)所承擔風險的意義：將風險轉(zhuǎn)移給私營機構(gòu)，從整個經(jīng)濟來看，可能并不影響工程的資金費用，但如果把公共開支控制到最小作為評標目標時，工程采取BOT方式將比由政府機構(gòu)自行建立和運營具有優(yōu)越性。

7．合同談判

決標后，招標委員會應(yīng)邀請中標者與政府進展合同談判。BOT工程的合同談判時間較長，而且非常復(fù)雜，因為工程牽涉到一系列合同以及相關(guān)條件，談判的結(jié)果要使中標人能為工程籌集資金，并保證政府把工程交給最適宜的投標人。在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前，政府和中標人都必須準備花費大量的時間和精力進展談判和修改合同。如果政府與排名第一的中標候選人者不能達成協(xié)議，政府可能會轉(zhuǎn)而與排名第二的中標候選人進展談判，以bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第7頁。此類推。

運作良好的BOT工程，由于投標人之間競爭十分劇烈，使政府在談判中的地位非常主動。如北京第十水廠BOT工程，談判工作共進展了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點，第二輪解決了水價等核心問題，第三輪解決了遺留問題〔主要是對不可抗力的處理〕。談判結(jié)果在很多方面突破了國內(nèi)類似工程的慣例，使中方的利益得到了更好的保護。

政府與私營機構(gòu)間的合同必須做到：

·使中標人按商定的條款，對提供合同上規(guī)定的效勞承擔義務(wù)；

·給中標人以工程的獨占權(quán)以及使工程得以實施的各項許可；

如果需要的話，由政府或政府機構(gòu)承擔根據(jù)商定的條款購置工程產(chǎn)品或效勞的義務(wù)，如承擔或取或付義務(wù)。

特許權(quán)協(xié)議必須得到同時簽署的其他許多協(xié)議的支持，并以此為條件，以使中標人能夠完成其任務(wù)。通常情況下，中標人在談判完畢以后必須簽署的相關(guān)協(xié)議有：

·與工程承貸方的信貸協(xié)議；

·與建筑承包商的建立合同；

·與供應(yīng)商的設(shè)備和材料供應(yīng)合同；

·與保險公司的保險合同。

中標人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同，取決于其與政府商定的合同條款。因此，從中標人的角度來看，政府應(yīng)提供工程所需的一攬子根本的保障體系，政府那么希望盡可能地減少這種保障。

8．融資與審批

談判完畢且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，中標人應(yīng)報批?可行性研究報告?，并組建工程公司。工程公司將正式與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關(guān)合同，bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第8頁。最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。

至此，BOT工程的前期工作全部完畢，工程進入設(shè)計、建立、運營和移交階段。

9．實施階段

工程公司在簽訂所有合同之后，開場進入工程的實施階段，即按照合同規(guī)定，聘請設(shè)計單位開場工程設(shè)計，聘請總承包商開場工程施工，工程竣工后開場正式商業(yè)運營，在特許期屆滿時將工程設(shè)施移交給政府或其指定機構(gòu)。

需要強調(diào)的是，在實施階段的任何時間，政府都不能放棄監(jiān)視和檢查的權(quán)利。因為工程最終要由政府或其指定機構(gòu)接收并在相當長的時間內(nèi)繼續(xù)運營，所以必須確保工程從設(shè)計、建立到運營和維護都完全按照政府和中標人在合同中規(guī)定的要求進展。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第1頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第2頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第3頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第4頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第5頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第6頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第7頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第8頁。二、北京市第十水廠BOT工程的運作程序簡介bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第9頁。在本次BOT講座中將屢次引用北京第十水廠BOT工程的經(jīng)歷。這里簡單介紹一下該工程的運作程序。

1確定方案：第十水廠是北京市九五方案中提出的工程，在確定運作方式時，北京市政府進展了多種方式的比較，根本目標是進展根底設(shè)施體制改革，政府不再直接投資。最初與國內(nèi)機構(gòu)進展了協(xié)商，由于水價太高而放棄。為了探索利用外資的有效途徑，并有效地促進根底設(shè)施體制改革，北京市政府決定采用BOT方式建立第十水廠，而且規(guī)定只允許外國投資人才能參加投標。

2立項：北京市政府首先向國家計委上報了?預(yù)可行性研究報告?，國家計委投資司審查后要求北京市政府補充資料。北京市政府補充資料以后，國家計委外資司下文同意北京市政府通過招標方式選擇第十水廠境外投資人，為招標工作提供了法律依據(jù)。

3前期準備：北京市政府首先成立了以主管副市長為主任的招標委員會。招標委員會在市政管理委員會下設(shè)了招標辦公室，負責招標的日常工作，并聘請北京大岳咨詢公司作為工程的融資招標參謀。北京大岳咨詢公司充分吸收了成都第六水廠、上海大廠水廠、國內(nèi)的BOT電廠和國外一些BOT工程的經(jīng)歷，協(xié)助招標辦公室完成了工程構(gòu)造設(shè)計。

4資格預(yù)審：資格預(yù)審?fù)ń衣恫己?，共?4家跨國公司或銀行購置了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體〔共19家公司〕提交了資格申請文件。招標委員會選擇了其中的5家聯(lián)合體〔共12家公司〕參加工程投標，這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。

5準備投標書：5家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體全部購置了招標文件。在投標人準備標書期間，招標委員會舉行了標前會議，并屢次答復(fù)了投標人提出的問題。由于工程條件落實的時間推遲，準備標書時間相應(yīng)推遲了兩周。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標書，這在國內(nèi)類似工程中是第一次〔其他工程中都有投標人放棄投標的現(xiàn)象〕。

6評標：評標標準在招標文件中做出了明確陳述，以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案并對這些方案提出了最低要求。來自大岳咨詢公司等中介機構(gòu)的專業(yè)人員和招標委員會聘請的專家參加了評標工作。評標后發(fā)現(xiàn)，有3家聯(lián)合體的投標水價比政府預(yù)測的水價低1元/m3以上，初步顯現(xiàn)了招標的優(yōu)越性。由于有一家聯(lián)合體的中文標書沒有簽字，招標委員會組織了長期的論證使評標工作受到了影響。政府選擇了由日本三菱商事株式會社和英國安格力安水務(wù)公司組成的聯(lián)合體為排名第一的中標候選人。

7談判：談判工作共進展了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點，第二輪解決了水價等核心問題，第三輪解決了遺留問題〔主要是對不可抗力的處理〕。由于工程競爭十分劇烈，政府在談判中的地位非常主動，談判結(jié)果在很多方面突破了國內(nèi)類似工程的慣例。

8融資與審批：工程的融資和審批工作剛剛開場。在聯(lián)合體投標時，亞洲開發(fā)銀行、國際金融公司等為聯(lián)合體融資提供了支持函。由于北京在2001年取得了2008年奧運會bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第10頁。主辦權(quán)，而且中國參加了WTO，使北京的宏觀投資環(huán)境更加具有吸引力，談判進程也因此而加快。預(yù)計第十水廠的融資和審批工作將于2002年1月圓滿完畢。

我們將BOT工程運作程序用下表簡要加以歸納，以使讀者理解起來更為直觀。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第9頁。bot項目的運作程序文件全文共13頁，當前為第10頁。BOT工程運作程序簡表運作程序招標人主要工作投標人主要工作確定方案提出工程建立的必要性，確定工程需要到達的目標

立項向方案管理部門上報?工程建議書?或?預(yù)可行性研究報告?，取得批復(fù)文件或者同意進展工程融資招標的文件

招